【正文】 過處分對(duì)5保密規(guī)定不落實(shí)，發(fā)生失密泄密事件，情節(jié)輕微的，給予批評(píng)教育錯(cuò)5違反反洗錢管理規(guī)定，未按要求組織、指導(dǎo)、培訓(xùn)、開展反洗錢工作，造成不良后果的，給予警告或記過處分對(duì)60、虛列、虛報(bào)、瞞報(bào)財(cái)務(wù)收支，情節(jié)輕微的，給予批評(píng)教育和扣減績(jī)效收入對(duì)單選題簽發(fā)空頭銀行匯票、本票，辦理空頭匯款，開立虛假信用證的應(yīng)給予 A 違規(guī)動(dòng)用庫款、營(yíng)業(yè)款、貴金屬及其他有價(jià)證券的行為應(yīng)給予 D 下列哪一選項(xiàng)不屬于違反營(yíng)業(yè)經(jīng)理管理規(guī)定的行為 C 、特殊業(yè)務(wù)未盡職審批或授權(quán) 、凍結(jié)、解凍、扣劃、整改凡任期轄內(nèi)發(fā)生兩起____萬元（含）或一起___萬元（含）以上經(jīng)濟(jì)案件的二級(jí)分行行長(zhǎng)應(yīng)先責(zé)令或引咎辭職，再視情況予以處理A 500 200 200 300凡任期轄內(nèi)發(fā)生兩起____元（含）以上或一起____元（含）以上經(jīng)濟(jì)案件的一級(jí)（直屬）分行行長(zhǎng)，應(yīng)先責(zé)令或引咎辭職，再視情況予以處理。B 五千萬 一億 五千萬 一億違反財(cái)務(wù)審查委員會(huì)工作規(guī)則，如情節(jié)較嚴(yán)重，應(yīng)給予 B 違規(guī)記分共包括四級(jí)，其中二級(jí)積____分B 員工違規(guī)記分的處理有_____部門負(fù)責(zé) A 行政處分的限制規(guī)定，受到記過處分的_____個(gè)月內(nèi)不得晉升管理職務(wù)、工資等級(jí)及檔次 D 給予員工行政處分的，由監(jiān)察部門辦理，處分決定應(yīng)抄送同級(jí)____ A 1二級(jí)分行及以上機(jī)構(gòu)解除違規(guī)員工勞動(dòng)合同的程序應(yīng)遵循 A－聽取當(dāng)事人申訴－將理由通知工會(huì)－提交行長(zhǎng)辦公會(huì)作出決定－人力資源管理部門進(jìn)行審核－將理由通知工會(huì)－提交行長(zhǎng)辦公會(huì)作出決定－將理由通知工會(huì)－聽取當(dāng)事人申訴－提交行長(zhǎng)辦公會(huì)作出決定－聽取當(dāng)事人申訴－人力資源管理部門進(jìn)行審核－提交行長(zhǎng)辦公會(huì)作出決定1檢查部門應(yīng)在從錯(cuò)誤事實(shí)材料與責(zé)任人見面、簽字之日起（司法機(jī)關(guān)和監(jiān)管部門移送的從收到材料之日起）_____月內(nèi)將檢查材料移送審理部門審理 D 1____萬元（含）以上經(jīng)濟(jì)案件責(zé)任人由總行負(fù)責(zé)審理C 1給予員工開除處分的，審理部門應(yīng)在受理后____個(gè)月內(nèi)作出決定 A 1一級(jí)（直屬）分行、直屬學(xué)院、直屬機(jī)構(gòu)對(duì)部門____（含）、二級(jí)分行____（含）以上管理人員作出行政處分的，應(yīng)報(bào)總行監(jiān)察室備案B 行長(zhǎng) 副行長(zhǎng) 副行長(zhǎng) 行長(zhǎng)1不服處理決定的，應(yīng)在接到處理決定___日內(nèi)向作出處理決定的機(jī)構(gòu)提出申訴 D 1對(duì)復(fù)審決定不服的，應(yīng)在接到復(fù)審決定____日內(nèi)向作出復(fù)審決定的上一級(jí)主管部門申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核部門自受理之日起____個(gè)月內(nèi)應(yīng)作出復(fù)核決定C 1下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)不屬于可從輕或減輕處理的 B 