【正文】 、市場服務(wù)、法律服務(wù)、審計(jì)服務(wù)等。第六條 擁有會(huì)員資格是在交易中心平臺上按規(guī)定開展業(yè)務(wù)的前提條件和必要基礎(chǔ)。交易中心對會(huì)員開展業(yè)務(wù)的條件和要求另有規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)符合該等規(guī)定。第七條 申請成為會(huì)員應(yīng)具備以下條件：2/10（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人或者其他組織；（二）具有滿足交易中心規(guī)定的注冊資本或業(yè)務(wù)資金；（三）投資者、控股股東及其實(shí)際控制人、法定代表人近3年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為；（四）承認(rèn)并遵守交易中心的各項(xiàng)規(guī)則制度；（五）具有固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；（六）擁有符合業(yè)務(wù)需求的計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)施及配套的通訊線路；（七）有符合交易中心規(guī)定的管理團(tuán)隊(duì)和從業(yè)人員；（八）有健全的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部管理制度及風(fēng)險(xiǎn)控制制度等；（九）認(rèn)繳交易中心收取的各項(xiàng)費(fèi)用；（十）交易中心規(guī)定的其他條件。第八條 相應(yīng)類型的會(huì)員還應(yīng)具備以下條件：（一）注冊資本或業(yè)務(wù)資金：綜合類會(huì)員不低于2000萬元人民幣；經(jīng)紀(jì)類會(huì)員不低于50萬元人民幣；結(jié)算類會(huì)員不低于5000萬元人民幣；產(chǎn)業(yè)類會(huì)員不低于500萬元人民幣；服務(wù)類會(huì)員無最低注冊資本或業(yè)務(wù)資金要求。（二）管理團(tuán)隊(duì)：綜合類會(huì)員、結(jié)算類會(huì)員及產(chǎn)業(yè)類會(huì)員至少有5人（含）以上具備3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或貴金屬投資、經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)；經(jīng)紀(jì)類會(huì)員至少有3人（含）以上具備2年以上金融行業(yè)3/10從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或貴金屬投資、經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)；服務(wù)類會(huì)員至少有2人（含）以上在其專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域具備5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。第九條 鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)（商業(yè)銀行、信托公司、保險(xiǎn)公司、證券、期貨公司等）、大型國有企業(yè)或上市公司（資產(chǎn)或市值大于10億元人民幣）、大型礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營企業(yè)（產(chǎn)量或貿(mào)易量為國內(nèi)前20名且資產(chǎn)或市值大于10億元人民幣）申請成為交易中心綜合類會(huì)員。鼓勵(lì)大型黃金礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營企業(yè)（產(chǎn)量或貿(mào)易量為國內(nèi)前20名且資產(chǎn)或市值大于5億元人民幣）申請成為交易中心產(chǎn)業(yè)類會(huì)員。第十條 申請會(huì)員資格的單位的可以向交易中心提出入會(huì)意向申請，在交易中心的指導(dǎo)下開展相關(guān)籌備工作；申請會(huì)員資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照交易中心相關(guān)規(guī)定提交申請資料，并對資料的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和有效性向交易中心承擔(dān)責(zé)任。第十一條 交易中心收到入會(huì)申請材料后，經(jīng)審查合格的，與申請單位簽署《入會(huì)意向合作協(xié)議》。申請單位在簽署《入會(huì)意向合作協(xié)議》之日起30個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)與交易中心簽署《會(huì)員協(xié)議》，繳納入會(huì)費(fèi)用；入會(huì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易中心根據(jù)實(shí)際情況制定，具體以申請單位申請入會(huì)時(shí)交易中心公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。申請單位還應(yīng)完成交易中心規(guī)定的其他工作。申請單位逾期未完成上述事項(xiàng)的，視為自動(dòng)放棄入會(huì)資格。4/10第十二條 交易中心確認(rèn)申請單位完成入會(huì)相關(guān)工作的，向其頒發(fā)會(huì)員證書并在交易中心網(wǎng)站進(jìn)行公示。申請單位自取得會(huì)員證書之日起，取得交易中心會(huì)員資格。第十三條 取得會(huì)員資格后，參與貴金屬交易業(yè)務(wù)的會(huì)員，應(yīng)按交易中心的相關(guān)規(guī)定申請入市交易資格。會(huì)員未取得入市交易資格的，不能參與交易中心平臺上的任何交易業(yè)務(wù)。第十四條 為方便操作，會(huì)員資格、入市交易資格可同步申請。