某證券公司武漢分公司業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案-文庫吧
2025-06-23 19:35 本頁面
【正文】 要負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)，組織營業(yè)部有關(guān)人員的專題研討和經(jīng)驗(yàn)交流。 除了承辦總公司的各類培訓(xùn)以外，還依據(jù)營業(yè)部需求開展形式與內(nèi)容各異的培訓(xùn)，對(duì)每次培訓(xùn)的成果均以書面形式反映；同時(shí)及時(shí)總結(jié)各營業(yè)部的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在公司范圍內(nèi)共享。 6）信息工作：負(fù)責(zé)營業(yè)部信息工作的組織、管理、監(jiān)督與指導(dǎo)工作，負(fù)責(zé)分公司系統(tǒng)咨詢信息的交流、宣傳報(bào)道等工作。 3 由分公司 牽頭，與當(dāng)?shù)赜杏绊懙碾娕_(tái)、報(bào)刊合作，與營業(yè)部同創(chuàng)國泰君安品牌；分公司還積極與研究所溝通，共同組織大型股評(píng)活動(dòng)。 目前存在問題 一是資源無法共享，各類報(bào)表五花八門，而且往往無填報(bào)說明，有些設(shè)置的項(xiàng)目營業(yè)部在現(xiàn)有技術(shù)條件下很難填報(bào)，營業(yè)部無所適從；二是分公司職能定位不明確，無法真正履行“八字”職能，有些事情分公司往往后知后覺。 合理化建議 一是明確各部門職責(zé)，真正做到分工協(xié)作，各司其職；二是統(tǒng)一報(bào)表口徑，利用技術(shù)優(yōu)勢形成資源共享，減輕營業(yè)部負(fù)擔(dān)；三是進(jìn)一步明確分公司的職能定位，便于分公司各部門有效地履行 自己的職責(zé)。 （二）機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)流程 現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程 在公司目前三級(jí)管理體制下，機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)范圍為：企業(yè)改制上市和上市公司再融資，資產(chǎn)重組、收購兼并，資產(chǎn)委托，債券業(yè)務(wù)。到目前為止，機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)方面與總公司接觸較多的部門有：企業(yè)融資總部、資產(chǎn)管理總部、固定收益總部等。與營業(yè)部業(yè)務(wù)接觸方面，主要在職責(zé)范圍內(nèi)尋找項(xiàng)目。具體到項(xiàng)目過程，初期由分公司、營業(yè)部尋找項(xiàng)目，經(jīng)分公司初審后，上報(bào)到總公司相關(guān)部門，由總公司篩選；但有些項(xiàng)目營業(yè)部沒有經(jīng)過分公司而直接上報(bào)到總公司。 目前存在問題 1）分公司機(jī)構(gòu)客戶部對(duì)口部門多，這些業(yè)務(wù)部門與分公司機(jī)構(gòu)客 4 戶部的業(yè)務(wù)工作如何有序開展； 2）與總公司相關(guān)部門業(yè)務(wù)溝通、信息共享渠道不暢； 3）總公司、分公司、營業(yè)部在有些項(xiàng)目開發(fā)中相互撞車，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)性； 4）總公司相關(guān)部門對(duì)分公司機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)指導(dǎo)、培訓(xùn)不夠； 5）在具體項(xiàng)目實(shí)施中，未形成總 — 分 — 營資源互補(bǔ)局面。
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