【正文】 經(jīng)列入當(dāng)?shù)卣?cái)政收入的，因其不能作為還款來源的保證，我司不接受此類權(quán)利的質(zhì)押；依法可以質(zhì)押的其他權(quán)利。（二）調(diào)查出質(zhì)人提供的質(zhì)押物權(quán)屬證明是否真實(shí)、有效，質(zhì)押物是否為出質(zhì)人所有。第三十一條對(duì)于我司長期或多次合作的客戶，應(yīng)重點(diǎn)調(diào)查本次融資擔(dān)保條件有無變化，保證人或抵、質(zhì)押物是否發(fā)生變更，如有應(yīng)說明變更的原因。第六章 附則第三十一條 本制度未盡事宜,按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí) 行。本制度如與國家法律、法規(guī)或公司章程相抵觸的,按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和 公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第三十二條 本制度自董事會(huì)審議通過之日起生效實(shí)施。由公司風(fēng)控部、法務(wù)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。張家口市秦同實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司成立于2004年10月，注冊(cè)資金500萬元，公司類型為有限責(zé)任公司。經(jīng)營范圍：煤炭、鋼材、水泥、建材、化工產(chǎn)品的批發(fā)和零售，兼營倉儲(chǔ)、貨位租賃業(yè)務(wù)。經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，我公司現(xiàn)已成為一家集煤炭、銷售、倉儲(chǔ)、發(fā)運(yùn)、物流為一體的綜合物流企業(yè)，歷經(jīng)了十年的磨練，我公司已形成了一定的經(jīng)營規(guī)模，運(yùn)輸業(yè)務(wù)量在張宣地區(qū)名列前茅。企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、煤炭經(jīng)營許可證和一般納稅人資格證等，證照齊全。公司自成立以來，宣化工商管理科經(jīng)濟(jì)檢查大隊(duì)和稅務(wù)稽查局多次檢查、考核優(yōu)秀。公司現(xiàn)有員工145人，生產(chǎn)經(jīng)營場地40000平方米，倉庫80平方米，食堂80平米，擁有固定資產(chǎn)3400多萬元，自有流動(dòng)資金5300余萬元。其中龍工裝載機(jī)9臺(tái)、一汽解放青島LNG天然氣掛車50輛、自卸車5臺(tái)、150噸電子汽車衡兩臺(tái)、防塵網(wǎng)12000平米，灑水車3臺(tái)、以及全套噴淋除塵系統(tǒng)。2004年6月與宣化恒立礦產(chǎn)品經(jīng)銷有限責(zé)任公司簽訂了承租恒立公司礦二線的貨位租賃合同，租賃期為50年。站線有貨位63個(gè)，其中高貨位儲(chǔ)場38個(gè)，低貨位水泥硬地儲(chǔ)場25個(gè)，可裝運(yùn)整列火車，月滿載發(fā)運(yùn)量可達(dá)20萬噸。公司地址：宣化區(qū)崇秀西街，地處宣化區(qū)北環(huán)城路，緊鄰丹拉高速公路，距宣化北收費(fèi)站出口500米，交通運(yùn)輸優(yōu)勢明顯，是北煤南運(yùn)的必經(jīng)之路。公司組織機(jī)構(gòu)完善，設(shè)有辦公室、人事部、銷售部、財(cái)務(wù)部、運(yùn)營部、運(yùn)輸部、化驗(yàn)科等相關(guān)部門；各職位健全，設(shè)有董事長、總經(jīng)理、辦公室主任、各部門經(jīng)理、各部門職員近四十個(gè)崗位。：公司具有完善的體制規(guī)范，規(guī)章制度。健全的招聘體系、員工激勵(lì)體制、考評(píng)考核體系、運(yùn)營體系、物流操作流程體系等，各版塊負(fù)責(zé)人嚴(yán)格按照規(guī)定正常開展工作，另外本公司還有完善的突發(fā)事件、安全措施、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)等各類處理事宜規(guī)定，這些極大的保證了工作的正常開展，公司穩(wěn)定飛速發(fā)展。上游供貨商：主要有內(nèi)蒙古準(zhǔn)格爾旗弓家塔寶平灣煤炭有限責(zé)任公司，準(zhǔn)格爾旗東勝區(qū)酸刺溝煤炭有限責(zé)任公司，永利煤炭有限責(zé)任公司等各大優(yōu)質(zhì)煤源,山西方面為保證煤源穩(wěn)定與三家大型洗煤廠場簽訂常年供煤合同，日供應(yīng)量可突破萬噸；下游銷貨單位：主要有中鐵現(xiàn)代物流科技股份有限公司、華能山東電力燃料有限公司、山東國電、華電、天津市電力燃料公司、中能源電力燃料有限公司等其他地方各大電廠。