、出具虛假或偽造的報(bào)表、賬冊(cè)、憑證等資料的，積極采取補(bǔ)救措施有效避免、減輕損失或主動(dòng)賠償大部損失以及上繳非法所得的、下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)不屬于可免于處理的情形 C 、系統(tǒng)缺陷形成風(fēng)險(xiǎn)或損失的 ，所造成的損失較小且能夠主動(dòng)賠償?shù)模寻粗贫纫?guī)定充分履行管理職責(zé)的下列哪一項(xiàng)不屬于規(guī)定所稱的嚴(yán)重后果情形C（含）以上、法人客戶不良貸款500萬元（含）以上的 、商譽(yù)造成一定負(fù)面影響的 （含）以上的2規(guī)定所稱的情節(jié)輕微指的是 D ；屢查屢犯的 、營(yíng)私舞弊的，且未造成損失的2下列關(guān)于直接責(zé)任人界定的說法不正確的有 C ，參加的主要負(fù)責(zé)人為第一直接責(zé)任人，其他持贊同意見的人為直接責(zé)任人；，決策人為直接責(zé)任人 ，責(zé)任不清時(shí)經(jīng)辦人員為直接責(zé)任人、規(guī)定存在缺陷或不完善造成重大風(fēng)險(xiǎn)或損失的，負(fù)責(zé)制定制度、規(guī)定的主管人員為直接責(zé)任人2網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生____萬元（含）以上經(jīng)濟(jì)案件，責(zé)任追究至二級(jí)分行部門負(fù)責(zé)人 D 2違反事權(quán)劃分管理規(guī)定，擅自辦理業(yè)務(wù)，情節(jié)較重的，給予 C 2下列哪一違規(guī)行為造成嚴(yán)重后果，不應(yīng)給予解除勞動(dòng)合同處分 D 、資金交易管理規(guī)定 、審查、評(píng)估、審批規(guī)定 、資金交易操作2下列不屬于違反信貸監(jiān)督、監(jiān)測(cè)、檢查、催收、保全規(guī)定的行為的是 C 、審批程序或貸款檔案資料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督的，信貸管理系統(tǒng)錄入信息不及時(shí)、不真實(shí) （質(zhì)）押登記等相關(guān)手續(xù) 2違反企業(yè)年金管理規(guī)定，情節(jié)輕微的，應(yīng)給予 A 2下列哪一行為須給予開除處分 C 、網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)置、電子文檔資料、客戶信息等存儲(chǔ)到互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)上或?qū)ν馓峁?，在本行計(jì)算機(jī)設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上制造或惡意傳播計(jì)算機(jī)病毒、傳輸、使用、泄漏信息系統(tǒng)信息2下列哪一行為須給予開除處分 D 、毀壞、偽造、變?cè)鞕n案資料，不及時(shí)報(bào)告或采取措施 、變?cè)旖鹑谄弊C違反反洗錢有關(guān)規(guī)定，未履行客戶身份識(shí)別、大額交易和可疑交易報(bào)告、客戶身份資料及交易記錄保存等責(zé)任、義務(wù)，造成嚴(yán)重后果的須給予C 3日常處理方式由分行____部門負(fù)責(zé)B 3每次扣減績(jī)效收入下限為本人當(dāng)年月平均目標(biāo)績(jī)效工資的_____上限為_____A ％40％ ％30％ ％40％ ％30％3下列哪一項(xiàng)不屬于規(guī)定所稱的不良后果情形 C、法人客戶不良貸款500萬元以下的 、密押器等重要機(jī)具被盜用、丟失的 、違反資金管理規(guī)定，從事證券、期貨、其他衍生金融工具交易或從事非自用不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)、實(shí)業(yè)等投資活動(dòng)的，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予 B 3未按規(guī)定建立代理關(guān)系、簽訂代理協(xié)議，代理他行辦理支付結(jié)算、代理業(yè)務(wù)等，情節(jié)輕微的應(yīng)給予 