【正文】 過處分對5保密規(guī)定不落實，發(fā)生失密泄密事件，情節(jié)輕微的，給予批評教育錯5違反反洗錢管理規(guī)定，未按要求組織、指導、培訓、開展反洗錢工作，造成不良后果的，給予警告或記過處分對60、虛列、虛報、瞞報財務收支，情節(jié)輕微的，給予批評教育和扣減績效收入對單選題簽發(fā)空頭銀行匯票、本票，辦理空頭匯款，開立虛假信用證的應給予 A 違規(guī)動用庫款、營業(yè)款、貴金屬及其他有價證券的行為應給予 D 下列哪一選項不屬于違反營業(yè)經理管理規(guī)定的行為 C 、特殊業(yè)務未盡職審批或授權 、凍結、解凍、扣劃、整改凡任期轄內發(fā)生兩起____萬元（含）或一起___萬元（含）以上經濟案件的二級分行行長應先責令或引咎辭職，再視情況予以處理A 500 200 200 300凡任期轄內發(fā)生兩起____元（含）以上或一起____元（含）以上經濟案件的一級（直屬）分行行長，應先責令或引咎辭職，再視情況予以處理。B 五千萬 一億 五千萬 一億違反財務審查委員會工作規(guī)則，如情節(jié)較嚴重，應給予 B 違規(guī)記分共包括四級，其中二級積____分B 員工違規(guī)記分的處理有_____部門負責 A 行政處分的限制規(guī)定，受到記過處分的_____個月內不得晉升管理職務、工資等級及檔次 D 給予員工行政處分的，由監(jiān)察部門辦理，處分決定應抄送同級____ A 1二級分行及以上機構解除違規(guī)員工勞動合同的程序應遵循 A－聽取當事人申訴－將理由通知工會－提交行長辦公會作出決定－人力資源管理部門進行審核－將理由通知工會－提交行長辦公會作出決定－將理由通知工會－聽取當事人申訴－提交行長辦公會作出決定－聽取當事人申訴－人力資源管理部門進行審核－提交行長辦公會作出決定1檢查部門應在從錯誤事實材料與責任人見面、簽字之日起（司法機關和監(jiān)管部門移送的從收到材料之日起）_____月內將檢查材料移送審理部門審理 D 1____萬元（含）以上經濟案件責任人由總行負責審理C 1給予員工開除處分的，審理部門應在受理后____個月內作出決定 A 1一級（直屬）分行、直屬學院、直屬機構對部門____（含）、二級分行____（含）以上管理人員作出行政處分的，應報總行監(jiān)察室備案B 行長 副行長 副行長 行長1不服處理決定的，應在接到處理決定___日內向作出處理決定的機構提出申訴 D 1對復審決定不服的，應在接到復審決定____日內向作出復審決定的上一級主管部門申請復核，復核部門自受理之日起____個月內應作出復核決定C 1下列選項中，哪一項不屬于可從輕或減輕處理的 B 、出具虛假或偽造的報表、賬冊、憑證等資料的，積極采取補救措施有效避免、減輕損失或主動賠償大部損失以及上繳非法所得的、下列選項中，哪一項不屬于可免于處理的情形 C 、系統(tǒng)缺陷形成風險或損失的 ，所造成的損失較小且能夠主動賠償的，但已按制度規(guī)定充分履行管理職責的下列哪一項不屬于規(guī)定所稱的嚴重后果情形C（含）以上、法人客戶不良貸款500萬元（含）以上的 、商譽造成一定負面影響的 （含）以上的2規(guī)定所稱的情節(jié)輕微指的是 D ；屢查屢犯的 、營私舞弊的，且未造成損失的2下列關于直接責任人界定的說法不正確的有 C ，參加的主要負責人為第一直接責任人，其他持贊同意見的人為直接責任人；，決策人為直接責任人 ，責任不清時經辦人員為直接責任人、規(guī)定存在缺陷或不完善造成重大風險或損失的，負責制定制度、規(guī)定的主管人員為直接責任人2網點發(fā)生____萬元（含）以上經濟案件，責任追究至二級分行部門負責人 