1997年，我公司（前身）開始做火車運(yùn)輸及港口業(yè)務(wù)，當(dāng)時(shí)由于政策原因以租賃國有鐵路站臺(tái)為主開展運(yùn)輸業(yè)務(wù)；2004年，我公司正式承包原國有公司站臺(tái)50年，正式注冊(cè)“張家口市秦同實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司”，并積極開發(fā)對(duì)電廠和港口的煤炭運(yùn)輸業(yè)務(wù)； 2007年，我公司開始與華能河北電力燃料公司達(dá)成港口煤及船運(yùn)業(yè)務(wù)協(xié)議； 2009年，與華能天津楊柳青電廠簽訂電煤合同；2010年，與華能山東德州電廠簽訂電煤合同，并開啟了蒙煤、晉煤對(duì)濟(jì)南局及山東各電廠鐵路運(yùn)輸?shù)碾娒汗?yīng)先河； 2012年，10月，我公司正式與華能山東電力燃料公司達(dá)成長期電煤供應(yīng)合作項(xiàng)目協(xié)議；2013年，經(jīng)過與華能電力燃料公司的友好合作，我公司從眾多供應(yīng)商中脫穎而出，榮登張家口地區(qū)年度發(fā)運(yùn)量榜首； 2014年，歷經(jīng)十年磨練，公司現(xiàn)已和中鐵現(xiàn)代物流、華能、華電等集團(tuán)型企業(yè)保持長期合作；我公司本著“誠信第一，服務(wù)至上”的理念，力爭為各電力企業(yè)做好煤炭供應(yīng)，為國家煤炭運(yùn)輸事業(yè)做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。第二篇：爛尾樓項(xiàng)目盡職調(diào)查前幾期我們?yōu)榇蠹医榻B了北京、上海、廣州、深圳著名爛尾樓的處置情況。在爛尾樓處置過程中，第三方收購后進(jìn)行重組成為盤活爛尾樓的主要方式。一般而言，對(duì)爛尾樓的處置可以分為主動(dòng)型處置和被動(dòng)型處置，在主動(dòng)型處置的情形，可以通過原開發(fā)商配合進(jìn)行調(diào)查；而在被動(dòng)型處置的情形，則可能需要取得司法機(jī)關(guān)的配合以查詢項(xiàng)目的相關(guān)情況。天倫律師結(jié)合已參與和正在參與的以主動(dòng)型為主的北京爛尾樓處置項(xiàng)目，為大家分享爛尾樓處置過程中的律師盡職調(diào)查的工作筆記。一、爛尾樓項(xiàng)目盡職調(diào)查的要點(diǎn)在爛尾樓項(xiàng)目盡職調(diào)查工作中，除一般盡職調(diào)查內(nèi)容外，需要著重關(guān)注項(xiàng)目以下方面的情況：、項(xiàng)目本身情況① 項(xiàng)目前期進(jìn)展情況，以及項(xiàng)目證照辦理情況。包括土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證、房屋銷售（預(yù)售）許可證等。是否已完成竣工驗(yàn)收，取得大產(chǎn)權(quán)證。② 項(xiàng)目土地是否存在有效的土地出讓合同，出讓金及滯納金（如存在）是否已繳清。出讓金繳納情況需至國土局進(jìn)行確認(rèn)。③ 項(xiàng)目前期是否已被分割處置，如存在部分已被處置的情況，需厘清是否存在公攤部分或公共區(qū)域（如車庫、會(huì)所等），是否存在潛在的所有權(quán)糾紛。例如實(shí)踐之中可能會(huì)出現(xiàn)部分樓號(hào)已被法院拍賣給他人的情況。④ 項(xiàng)目已被抵押的情況，抵押權(quán)人及標(biāo)的金額情況。⑤ 項(xiàng)目已被法院查封的情況，包括對(duì)土地使用權(quán)的查封情況和房屋的查封情況。⑥ 項(xiàng)目債權(quán)人詳細(xì)情況，包括債權(quán)人名稱、債權(quán)金額、是否已進(jìn)入訴訟程序或執(zhí)行程序等。⑦ 項(xiàng)目房屋銷售或預(yù)售情況，包括：項(xiàng)目房屋銷售情況以及辦理預(yù)售登記的情況；已預(yù)售房屋現(xiàn)處于何種狀態(tài)，例如其中哪些業(yè)主因未付銀行按揭貸款而涉訴以及訴訟結(jié)果？哪些業(yè)主要求繼續(xù)履行合同以及訴訟結(jié)果？哪些業(yè)主已經(jīng)與開發(fā)商解除房屋預(yù)售合同，是否已辦理預(yù)售登記注銷手續(xù)？項(xiàng)目原開發(fā)商情況① 項(xiàng)目原開發(fā)商主體資格，是否有效存續(xù)。需要查看營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、開戶許可證等基礎(chǔ)證照是否齊全有效。