【正文】 融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的()；對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的()。BA、5%、10%B、5%、5%C、10%、5%D、10%、10%2根據(jù)證監(jiān)會制定的《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的（）。CA、10%B、15%C、20%D、25%2根據(jù)證券交易所制定的《上海/深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則》，單只標的證券的融資/融券余額達到該證券上市可流通市值/流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。DA、10%B、15%C、20%D、25%二、多項選擇題證券公司在向客戶融資、融券時，對（）的客戶，以及本公司的股東、關聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。BCDA、在本公司從事證券交易不足1年B、交易結算資金未納入第三方存管C、證券投資經驗不足D、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄證券營業(yè)部是客戶融資融券業(yè)務申請的具體受理部門，具體負責（）ABCDA、授信前客戶調查B、客戶資信跟蹤調查C、協(xié)助實時盯市D、督促客戶補倉、清收資券等證券營業(yè)部負責人對客戶融資融券申請材料和《融資融券業(yè)務申請表》中所填內容的有效性、完整性和真實性負責。ABCA、有效性B、完整性C、真實性D、及時性證券營業(yè)部負責人為融資融券（）專項工作第一責任人。ABCDA、投資者教育B、投訴處理C、糾紛處理D、應急處理證券營業(yè)部投資者教育的主要職責有：ABCA、負責接受投資者的咨詢，負責反饋客戶需求及建議，做好融資融券業(yè)務的客戶服務。B、負責履行融資融券投資者教育的義務并組織落實投資者教育和回訪工作；C、負責策劃、組織和制作本證券營業(yè)部投資者教育補充內容。D、投資者教育的頻率要求每周一次。各證券營業(yè)部融資融券投資者適當性管理的主要職責有：ABCDA、認真落實公司統(tǒng)一制定的和證券營業(yè)部個性化的融資融券投資者適當性管理工作內容。B、調查和研究本營業(yè)部投資者適當性管理工作中出現(xiàn)的問題。C、定期檢查、評價匯報本營業(yè)部投資者適當性管理工作的效果。D、認真做好融資融券投資者適當性管理工作，將投資者適當性管理工作與日常工作緊密結合。證券營業(yè)部在開展融資融券業(yè)務過程中，發(fā)現(xiàn)客戶資格、交易行為、資產狀況等存在異常情況時，應及時向（）報告。ABA、風險管理總部B、信用交易部C、合規(guī)管理總部D、營銷管理部證券營業(yè)部開展融資融券業(yè)務，應包括但不限于具備的條件：ABCDEA、經營證照齊全有效B、不規(guī)范賬戶已經清理完畢并另庫管理，無新增不合格賬戶；C、建立了以“了解自己的客戶”和“適當性服務”為核心的客戶分類管理和服務體系D、證券營業(yè)部負責人勤勉盡責，具備融資融券業(yè)務的風險意識和專業(yè)知識，并通過公司組織的融資融券業(yè)務培訓及測試E、有2名（含）以上薦審人，其中1名應有證券投資咨詢資格客戶如果是上市公司的（），則必須在《融資融券業(yè)務申請表》中如實填寫，并出具上市公司相關證明。ABCA、董事B、監(jiān)事C、高級管理人員D、職員有下列任何一種情形發(fā)生時，研究所應暫不發(fā)表有關證券的研究報告和評論意見，直至比例回復指標值之下()。ABCDA、單一證券（全體客戶）融資規(guī)模占公司凈資本比例達到15%B、單一證券（全體客戶）融券規(guī)模占公司凈資本比例達到5%C、單一證券（全體客戶）融資余額與該證券上市可流通市值的比例達到5%D、單一證券（全體客戶）融券余量與該證券上市可流通量的比例達到2%1有下列任何一種情形發(fā)生時，公司資產管理、證券投資業(yè)務暫不得買入該上市公司股票，直至比例回復至指標值以下（）。ACA、單一證券（全體客戶）融資余額與該證券上市可流通市值的比例達到5%B、單一證券（全體客戶）融資余額與該證券上市可流通市值的比例達到2%C、單一證券（全體客戶）融券余額與該證券上市可流通市值的比例達到2%D、單一證券（全體客戶）融券余額與該證券上市可流通市值的比例達到5%1《證券公司融資融券業(yè)務試點內部控制指引》規(guī)定證券公司應對自身（）等主要財務指標進行監(jiān)測，并根據(jù)指標變化情況，及時調整融資融券業(yè)務規(guī)模。ABCA、凈資本B、流動性C、資產負債D、盈利性1關于客戶信用證券賬戶，以下哪些說法是正確的（）。ABA、客戶信用證券賬戶是客戶信用交易擔保證券賬戶的二級賬戶，用于記載客戶委托公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)B、客戶信用證券賬戶不能直接進行投票C、客戶信用證券賬戶記載的證券明細數(shù)據(jù)以登記公司的為準D、配合司法機關凍結客戶財產時可以直接對客戶信用證券記載的證券數(shù)據(jù)進行凍結1公司根據(jù)客戶的哪些因素對客戶進行評級（）ABCDA、自然屬性B、交易屬性C、內部信用屬性D、外部信用屬性1公司應履行融資融券合同中的通知義務。公司選擇下述哪些方式時進行通知送達的，即視為已經履行各項通知義務，同時視為投資者對通知中的內容已全部知悉：（）ABCDA、以電子郵件方式、傳真、手機短信通知的，以電子郵件、傳真、手機短信成功發(fā)出即視為通知送達。B、以電話方式通知的，以通話當時視為通知送達；電話三次無法接通或無人接聽的，以最后一次撥出電話時間視為通知送達。C、以郵寄方式通知的，以寄出后三日視為通知送達D、以公告方式通知的，以公告發(fā)布之日視為通知送達三、判斷題處理融資融券客戶糾紛，應堅持尊重交易事實，保護客戶合法權益的原則，依照國家、證券交易所、證券登記結算機構等的規(guī)定，合法合規(guī)處理A證券公司可以根據(jù)流動性、波動性等指標對各類擔保證券確定不同的折算率，但不得低于交易所規(guī)定的標準B公司開展融資融券業(yè)務的決策與授權體系，按照董事會———業(yè)務決策機構———業(yè)務執(zhí)行部門———證券營業(yè)部的架構設立和運行A證券公司在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶交易執(zhí)行等業(yè)務操作。A證券公司在向客戶融資、融券前，應當按照有關規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書，并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶A證券營業(yè)部統(tǒng)一制定客戶開展融資融券業(yè)務資格標準和等級評定方法B客戶提前部分償還融資融資負債時，按照先償還罰息負債、再償還利息及費用負債，最后償還本金負債的順序償還A證券營業(yè)部非檔案管理人員因工作需要借閱客戶檔案，需證券營業(yè)部負責人批準，并辦理借閱手續(xù)A證券營業(yè)部對融資融券客戶糾紛不允許未經處理、隨意和直接推到上級部門、監(jiān)管部門或證券交易所等單位。A客戶信用證券賬戶可以用于新股申購、定向增發(fā)、債券回購、預受要約、LOF申購及贖回、現(xiàn)金選擇權申報、LOF和和債券的跨市場轉出及證券質押B1客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起5個交易日內向證券公司申報。證券公司應當將客戶申報的情況按月報送相關證券交易所B1證券營業(yè)部營業(yè)場所應安排相應人員，用于風險揭示和《融資融券合同》簽署，并進行影像采集和存檔。A1處置突發(fā)事件要反應迅速、專業(yè)對口、各方參與、相互配合，做到依法、快速、高效和穩(wěn)妥。同時工作人員要遵循保密原則，不得隨意向