A 3違反固定資產(chǎn)管理規(guī)定，情節(jié)輕微的，應(yīng)給予 A 3違反訴訟案件管理規(guī)定，越權(quán)處理訴訟、仲裁案件，違規(guī)聘請(qǐng)律師或?qū)?nèi)部經(jīng)濟(jì)糾紛進(jìn)行訴訟、申請(qǐng)仲裁，情節(jié)輕微的，應(yīng)給予 A 3用人失察、對(duì)已發(fā)現(xiàn)有問題的人員提拔任用或沒有及時(shí)采取措施調(diào)整，情節(jié)較重的應(yīng)給予 A 3營(yíng)業(yè)期間，當(dāng)班負(fù)責(zé)人對(duì)柜員離開營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未在當(dāng)班期間及時(shí)向上級(jí)報(bào)告或未對(duì)其經(jīng)辦業(yè)務(wù)安排人員進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)從而貽誤案件查辦的，應(yīng)給予 D 違反管理人員選拔任用規(guī)定，情節(jié)較重的應(yīng)給予 B 多選題下列違規(guī)行為中，情節(jié)輕微的，給予批評(píng)教育和扣減績(jī)效收入的有 ABD 、有價(jià)單證、存單（折）、銀行卡（含各類借記、貸記、準(zhǔn)貸記卡，下同）、身份證件及客戶印章、變更、撤銷客戶賬戶或違規(guī)開立、撤銷、使用內(nèi)部賬戶，設(shè)立內(nèi)部賬戶序號(hào) 、出租、轉(zhuǎn)讓賬戶提供方便下列屬于違反憑證交接管理規(guī)定的行為有 ABD 、票據(jù)密封、裝包、加鎖存放保管、票據(jù)交由客戶傳遞、自帶 、上門服務(wù)及其他重點(diǎn)客戶對(duì)賬 、票據(jù)交接手續(xù)下列屬于違反上門收款和送款業(yè)務(wù)規(guī)定的行為有 ABC ，未簽訂協(xié)議開辦業(yè)務(wù) 、雙人操作、雙人保衛(wèi) 下列違規(guī)行為，造成嚴(yán)重后果，需給予解除勞動(dòng)合同的有 AB ，為本人辦理業(yè)務(wù)、客戶經(jīng)理及其他員工違規(guī)代客戶辦理各類業(yè)務(wù) 、資金交易操作、營(yíng)業(yè)款、貴金屬及其他有價(jià)證券下列屬于違反金庫規(guī)定的行為有 ABCD 、同進(jìn)同出（密碼）未分人保管、單線交接 、停用金庫下列行為屬于違反總會(huì)計(jì)管理規(guī)定的有 ABC、賬戶管理、業(yè)務(wù)核算異動(dòng)等情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析 、巡查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)發(fā)送整改通知，并跟蹤監(jiān)督落實(shí) 、特殊業(yè)務(wù)未盡職審批或授權(quán)下列屬于違反客戶經(jīng)理管理規(guī)定的行為有 ABCD 、見客談話規(guī)定、結(jié)算及賬戶開立、注冊(cè)、信息變更等業(yè)務(wù) 下列屬于違反外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為的有 ABCD 《攜帶外幣出境許可證》 下列屬于違反銀行卡業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為有 ACD 、領(lǐng)卡、超期限辦理資金交易授權(quán) 、止付、撤銷止付下列屬于違反商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易制度和規(guī)范的行為有 ABCD 1下列屬于違反資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的行為有 ABC ，造成資產(chǎn)分類結(jié)果失真，未按規(guī)定履行監(jiān)管責(zé)任1下列屬于違反不良資產(chǎn)管理規(guī)定的行為有ABC 