實(shí)踐中可能會(huì)存在超出經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限以及未按期繳納稅費(fèi)等情況。② 項(xiàng)目原開發(fā)商對(duì)外債務(wù)狀況。③ 項(xiàng)目原開發(fā)商對(duì)外提供抵押、質(zhì)押、擔(dān)保的情況。二、盡職調(diào)查過程中的信息獲取途徑盡職調(diào)查過程中，我們通常會(huì)關(guān)注項(xiàng)目的預(yù)售、抵押、查封等基本情況。如何找到準(zhǔn)確的信息獲取渠道，對(duì)于盡調(diào)工作的效率有著至關(guān)重要的影響。除向原開發(fā)商要求出具相關(guān)證明文件，查驗(yàn)相關(guān)證照原件以及對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地勘察以外，還需至政府主管部門進(jìn)行查詢。房屋預(yù)售情況調(diào)查北京市建委會(huì)給房地產(chǎn)開發(fā)商發(fā)放網(wǎng)簽鑰匙盤，通過鑰匙盤可以直接登錄建委網(wǎng)站查詢?cè)撈髽I(yè)某一項(xiàng)目預(yù)售、銷售登記的情況以及注銷登記的情況。但對(duì)于未辦理網(wǎng)簽，未進(jìn)行預(yù)售登記的房屋銷售情況，則需要根據(jù)預(yù)售合同與開發(fā)商進(jìn)行核實(shí)。對(duì)房屋和土地使用權(quán)已存在的抵押、查封情況進(jìn)行調(diào)查① 房屋的抵押及查封信息需至各區(qū)的房屋登記管理部門查詢。一般情況下，需要項(xiàng)目開發(fā)商公司員工攜帶介紹信（或授權(quán)委托書）及公司營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明至窗口查詢。在此以朝陽房管登記中心為例，如需查詢房屋查封的相關(guān)信息，需向房管部門工作人員提供查詢的具體房號(hào)，按房管部門工作規(guī)定一次至多只能查詢10套房屋的抵押查封情況。通常情況下，工作人員只會(huì)對(duì)查詢結(jié)果進(jìn)行口頭告知，而不能提供任何書面文件。② 房屋對(duì)應(yīng)土地使用權(quán)抵押及查封信息需至國土資源局各區(qū)分局檔案室查詢。項(xiàng)目開發(fā)商公司員工向檔案室工作人員出具介紹信（或授權(quán)委托書）及公司營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明，由工作人員進(jìn)行查詢。可以通過拍照、要求打印等方式記錄查詢結(jié)果。③ 就房屋和土地的查封問題，一般法院會(huì)根據(jù)申請(qǐng)執(zhí)行人的申請(qǐng)向房管部門及國土部門發(fā)送協(xié)助執(zhí)行通知書，查封涉訴房屋及房屋相對(duì)應(yīng)的土地使用權(quán)?，F(xiàn)在部分法院在債權(quán)人未申請(qǐng)查封對(duì)應(yīng)土地使用權(quán)的情況下會(huì)只查封房屋，但根據(jù)最高院查封扣押凍結(jié)規(guī)定，其效力會(huì)當(dāng)然及于對(duì)應(yīng)的土地使用權(quán)。在一些特殊的情況下，如開發(fā)商未取得大房產(chǎn)證，房屋預(yù)售也未進(jìn)行網(wǎng)簽備案的情形下，法院可能會(huì)直接查封部分或全部土地使用權(quán)。房地產(chǎn)公司涉訴案件執(zhí)行情況調(diào)查①就北京地區(qū)來說，西城法院、二中院可以直接通過查詢機(jī)器查詢執(zhí)行案件的相關(guān)信息，包括執(zhí)行案號(hào)、申請(qǐng)執(zhí)行人、執(zhí)行標(biāo)的數(shù)額及承辦法官等基本信息。②執(zhí)行狀態(tài)：如果案件時(shí)間較長，我們?cè)诒粓?zhí)行人信息查詢或法院對(duì)外機(jī)器查詢到的執(zhí)行狀態(tài)大部分會(huì)是歸檔或已結(jié)案狀態(tài)。但實(shí)際情況是案件并未執(zhí)行完畢。多數(shù)爛尾樓項(xiàng)目由于債務(wù)復(fù)雜，案件長期未結(jié)，執(zhí)行案件信息可能已被刪除，而只能通過聯(lián)系承辦法官了解案件的實(shí)際執(zhí)行情況。三、網(wǎng)站查詢北京市企業(yè)信用信息網(wǎng)：可查詢企業(yè)基本信息，稅務(wù)登記狀態(tài)，現(xiàn)該網(wǎng)查詢正在逐漸完善，有些已可以查詢出企業(yè)股權(quán)質(zhì)押情況。北京市住房與城鄉(xiāng)建設(shè)網(wǎng)：可以通過公開信息查詢房地產(chǎn)開發(fā)公司項(xiàng)目證照辦理情況，如建設(shè)工程規(guī)劃許可證、開工許可證、房產(chǎn)證、預(yù)售證等。