D 2違反事權劃分管理規(guī)定，擅自辦理業(yè)務，情節(jié)較重的，給予 C 2下列哪一違規(guī)行為造成嚴重后果，不應給予解除勞動合同處分 D 、資金交易管理規(guī)定 、審查、評估、審批規(guī)定 、資金交易操作2下列不屬于違反信貸監(jiān)督、監(jiān)測、檢查、催收、保全規(guī)定的行為的是 C 、審批程序或貸款檔案資料的完整性、合規(guī)性進行監(jiān)督的，信貸管理系統(tǒng)錄入信息不及時、不真實 （質）押登記等相關手續(xù) 2違反企業(yè)年金管理規(guī)定，情節(jié)輕微的，應給予 A 2下列哪一行為須給予開除處分 C 、網絡安全設置、電子文檔資料、客戶信息等存儲到互聯(lián)網計算機上或對外提供 ，在本行計算機設備和網絡系統(tǒng)上制造或惡意傳播計算機病毒、傳輸、使用、泄漏信息系統(tǒng)信息2下列哪一行為須給予開除處分 D 、毀壞、偽造、變造檔案資料，不及時報告或采取措施 、變造金融票證違反反洗錢有關規(guī)定，未履行客戶身份識別、大額交易和可疑交易報告、客戶身份資料及交易記錄保存等責任、義務，造成嚴重后果的須給予C 3日常處理方式由分行____部門負責B 3每次扣減績效收入下限為本人當年月平均目標績效工資的_____上限為_____A ％40％ ％30％ ％40％ ％30％3下列哪一項不屬于規(guī)定所稱的不良后果情形 C、法人客戶不良貸款500萬元以下的 、密押器等重要機具被盜用、丟失的 、違反資金管理規(guī)定，從事證券、期貨、其他衍生金融工具交易或從事非自用不動產、股權、實業(yè)等投資活動的，情節(jié)嚴重的應給予 B 3未按規(guī)定建立代理關系、簽訂代理協(xié)議，代理他行辦理支付結算、代理業(yè)務等，情節(jié)輕微的應給予 A 3違反固定資產管理規(guī)定，情節(jié)輕微的，應給予 A 3違反訴訟案件管理規(guī)定，越權處理訴訟、仲裁案件，違規(guī)聘請律師或將內部經濟糾紛進行訴訟、申請仲裁，情節(jié)輕微的，應給予 A 3用人失察、對已發(fā)現(xiàn)有問題的人員提拔任用或沒有及時采取措施調整，情節(jié)較重的應給予 A 3營業(yè)期間，當班負責人對柜員離開營業(yè)場所未在當班期間及時向上級報告或未對其經辦業(yè)務安排人員進行認真核實從而貽誤案件查辦的，應給予 D 違反管理人員選拔任用規(guī)定，情節(jié)較重的應給予 B 多選題下列違規(guī)行為中，情節(jié)輕微的，給予批評教育和扣減績效收入的有 ABD 、有價單證、存單（折）、銀行卡（含各類借記、貸記、準貸記卡，下同）、身份證件及客戶印章、變更、撤銷客戶賬戶或違規(guī)開立、撤銷、使用內部賬戶，設立內部賬戶序號 、出租、轉讓賬戶提供方便下列屬于違反憑證交接管理規(guī)定的行為有 ABD 、票據密封、裝包、加鎖存放保管、票據交由客戶傳遞、自帶 、上門服務及其他重點客戶對賬 、票據交接手續(xù)下列屬于違反上門收款和送款業(yè)務規(guī)定的行為有 ABC ，未簽訂協(xié)議開辦業(yè)務 、雙人操作、雙人保衛(wèi) 下列違規(guī)行為，造成嚴重后果，需給予解除勞動合同的有 AB ，為本人辦理業(yè)務、客戶經理及其他員工違規(guī)代客戶辦理各類業(yè)務 、資金交易操作、營業(yè)款、貴金屬及其他有價證券下列屬于違反金庫規(guī)定的行為有 ABCD 、同進同出（密碼）未分人保管、單線交接 