【正文】 司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)C．在基金運作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，下列說法正確的是__。A．基金合同生效不足6個月也可登載過往業(yè)績B．基金合同生效1年以上但不滿10年的，只需登載最近1個完整會計的業(yè)績C．基金合同生效5年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計的業(yè)績D．基金合同生效10年以上的，只需登載最近5個完整會計的業(yè)績下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．ETF通常采用完全被動式管理方法B．LOF的申購、贖回可以通過交易所進行 C．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價 D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系因為信息的不對稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險是__。A．投資管理風(fēng)險B．通貨膨脹風(fēng)險 C．職業(yè)道德風(fēng)險D．公司治理風(fēng)險由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的____ A：政策風(fēng)險 B：非系統(tǒng)風(fēng)險 C：總風(fēng)險 D：系統(tǒng)風(fēng)險基金會計中，本期利潤及利潤分配的核算內(nèi)容包括__。A．基金期末結(jié)轉(zhuǎn)基金損益 B．對基金分紅的除權(quán)進行核算 C．對基金分紅的派息進行核算D．對基金分紅的紅利再投資進行核算1關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是__。A．債券型基金可以通過調(diào)整投資組合，較好地抵抗通貨膨脹風(fēng)險 B．債券型基金對利率變動不敏感C．隨著債券組合平均到期期限增加，債券型基金面臨的利率風(fēng)險也增加 D．債券型基金有固定的利息收益1下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)和自律組織三大類B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人C．基金銷售機構(gòu)、基金注冊登記機構(gòu)、基金投資咨詢機構(gòu)是基金的主要服務(wù)機構(gòu)D．中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體1基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊1擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為____ A：1000萬 B：5000萬 C：1億 D：2億1為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應(yīng)堅持__原則。A．連續(xù)性 B．有效性 C．依法監(jiān)管 D．審慎監(jiān)管1與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。A．基金報告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬 C．基金報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等1基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．作為獨立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和審查1下列選項中，屬于基金銷售市場細分中直接細分依據(jù)的有__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素1直接關(guān)系到基金投資者回報的高低與穩(wěn)定性的有__。A．基金托管人的資金運作能力 B．基金管理人的投資管理能力 C．基金代銷機構(gòu)的宣傳能力 D．基金管理人的風(fēng)險控制能力開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)2金融期貨一般不包括__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨D．股票指數(shù)期貨2基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的__提取一定比例的客戶維護費。A．保有量 B．銷售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤2公募基金會計中，承擔(dān)主會計責(zé)任的是__。A．注冊登記機構(gòu) B．基金管理公司 C．托管銀行D．基金銷售機構(gòu)2除管理費和托管費外，證券投資基金的其他運作費用主要由__等構(gòu)成。A．與基金相關(guān)的律師費用 B．清算費用C．與基金相關(guān)的會計師費用 D．公關(guān)費用2基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?；甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括____ A：產(chǎn)品線的長度 B：產(chǎn)品線的寬度 C：產(chǎn)品線的高度 D：產(chǎn)品線的深度二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長的信息資料。A．手機短信B．自動傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會基金銷售監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。A．保護基金投資者的合法權(quán)益 B．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險C．保證市場的公平、效率和透明 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗和過往業(yè)績，說法不正確的是__。A．從業(yè)時間長、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時和選股方面有一定的優(yōu)勢B．對頻繁變動公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗時應(yīng)保持適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎C．對于新成立的基金，本身尚無業(yè)績可考，評價其基金經(jīng)理的過往業(yè)績往往并不重要D．通常，應(yīng)積極關(guān)注在各種不同市場環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構(gòu)辦理開戶手續(xù) C．每個投資者使用個人身份證件可以開設(shè)2個基金賬戶 D．已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1個基金賬戶通常，股票分割會導(dǎo)致股價__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D．《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》__對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．《證券法》B．《證券投資基金法》C．《證券投資基金運作管理辦法》D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》QDⅡ為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。A：證券公司 B：商業(yè)銀行C：信托投資公司D：非基金管理人的其他基金管理公司下列不屬于利息收入的是__。A．債券利息收入B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產(chǎn)收入1關(guān)于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法不正確的是__。A．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費、贖回費、銷售服務(wù)費等銷售費用上的分成比例B．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)就各自實際取得的銷售費用確認(rèn)基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅C．基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．為了保護商業(yè)秘密，基金銷售機構(gòu)可以私下對不同投資者適用不同的銷售費率1QDII基金面臨的風(fēng)險有__。A．匯率風(fēng)險 B．流動性風(fēng)險C．國別風(fēng)險、新興市場風(fēng)險等特別投資風(fēng)險D．QDII基金管理者海外市場管理經(jīng)驗相對不足所帶來的風(fēng)險1下列各種監(jiān)督方式，屬于現(xiàn)場檢查的有__。A．審閱并分析基金管理公司報告 B．進入基金管理公司進行檢查C．審閱基金管理公司定期報送的公司監(jiān)察稽核報告D．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明1關(guān)于基金認(rèn)購與申購，下列說法錯誤的是__。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認(rèn)購期購買基金的費率比申購期優(yōu)惠C．認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請1衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數(shù)法1____不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金1____即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人D：基金市場服務(wù)機構(gòu)1下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。A．基金管理人的職責(zé)是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責(zé)任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來1債券的票面要素包括__。A．票面價值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱____是基金托管人盡責(zé)的善后階段。A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運作階段 D：基金終止階段2基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件是指__。A．基金合同 B．基金托管協(xié)議 C．基金招募說明書 D．基金上市交易公告書2下列選項中，屬于基金銷售售后服務(wù)的有__。A．開展投資者風(fēng)險教育，介紹基金投資的風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法 B．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù) C．提醒客戶及時核對交易確認(rèn)D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶2下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值D．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值2按照____的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》2我國的股票價格指數(shù)有__。A．滬深300指數(shù) B．深證成份指數(shù) C．香港恒生指數(shù) D．是證全債指數(shù)第三篇：新疆基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制試題新疆基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資