北京市國土資源局各區(qū)分局網(wǎng)站：通過土地證號(hào)或公司名稱，可以查詢土地使用權(quán)登記情況及抵押情況。但如項(xiàng)目開發(fā)時(shí)間較早，則上述信息無法通過網(wǎng)站查詢，只能至各區(qū)國土局窗口查詢。最高院被執(zhí)行人信息查詢：可以查詢出公司所有被執(zhí)行案件信息，包括執(zhí)行案號(hào)、金額、執(zhí)行狀態(tài)等。但無法顯示申請(qǐng)執(zhí)行人信息。如案件時(shí)間較長，執(zhí)行狀態(tài)的顯示可能與實(shí)際情況不符，需直接向承辦法官查詢。第三篇：項(xiàng)目盡職調(diào)查內(nèi)容項(xiàng)目盡職調(diào)查主要內(nèi)容一、法律組公司設(shè)立及歷史沿革調(diào)查 公司關(guān)于股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及說明（原件）。該結(jié)構(gòu)圖及說明應(yīng)標(biāo)明公司的股東結(jié)構(gòu)，及公司持有股權(quán)的附屬公司（不論股權(quán)大小）名單及股東結(jié)構(gòu)，標(biāo)明其注冊(cè)資本額、各股東的出資額以及各股東所擁有的股權(quán)比例，各股東取得該等股權(quán)的方式，以及歷次股東或持股比例的變化。 公司歷史沿革的簡介。包括其前身的設(shè)立、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，股權(quán)、所有制形式或?qū)嶋H控制人的歷次變化，歷次改組、改制、兼并、合并或收購、資產(chǎn)出售，歷次名稱、注冊(cè)地的變更等。 公司營業(yè)執(zhí)照和工商登記資料（復(fù)印件）。包括自成立日期起至今領(lǐng)取、換領(lǐng)的所有營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)過2011工商年檢的營業(yè)執(zhí)照，以及歷次工商變更登記證明文件。企業(yè)自設(shè)立直至目前的全套工商存檔資料復(fù)印件，須蓋有“工商檔案查詢專用章”。 公司股東簽署的公司章程、章程修正案（復(fù)印件）。包括公司及其前身、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)的章程、類似公司組織文件及其歷次修改變更文件。（復(fù)印件）。包括但不限于： 成立的政府機(jī)關(guān)批文（如有） 變更注冊(cè)資本的政府機(jī)關(guān)批文（如有） 變更或增加經(jīng)營范圍的政府機(jī)關(guān)批文（如有） 政府對(duì)章程/合資合同及其修改的批準(zhǔn)函（如有） 股權(quán)變動(dòng)時(shí)涉及的所有批準(zhǔn)文件 其它歷史沿革有關(guān)的批文 公司歷次資產(chǎn)重組的批準(zhǔn)文件（復(fù)印件）和情況說明（原件） 公司歷次國有股權(quán)界定及處置的批復(fù)文件（復(fù)印件） 公司及其前身歷次增、減資的決議和批準(zhǔn)文件（復(fù)印件）。包括股東會(huì)、董事會(huì)決議等文件。 公司及其前身股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)文件及有關(guān)決議（復(fù)印件）。包括股東會(huì)、董事會(huì)決議等文件。 公司及其前身設(shè)立與歷次增、減資、集團(tuán)變更為股份有限公司的驗(yàn)資報(bào)告（復(fù)印件）。 公司設(shè)立時(shí)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（復(fù)印件）。包括公司設(shè)立、增資、重大重組、改制等行為涉及的評(píng)估報(bào)告。、集團(tuán)變更為股份有限公司時(shí)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告確認(rèn)文件（復(fù)印件）。、重大重組時(shí)，股東投入的實(shí)物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)或股權(quán)等辦理變更登記的證明文件（復(fù)印件）。 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所資格證書（復(fù)印件）。 公司設(shè)立的其他文件（申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、籌備會(huì)議紀(jì)要等）（復(fù)印件）。 公司發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件（復(fù)印件）。 公司自