、停用金庫下列行為屬于違反總會計管理規(guī)定的有 ABC、賬戶管理、業(yè)務核算異動等情況進行監(jiān)測分析 、巡查中發(fā)現(xiàn)的問題及時發(fā)送整改通知，并跟蹤監(jiān)督落實 、特殊業(yè)務未盡職審批或授權下列屬于違反客戶經理管理規(guī)定的行為有 ABCD 、見客談話規(guī)定、結算及賬戶開立、注冊、信息變更等業(yè)務 下列屬于違反外匯業(yè)務管理規(guī)定的行為的有 ABCD 《攜帶外幣出境許可證》 下列屬于違反銀行卡業(yè)務管理規(guī)定的行為有 ACD 、領卡、超期限辦理資金交易授權 、止付、撤銷止付下列屬于違反商業(yè)銀行關聯(lián)交易制度和規(guī)范的行為有 ABCD 1下列屬于違反資產風險管理規(guī)定的行為有 ABC ，造成資產分類結果失真，未按規(guī)定履行監(jiān)管責任1下列屬于違反不良資產管理規(guī)定的行為有ABC 、訴訟時效，或抵（質）押物損毀、滅失 1下列屬于違反抵債資產管理規(guī)定的行為有 ABCD 1下列屬于違反呆賬核銷管理規(guī)定的行為有 ABCD 1下列屬于違反委托貸款管理規(guī)定的行為有 ABCD、為委托貸款提供擔保 、墊款 、擠占委托貸款、用途不明確，或沒有指定借款人1下列哪些越權行為情節(jié)輕微的，可給予批評教育和扣減績效收入 ABD 、下列哪些越權行為情節(jié)嚴重的，可解除勞動合同 ABCD 、停息、免息、減收或緩收利息的 、授意、指使員工從事下列選項中的行為的，可給予開除處分 ABCD 、截留利潤的、抵債物不入賬的 、虛列財務支出用于套取資金的1授意、指使員工從事下列選項行為的，可給予記大過或撤職處分 ABD 、毀壞、偽造、隱匿、變造檔案資料的 、出具虛假或隱瞞重要事實統(tǒng)計報告的 “小金庫” 、員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定的處理方式包括 ABCD 2員工違規(guī)行為處理規(guī)定中的行政處分包括 ABC 2各負責處理的部門應根據_____處理審核違規(guī)行為 ACD 2給予員工行政處分時審理人員應負責 ABCD 2下列選項中屬于應當從重或加重處理的情形有 ACD 、證人、鑒定人、檢查人、處理人打擊報復的 、脅迫他人違規(guī)的2規(guī)定所稱的責任人主要包括 ABCD 2下列屬于違反集中采購規(guī)定行為的有 ABCD 、盲目申報需求、合理性審核把關 2下列屬于違反賬務核算管理規(guī)定的行為的有 ABCD、憑證、密押、預留銀行簽章、證明文件等的真實性、完整性、有效性、止付通知業(yè)務 、凍結、解凍及扣劃 2違反權限卡管理規(guī)定的行為主要有ABCD （含）以上權限卡 、隨意放置或交他人保管權限卡 、繳回權限卡、待啟用、變更、作廢權限卡2下列屬于違反對賬業(yè)務規(guī)定的行為的有 ABCD 、同業(yè)往來、轄內往來、人民銀行往來等業(yè)務不按規(guī)定對賬、降低對賬頻率、縮小對賬范圍或新增、合并、取消對賬單種類 、上門服務及其他重點客戶對賬下列屬于違反電子銀行業(yè)務管理規(guī)定的行為有 ABCD 、口令卡 3下列違反電子銀行管理規(guī)定的行為，應給予開除處分 ACD 、密碼等信息 、偽造相關資料進行電子銀行注冊 、騙取電子銀行客戶證書3下列屬于違反清算管理規(guī)定的行為有 ABC，未執(zhí)行經辦、復核、授權相分離 3下列屬于違反銀行承兌匯票管理規(guī)定的行為有 ABCD 、采取化整為零承兌銀行承兌匯票 