第三章 會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)第十五條 會(huì)員享有以下權(quán)利：（一）依據(jù)交易中心各項(xiàng)規(guī)則制度的有關(guān)規(guī)定開展業(yè)務(wù)；（二）享有交易中心提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)(需要付費(fèi)的服務(wù)范圍及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公布)；（三）對交易中心平臺上的新業(yè)務(wù)享有優(yōu)先參與權(quán)；（四）獲得交易中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)；（五）根據(jù)交易中心規(guī)則制度收取相關(guān)費(fèi)用；（六）對交易中心的工作提出建議；（七）依據(jù)本辦法轉(zhuǎn)讓、終止會(huì)員資格；（八）交易中心規(guī)則制度所規(guī)定的其他權(quán)利。第十六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；（二）遵守交易中心各項(xiàng)規(guī)則制度的規(guī)定；5/10（三）接受交易中心的監(jiān)督及管理，參加交易中心組織的各項(xiàng)活動(dòng)；（四）維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件；（五）履行保密責(zé)任；（六）按交易中心規(guī)則制度的規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用；（七）按交易中心規(guī)則制度的規(guī)定妥善辦理會(huì)員退市的相關(guān)后續(xù)工作；（八）交易中心規(guī)則制度規(guī)定的其他義務(wù)。第四章 會(huì)員變更及資格終止第十七條 經(jīng)交易中心批準(zhǔn)，會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。禁止私下轉(zhuǎn)讓或以發(fā)包、出租、質(zhì)押、抵押等方式變相轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。第十八條 會(huì)員轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)提前向交易中心提交《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請書》，受讓方應(yīng)當(dāng)向交易中心提交《會(huì)員資格申請書》，并按照會(huì)員申請入會(huì)的規(guī)定向交易中心提交相應(yīng)的申請資料。第十九條 會(huì)員轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)辦理如下事項(xiàng)：（一）與各方終止交易中心業(yè)務(wù)相關(guān)的協(xié)議；（二）結(jié)清與交易中心、會(huì)員或客戶相關(guān)的全部債權(quán)與債務(wù)；（三）退還交易中心頒發(fā)的各種證件；（四）按交易中心規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。6/10轉(zhuǎn)讓方已取得入市交易資格的，還應(yīng)按照交易中心的《會(huì)員退市管理實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)的規(guī)則制度辦理會(huì)員退市相關(guān)手續(xù)。轉(zhuǎn)讓方按以上規(guī)定辦理完相關(guān)事宜后，報(bào)交易中心審核。第二十條 轉(zhuǎn)讓方及受讓方提交的資料經(jīng)交易中心審核通過后，轉(zhuǎn)讓方和受讓方到交易中心辦理會(huì)員資格變更手續(xù)，雙方簽訂《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》?！稌?huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》生效后，轉(zhuǎn)讓方會(huì)員資格及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移給受讓方。第二十一條 會(huì)員接到交易中心批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書面通知后，應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第二十二條 與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人或會(huì)員分立后的法人承繼會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易中心提出申請，經(jīng)交易中心審查批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格。第二十三條 會(huì)員存在下列情況之一的，交易中心可以取消其會(huì)員資格：（一）私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，或?qū)?huì)員資格委托給他人管理、承包給他人經(jīng)營、設(shè)置抵押、質(zhì)押等變相轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的；（二）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)交易中心發(fā)出整改建議而無有效改善的；（三）拒不執(zhí)行交易中心決定的；（四）利用會(huì)員資格進(jìn)行非法經(jīng)營活動(dòng)的；（五）未通過會(huì)員年檢，經(jīng)交易中心限期整改仍未通過的；（六）會(huì)員向交易中心主動(dòng)申請退市或被交易中心強(qiáng)制退市的；7/10（七）其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章或嚴(yán)重違反交易中心有關(guān)規(guī)定的。第二十四條 會(huì)員可以根據(jù)自身經(jīng)營情況，主動(dòng)向交易中心申請終止會(huì)員資格。會(huì)員主動(dòng)向交易中心申請終止會(huì)員資格或被交易中心取消會(huì)員資格的，應(yīng)按照交易中心的《會(huì)員退市管理實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)的規(guī)則制度辦理相關(guān)后續(xù)工作。