、訴訟時(shí)效，或抵（質(zhì)）押物損毀、滅失 1下列屬于違反抵債資產(chǎn)管理規(guī)定的行為有 ABCD 1下列屬于違反呆賬核銷管理規(guī)定的行為有 ABCD 1下列屬于違反委托貸款管理規(guī)定的行為有 ABCD、為委托貸款提供擔(dān)保 、墊款 、擠占委托貸款、用途不明確，或沒有指定借款人1下列哪些越權(quán)行為情節(jié)輕微的，可給予批評(píng)教育和扣減績(jī)效收入 ABD 、下列哪些越權(quán)行為情節(jié)嚴(yán)重的，可解除勞動(dòng)合同 ABCD 、停息、免息、減收或緩收利息的 、授意、指使員工從事下列選項(xiàng)中的行為的，可給予開除處分 ABCD 、截留利潤(rùn)的、抵債物不入賬的 、虛列財(cái)務(wù)支出用于套取資金的1授意、指使員工從事下列選項(xiàng)行為的，可給予記大過或撤職處分 ABD 、毀壞、偽造、隱匿、變?cè)鞕n案資料的 、出具虛假或隱瞞重要事實(shí)統(tǒng)計(jì)報(bào)告的 “小金庫” 、員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定的處理方式包括 ABCD 2員工違規(guī)行為處理規(guī)定中的行政處分包括 ABC 2各負(fù)責(zé)處理的部門應(yīng)根據(jù)_____處理審核違規(guī)行為 ACD 2給予員工行政處分時(shí)審理人員應(yīng)負(fù)責(zé) ABCD 2下列選項(xiàng)中屬于應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的情形有 ACD 、證人、鑒定人、檢查人、處理人打擊報(bào)復(fù)的 、脅迫他人違規(guī)的2規(guī)定所稱的責(zé)任人主要包括 ABCD 2下列屬于違反集中采購規(guī)定行為的有 ABCD 、盲目申報(bào)需求、合理性審核把關(guān) 2下列屬于違反賬務(wù)核算管理規(guī)定的行為的有 ABCD、憑證、密押、預(yù)留銀行簽章、證明文件等的真實(shí)性、完整性、有效性、止付通知業(yè)務(wù) 、凍結(jié)、解凍及扣劃 2違反權(quán)限卡管理規(guī)定的行為主要有ABCD （含）以上權(quán)限卡 、隨意放置或交他人保管權(quán)限卡 、繳回權(quán)限卡、待啟用、變更、作廢權(quán)限卡2下列屬于違反對(duì)賬業(yè)務(wù)規(guī)定的行為的有 ABCD 、同業(yè)往來、轄內(nèi)往來、人民銀行往來等業(yè)務(wù)不按規(guī)定對(duì)賬、降低對(duì)賬頻率、縮小對(duì)賬范圍或新增、合并、取消對(duì)賬單種類 、上門服務(wù)及其他重點(diǎn)客戶對(duì)賬下列屬于違反電子銀行業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為有 ABCD 、口令卡 3下列違反電子銀行管理規(guī)定的行為，應(yīng)給予開除處分 ACD 、密碼等信息 、偽造相關(guān)資料進(jìn)行電子銀行注冊(cè) 、騙取電子銀行客戶證書3下列屬于違反清算管理規(guī)定的行為有 ABC，未執(zhí)行經(jīng)辦、復(fù)核、授權(quán)相分離 3下列屬于違反銀行承兌匯票管理規(guī)定的行為有 ABCD 、采取化整為零承兌銀行承兌匯票 3下列屬于違反票據(jù)融資管理規(guī)定行為的有 ABD、增值稅發(fā)票或普通發(fā)票復(fù)印件 、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)票據(jù)的承兌人不在總行規(guī)定范圍內(nèi)3下列屬于違反信貸調(diào)查、審查、評(píng)估、審批規(guī)定的行為有ABCD ，未真實(shí)反映客戶信用狀況、合規(guī)性、有效性、真實(shí)性 、客戶評(píng)價(jià)報(bào)告和擔(dān)保評(píng)價(jià)報(bào)告失實(shí) 3下列屬于違反貸款擔(dān)保規(guī)定的行為有 