【正文】 員管理第一節(jié) 注冊會計(jì)師注冊第四條 申請注冊的條件（一）具備下列條件之一，并在中國境內(nèi)從事審計(jì)業(yè)務(wù)工作2年以上者，可以向省注協(xié)申請注冊：參加注冊會計(jì)師全國統(tǒng)一考試成績合格；經(jīng)依法認(rèn)定或者考核具有注冊會計(jì)師資格。第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。會員未能妥善處理客戶投訴的，交易中心有權(quán)直接處理客戶投訴。第五章 會員監(jiān)督管理第二十六條 會員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易中心規(guī)則制度規(guī)定，接受交易中心管理和監(jiān)督?！稌T資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》生效后，轉(zhuǎn)讓方會員資格及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移給受讓方。第十六條 會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；（二）遵守交易中心各項(xiàng)規(guī)則制度的規(guī)定；5/10（三）接受交易中心的監(jiān)督及管理，參加交易中心組織的各項(xiàng)活動；（四）維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件；（五）履行保密責(zé)任；（六）按交易中心規(guī)則制度的規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用；（七）按交易中心規(guī)則制度的規(guī)定妥善辦理會員退市的相關(guān)后續(xù)工作；（八）交易中心規(guī)則制度規(guī)定的其他義務(wù)。申請單位還應(yīng)完成交易中心規(guī)定的其他工作。第七條 申請成為會員應(yīng)具備以下條件：2/10（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人或者其他組織；（二）具有滿足交易中心規(guī)定的注冊資本或業(yè)務(wù)資金；（三）投資者、控股股東及其實(shí)際控制人、法定代表人近3年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為；（四）承認(rèn)并遵守交易中心的各項(xiàng)規(guī)則制度；（五）具有固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；（六）擁有符合業(yè)務(wù)需求的計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)施及配套的通訊線路；（七）有符合交易中心規(guī)定的管理團(tuán)隊(duì)和從業(yè)人員；（八）有健全的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部管理制度及風(fēng)險控制制度等；（九）認(rèn)繳交易中心收取的各項(xiàng)費(fèi)用；（十）交易中心規(guī)定的其他條件。（二）經(jīng)紀(jì)類會員，是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會員資格，可以在交易中心平臺上開1/10展與貴金屬交易業(yè)務(wù)相關(guān)的受托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。江西鼎盛貴金屬交易所二零一一年八月三十日第二篇：會員管理辦法范文會員管理辦法目錄 第一章總則 第二章會員資格 第三章會員的權(quán)利和義務(wù) 第四章會員變更及資格終止 第五章會員的監(jiān)督管理 第六章附則第一章 總則第一條 為加強(qiáng)廣東省貴金屬交易中心（以下簡稱“交易中心”）平臺上會員的規(guī)范化管理，保護(hù)會員的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易中心相關(guān)交易規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)定和管理制度（以下統(tǒng)稱“規(guī)則制度”），制定本辦法。第十八條 交易會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認(rèn)定后，撤消其會員資格：(一)私下轉(zhuǎn)讓、出租會員資格，將交易活動委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；(二)以交易所業(yè)務(wù)名義從事非交易所業(yè)務(wù)的；(三)不按交易所規(guī)定及時補(bǔ)交保證金的；(四)違反國家有關(guān)法律法規(guī)的；(五)交易所規(guī)定的其他違規(guī)行為。(三)交易會員應(yīng)結(jié)清與交易所的所有費(fèi)用后，交易所將根據(jù)協(xié)議約定退還保證金，在處理會員終止過程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用由交易會員自行承擔(dān)。（六）江西鼎盛貴金屬交易所收到申請單位會員費(fèi)及繳納的交易保證金后，向申請單位頒發(fā)江西鼎盛貴金屬交易所交易會員證書，申請單位獲得為江西鼎盛貴金屬交易所交易會員資格。第二節(jié) 會員資格第四條 凡承認(rèn)遵守相關(guān)政府監(jiān)管部門的法律法規(guī)、江西鼎盛貴金屬交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并且符合本辦法所規(guī)定條件的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，均可以申請成為交易所交易會員。