第二十五條 會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易中心進(jìn)行備案并提交書面報(bào)告：（一）變更法定代表人；（二）變更注冊資本、投資者、股東或股權(quán)比例；（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；（四）設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；（五）變更分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；（六）變更關(guān)鍵崗位從業(yè)人員；（七）對外提供擔(dān)保，或者經(jīng)營狀況、履約能力或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力發(fā)生重大不利變化；（八）發(fā)生50萬元以上訴訟案件、經(jīng)濟(jì)糾紛，或者3人以上（含3人）群體維權(quán)活動(dòng)的；（九）取得其他交易機(jī)構(gòu)會(huì)員資格；（十）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易機(jī)構(gòu)處罰；8/10（十一）交易中心要求報(bào)告的其他情況。會(huì)員未按規(guī)定向交易中心備案，或者交易中心認(rèn)為會(huì)員備案事項(xiàng)對其在交易中心平臺上開展貴金屬交易業(yè)務(wù)或提供相關(guān)服務(wù)構(gòu)成嚴(yán)重不利影響的，有權(quán)要求會(huì)員限期整改或停止實(shí)施相關(guān)行為，并依據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》對其采取限制或干預(yù)交易的管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易中心有權(quán)取消其會(huì)員資格。第五章 會(huì)員監(jiān)督管理第二十六條 會(huì)員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易中心規(guī)則制度規(guī)定，接受交易中心管理和監(jiān)督。第二十七條 會(huì)員從業(yè)人員管理辦法另行制定。第二十八條 會(huì)員資格實(shí)行年檢制度，年檢時(shí)間為每年的7月1日至8月31日進(jìn)行。會(huì)員應(yīng)在交易中心規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請辦理年檢手續(xù)；逾期辦理年檢或者年檢未通過的，交易中心有權(quán)依據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》進(jìn)行處理；情節(jié)嚴(yán)重的，交易中心有權(quán)取消其會(huì)員資格。第二十九條 會(huì)員有下列情況之一的，交易中心有權(quán)要求其限期整改：（一）財(cái)務(wù)管理不善、長期虧損、經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降的；（二）年檢中發(fā)現(xiàn)重大問題且因此未能通過年檢的；（三）中高層管理人員嚴(yán)重缺失的；（四）經(jīng)常受到客戶投訴的；（五）違反交易中心規(guī)則制度的；9/10（六）交易中心認(rèn)為的其它情況。第三十條 會(huì)員未能在限期內(nèi)有效整改的，交易中心有權(quán)依據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》對其采取限制或干預(yù)交易的管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易中心有權(quán)取消其會(huì)員資格。第三十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶投訴處理制度，建立客服中心。客戶投訴原則上由會(huì)員自行處理，超過3人（含3人）及以上投訴事項(xiàng)、糾紛金額超過50萬元或涉及訴訟的必須書面向交易中心報(bào)備。會(huì)員未能妥善處理客戶投訴的，交易中心有權(quán)直接處理客戶投訴。第三十二條 會(huì)員應(yīng)維護(hù)交易中心的聲譽(yù)，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時(shí)，會(huì)員未做好客戶相關(guān)工作的，交易中心可對其采取限制或干預(yù)交易的管理措施。第三十三條 會(huì)員的從業(yè)人員在交易中心平臺上從事貴金屬交易業(yè)務(wù)或相關(guān)服務(wù)的，須經(jīng)交易中心專業(yè)培訓(xùn)合格并取得從業(yè)資格證書。第三十四條 會(huì)員的從業(yè)人員在交易中心平臺上從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)均由該會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。會(huì)員資格被轉(zhuǎn)讓或者被取消的，該會(huì)員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動(dòng)失效。第六章 附則第三十五條 會(huì)員違反本辦法規(guī)定的，交易中心根據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》相關(guān)規(guī)定處理。第三十六條 本辦法解釋權(quán)及修訂權(quán)屬于交易中心。第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。10/10第三篇：會(huì)員管理辦法附件湖北省注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)會(huì)員管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為了加強(qiáng)和規(guī)范我省注冊會(huì)計(jì)師會(huì)員管理工作，促進(jìn)注冊會(huì)計(jì)師行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國注冊會(huì)計(jì)師法》、《會(huì)計(jì)師事務(wù)所審批和監(jiān)督暫行辦法》、《注冊會(huì)計(jì)師注冊辦法》、《注冊會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所規(guī)定》、《注冊會(huì)計(jì)師任職資格檢查辦法》、《非執(zhí)業(yè)會(huì)員登記辦法》以及《湖北省注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)章程》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法中的會(huì)員包括個(gè)人會(huì)員和團(tuán)體會(huì)員。凡參加注冊會(huì)計(jì)