3下列屬于違反票據融資管理規(guī)定行為的有 ABD、增值稅發(fā)票或普通發(fā)票復印件 、轉貼現(xiàn)票據的承兌人不在總行規(guī)定范圍內3下列屬于違反信貸調查、審查、評估、審批規(guī)定的行為有ABCD ，未真實反映客戶信用狀況、合規(guī)性、有效性、真實性 、客戶評價報告和擔保評價報告失實 3下列屬于違反貸款擔保規(guī)定的行為有 ACD（質）押擔保的真實性、合法性和有效性以及抵（質）押物的市場價值和變現(xiàn)能力 （質）押登記等相關手續(xù)，發(fā)放保證貸款3下列屬于違反賬銷案存管理規(guī)定行為的有 ABCD 3下列屬于違反信息安全管理規(guī)定行為的有 ABCD 、論壇、聊天室3下列屬于違反印章管理規(guī)定的行為有 ABCD 、使用印章 、增減修改已簽批用印事項內容 、雙人管理下列屬于違反保密規(guī)定的行為有 ABCD 、網絡系統(tǒng)、業(yè)務系統(tǒng)口令或密鑰等重要信息和數據 、密碼、密鑰、編密參數、算法以及金庫密碼4下列哪些行為違反槍支彈藥管理規(guī)定，情節(jié)嚴重的須解除勞動合同ABCD 4下列違反勞動紀律的行為須解除勞動合同ABC，尋釁滋事，嚴重影響工作秩序和社會秩序 ，連續(xù)無故曠工時間超過十個工作日 4下列違反規(guī)定的行為，造成嚴重后果，須解除勞動合同的有ABCD ，致使本行受到司法機關或監(jiān)管、審計、稅務、工商等行政機關處罰4員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定的處理原則是 ABCD ，程序規(guī)范 、懲教結合 4員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定適用于 AB 、直屬分行人員 4員工違規(guī)行為處理規(guī)定中日常處理的方式有 ABCD 4下列屬于 違規(guī)管理（領導）行為的有 ABCD，個人或少數人決定重大事項、擅自改變上級作出的重大決定，或故意作出與之相違背的決定 、備案，辦理、代理、開辦境內、外業(yè)務或開展業(yè)務外包工作 4未履行管理職責主要包括 ABCD、制度、規(guī)定、辦法未按要求傳達、（換崗）培訓 ，未及時整改或采取措施 4下列哪些選項屬于違反資金拆借業(yè)務管理規(guī)定，需給予記大過或撤職處分 ABCD 50、下列屬于違反財務審查委員會工作規(guī)則的行為有 ABD ，擅自審批財務支出的 、下列屬于違反固定資產管理規(guī)定行為的有 ABCD，購置、新建、擴建、裝修辦公營業(yè)用房或其他用房，租賃、處置、報廢固定資產 ，造成資源閑置或浪費5下列屬于違反崗位分離規(guī)定行為的有 ABD 、復核、清算崗位人員分離 、押、證（卡）未分管、分用 、審查、審批相分離、業(yè)務主辦、營業(yè)經理工作5下列屬于違反科技項目管理規(guī)定的行為有 ABC，擅自組織進行項目研發(fā)或外部技術資源采購 ，造成資源閑置或浪費5下列屬于違反查辦案件規(guī)定的行為的有 ABCD 、泄露辦案秘密、應處理未處理涉案責任人5下列屬于違反信訪管理規(guī)定的行為的有 ACD 、敷衍、拖延或弄虛作假 、泄露辦案秘密，作風粗暴，激化矛盾或打擊報復信訪人5下列違反規(guī)定的行為中，情節(jié)輕微，應給予批評教育的有 ABC 、選拔、錄用、流動、考核、薪酬福利、評定職稱和機構管理等人力資源管理制度5下列屬于違反突發(fā)事件應急管理和重大突發(fā)事件報告制度有關規(guī)定的行為有 ABCD ，未