ACD（質(zhì)）押擔(dān)保的真實(shí)性、合法性和有效性以及抵（質(zhì)）押物的市場(chǎng)價(jià)值和變現(xiàn)能力 （質(zhì)）押登記等相關(guān)手續(xù)，發(fā)放保證貸款3下列屬于違反賬銷案存管理規(guī)定行為的有 ABCD 3下列屬于違反信息安全管理規(guī)定行為的有 ABCD 、論壇、聊天室3下列屬于違反印章管理規(guī)定的行為有 ABCD 、使用印章 、增減修改已簽批用印事項(xiàng)內(nèi)容 、雙人管理下列屬于違反保密規(guī)定的行為有 ABCD 、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)口令或密鑰等重要信息和數(shù)據(jù) 、密碼、密鑰、編密參數(shù)、算法以及金庫密碼4下列哪些行為違反槍支彈藥管理規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的須解除勞動(dòng)合同ABCD 4下列違反勞動(dòng)紀(jì)律的行為須解除勞動(dòng)合同ABC，尋釁滋事，嚴(yán)重影響工作秩序和社會(huì)秩序 ，連續(xù)無故曠工時(shí)間超過十個(gè)工作日 4下列違反規(guī)定的行為，造成嚴(yán)重后果，須解除勞動(dòng)合同的有ABCD ，致使本行受到司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管、審計(jì)、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)處罰4員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定的處理原則是 ABCD ，程序規(guī)范 、懲教結(jié)合 4員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定適用于 AB 、直屬分行人員 4員工違規(guī)行為處理規(guī)定中日常處理的方式有 ABCD 4下列屬于 違規(guī)管理（領(lǐng)導(dǎo)）行為的有 ABCD，個(gè)人或少數(shù)人決定重大事項(xiàng)、擅自改變上級(jí)作出的重大決定，或故意作出與之相違背的決定 、備案，辦理、代理、開辦境內(nèi)、外業(yè)務(wù)或開展業(yè)務(wù)外包工作 4未履行管理職責(zé)主要包括 ABCD、制度、規(guī)定、辦法未按要求傳達(dá)、（換崗）培訓(xùn) ，未及時(shí)整改或采取措施 4下列哪些選項(xiàng)屬于違反資金拆借業(yè)務(wù)管理規(guī)定，需給予記大過或撤職處分 ABCD 50、下列屬于違反財(cái)務(wù)審查委員會(huì)工作規(guī)則的行為有 ABD ，擅自審批財(cái)務(wù)支出的 、下列屬于違反固定資產(chǎn)管理規(guī)定行為的有 ABCD，購置、新建、擴(kuò)建、裝修辦公營(yíng)業(yè)用房或其他用房，租賃、處置、報(bào)廢固定資產(chǎn) ，造成資源閑置或浪費(fèi)5下列屬于違反崗位分離規(guī)定行為的有 ABD 、復(fù)核、清算崗位人員分離 、押、證（卡）未分管、分用 、審查、審批相分離、業(yè)務(wù)主辦、營(yíng)業(yè)經(jīng)理工作5下列屬于違反科技項(xiàng)目管理規(guī)定的行為有 ABC，擅自組織進(jìn)行項(xiàng)目研發(fā)或外部技術(shù)資源采購 ，造成資源閑置或浪費(fèi)5下列屬于違反查辦案件規(guī)定的行為的有 ABCD 、泄露辦案秘密、應(yīng)處理未處理涉案責(zé)任人5下列屬于違反信訪管理規(guī)定的行為的有 ACD 、敷衍、拖延或弄虛作假 、泄露辦案秘密，作風(fēng)粗暴，激化矛盾或打擊報(bào)復(fù)信訪人5下列違反規(guī)定的行為中，情節(jié)輕微，應(yīng)給予批評(píng)教育的有 ABC 、選拔、錄用、流動(dòng)、考核、薪酬福利、評(píng)定職稱和機(jī)構(gòu)管理等人力資源管理制度5下列屬于違反突發(fā)事件應(yīng)急管理和重大突發(fā)事件報(bào)告制度有關(guān)規(guī)定的行為有 ABCD ，未