第五條 交易會員是指根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，通過交易所提供的交易平臺直接與現(xiàn)貨投資者進(jìn)行黃金、白銀等貴金屬現(xiàn)貨及現(xiàn)貨延期對沖交易的企業(yè)法人。第八條 交易會員的權(quán)利義務(wù)(一)依據(jù)交易所各項(xiàng)規(guī)章制度開展業(yè)務(wù)、進(jìn)行交易；(二)享有交易所提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)（收費(fèi)項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以交易所規(guī)定為準(zhǔn)）；(三)對交易所的新業(yè)務(wù)享有優(yōu)先參與權(quán)；(四)獲得交易所的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和專業(yè)培訓(xùn)；(五)按照與交易所訂立的協(xié)議享有收益；(六)對交易所的工作提出意見、建議；(七)依據(jù)本辦法轉(zhuǎn)讓、終止會員資格。第四節(jié) 會員的監(jiān)督管理第十二條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的對外宣傳工作要遵守江西鼎盛貴金屬交易所的統(tǒng)一部署，不得擅自對媒體發(fā)布未經(jīng)交易所審核的任何有關(guān)交易所的信息、言論，不得進(jìn)行虛假宣傳，確保有關(guān)江西鼎盛貴金屬交易所的對外宣傳信息真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。被撤消會員資格的，會員資格費(fèi)及會員管理費(fèi)不予退還。第二條 交易中心實(shí)行會員制，以會員和客戶為主體在交易中心平臺上開展貴金屬現(xiàn)貨交易及貴金屬現(xiàn)貨電子交易業(yè)務(wù)（以下統(tǒng)稱“貴金屬交易業(yè)務(wù)”）。（三）結(jié)算類會員，是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會員資格，可以在貴金屬交易業(yè)務(wù)中按照交易中心的交易規(guī)則，接受所有與其簽約的綜合類會員、產(chǎn)業(yè)類會員的所有交易的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。第八條 相應(yīng)類型的會員還應(yīng)具備以下條件：（一）注冊資本或業(yè)務(wù)資金：綜合類會員不低于2000萬元人民幣；經(jīng)紀(jì)類會員不低于50萬元人民幣；結(jié)算類會員不低于5000萬元人民幣；產(chǎn)業(yè)類會員不低于500萬元人民幣；服務(wù)類會員無最低注冊資本或業(yè)務(wù)資金要求。申請單位逾期未完成上述事項(xiàng)的，視為自動放棄入會資格。第四章 會員變更及資格終止第十七條 經(jīng)交易中心批準(zhǔn)，會員可以轉(zhuǎn)讓會員資格。第二十一條 會員接到交易中心批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書面通知后，應(yīng)當(dāng)在30個工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第二十七條 會員從業(yè)人員管理辦法另行制定。第三十二條 會員應(yīng)維護(hù)交易中心的聲譽(yù)，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件。10/10第三篇：會員管理辦法附件湖北省注冊會計(jì)師協(xié)會會員管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為了加強(qiáng)和規(guī)范我省注冊會計(jì)師會員管理工作，促進(jìn)注冊會計(jì)師行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國注冊會計(jì)師法》、《會計(jì)師事務(wù)所審批和監(jiān)督暫行辦法》、《注冊會計(jì)師注冊辦法》、《注冊會計(jì)師轉(zhuǎn)所規(guī)定》、《注冊會計(jì)師任職資格檢查辦法》、《非執(zhí)業(yè)會員登記辦法》以及《湖北省注冊會計(jì)師協(xié)會章程》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。（一）申請人通過所在事務(wù)所向省注協(xié)或市州注管中心提交注冊申請材料，同時登錄“會計(jì)行業(yè)管理網(wǎng)”進(jìn)行網(wǎng)上申報。省注協(xié)自作出準(zhǔn)予注冊決定之日起20個工作日內(nèi)，將準(zhǔn)予注冊的決定和注冊會計(jì)師注冊備案表報財(cái)政部、中注協(xié)備案，抄送湖北省財(cái)政廳（以下簡稱“省財(cái)政廳”），并將準(zhǔn)予注冊人員名單在省注協(xié)網(wǎng)站上予以公告。（五）事務(wù)所跨省遷移的，應(yīng)自遷入地財(cái)政部門下達(dá)批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)，由事務(wù)所統(tǒng)一辦理注冊會計(jì)師的遷入手續(xù)。（八）注冊會計(jì)師、事務(wù)所在辦理注冊會計(jì)師轉(zhuǎn)所時，應(yīng)當(dāng)同時登錄撤銷、注銷注冊條件的，將根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第二十五條 事務(wù)所在上報紙質(zhì)材料之前應(yīng)登錄“會計(jì)行業(yè)管理網(wǎng)”和“中國注冊會計(jì)師行業(yè)管理信息系統(tǒng)”，認(rèn)真核對事務(wù)所、注冊會計(jì)師和其它從業(yè)人員有關(guān)信息，信息不正確或缺失的，應(yīng)及時修改或補(bǔ)錄，無權(quán)限修改的報省注協(xié)處理。（四）經(jīng)專業(yè)技術(shù)委員會審查合格的，省注協(xié)將申請人有關(guān)情況在省注協(xié)網(wǎng)站上予以公示，公示無異議的，出具從事審計(jì)業(yè)務(wù)情況證明。（五）辦理時間：除注冊會計(jì)師任職資格檢查期間外，申報材料隨時受理，對工作底稿的審查原則上每個季度集中辦理一次。（四）中注協(xié)自接到匯總表之日起10個工作日內(nèi)，對申請人的資格進(jìn)行復(fù)核。第五十三條 有關(guān)情況的處理（一）非執(zhí)業(yè)會員有下列情形之一并無法委托他人辦理年檢的，可以向省注協(xié)提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)可以暫緩年檢，但暫緩年檢期限不得超過一年。第五十七條 事務(wù)所辦理變更備案，應(yīng)提交以下材料：（一）湖北省注冊會計(jì)師協(xié)會團(tuán)體會員變更登記表；（二）會計(jì)師事務(wù)所變更事項(xiàng)情況表；（三）股東（合伙人）會決議復(fù)印件；（四）工商部門出具的公司變更通知書復(fù)印件；（五）股權(quán)轉(zhuǎn)讓（退伙）協(xié)議復(fù)印件（僅變更股東或合伙人提供）；（六）公司章程修正案。分會不具有法人資格，在XXXXX授權(quán)的范圍內(nèi)開展活動和發(fā)展會員，不得再下設(shè)分支機(jī)構(gòu)和代表機(jī)構(gòu)，不得委托其他組織運(yùn)營。第八條設(shè)立分會的申請經(jīng)XXXXX秘書處審核后，報XXXXX理事會（常務(wù)理事會）審議批準(zhǔn)。第十四條分會秘書處為分會的常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，應(yīng)配備專職秘書長和專職工作人員。第二十條XXXXX對分會實(shí)行年檢制度。開展活動所收取的合法收入，必須用于規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和事業(yè)發(fā)展，任何單位和個人不得侵占、私分和挪用。第二條 本辦法適用于授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會員）及其從業(yè)人員。（六）若授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)沒有按漢唐藝術(shù)品交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在規(guī)定時間內(nèi)完成代為轉(zhuǎn)讓，則由漢唐藝術(shù)品交易所對該交易商執(zhí)行代為轉(zhuǎn)讓，但漢唐藝術(shù)品交易所將對該會員提出公開批評；（七）若被交易所公開批評累計(jì)達(dá)到3次的，漢唐藝術(shù)品交易所有權(quán)撤銷其授權(quán)資格。第十二條 申請成為漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的程序（一）向漢唐藝術(shù)品交易所提交下列資料：1．關(guān)于加入漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的申請書（加蓋公章）；2．公司簡介（加蓋公章）；3．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；4．稅務(wù)登記證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；5．組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；6．企業(yè)法人身份證復(fù)印件（加蓋公章）；7．漢唐藝術(shù)品交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。第十六條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會員）業(yè)績考核要求為促進(jìn)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會員）快速健康地發(fā)展，鼓勵適度競爭，漢唐藝術(shù)品交易所將在不同時期依據(jù)不同的實(shí)際情況制訂相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)，對授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的市場開發(fā)業(yè)績定期進(jìn)行考核，對業(yè)績優(yōu)秀的會員，漢唐藝術(shù)品交易所給于獎勵，對業(yè)績達(dá)不到要求的會員，可要求其限期轉(zhuǎn)讓授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會員）資格。（六）交易所在網(wǎng)站上更新授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會員）的有關(guān)信息。第二十二條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的對外宣傳工作要遵守漢唐藝術(shù)品交易所的統(tǒng)一部署，不得擅自對媒體發(fā)布未經(jīng)交易所審核的任何有關(guān)交易所的信息、言論，不得進(jìn)行虛假宣傳，確保有關(guān)漢唐藝術(shù)品交易所的對外宣傳信息真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。因故確實(shí)無法參加的，應(yīng)當(dāng)事先報漢唐藝術(shù)品交易所同意。第十九條 兼并授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會員）的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人承繼會員資格的，應(yīng)當(dāng)向漢唐藝術(shù)品交易所