【正文】 3GB) 董事會(huì)和總裁的職責(zé)劃分由他們?cè)陉P(guān)鍵流程的角色所決定 董事會(huì) 總裁 ? 就日常經(jīng)營(yíng)管理的重大事項(xiàng)與總裁進(jìn)行溝通。并可通過總裁，對(duì)集團(tuán)中層經(jīng)理了解情況，進(jìn)行質(zhì)詢 ? 對(duì)重大經(jīng)營(yíng)失誤和問題，有權(quán)成立特別小組，聘請(qǐng)外部獨(dú)立人士進(jìn)行調(diào)研 ? 就總裁的戰(zhàn)略、投資和預(yù)算提案進(jìn)行積極質(zhì)詢，提供意見 ? 就戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計(jì)劃和預(yù)算提案進(jìn)行最終審批 ? 負(fù)責(zé)對(duì)總裁的任命與考核，審批對(duì)部門總監(jiān)以及其他高級(jí)管理干部的業(yè)績(jī)考核建議 ? 負(fù)責(zé)與上級(jí)管理部門進(jìn)行溝通 ? 就董事會(huì)所作出的決策對(duì)外進(jìn)行披露 ? 負(fù)責(zé)戰(zhàn)略、投資和預(yù)算的具體實(shí)施 ? 掌握資金流向并合理分配資金 ? 制定并管理日常經(jīng)營(yíng)決策 ? 指導(dǎo)主要的投資和費(fèi)用支出 ? 是集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計(jì)劃和預(yù)算流程的發(fā)起人和制定者。戰(zhàn)略、投資和預(yù)算同時(shí)也是總裁與董事會(huì)之間的“協(xié)議”，總裁對(duì)最終戰(zhàn)略負(fù)責(zé)并保證實(shí)施 ? 負(fù)責(zé)向董事會(huì)就部門總監(jiān)及其他高級(jí)管理干部的人選進(jìn)行提名 ? 負(fù)責(zé)對(duì)部門總監(jiān)及其他高級(jí)管理干部的業(yè)績(jī)考核 ? 作為集團(tuán)的首席對(duì)外發(fā)言人，就集團(tuán)經(jīng)營(yíng)、戰(zhàn)略等重大事宜與上級(jí)主管部門溝通 ? 就總裁職權(quán)內(nèi)所作出的且不需董事會(huì)審批的決策對(duì)外進(jìn)行披露 ? 積極與董事會(huì)就信息發(fā)布進(jìn)行溝通 日常經(jīng)營(yíng)管理 戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計(jì)劃和預(yù)算 人力資源管理和業(yè)績(jī)考核 投資者關(guān)系和信息披露 資料來源： 麥肯錫小組分析 14 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 集團(tuán)董事會(huì)和總裁的責(zé)權(quán)劃分 (1/4) 董事長(zhǎng) /董事會(huì) 總裁 /管理層 1. 設(shè)定集團(tuán)發(fā)展道路和方向 – 長(zhǎng)期發(fā)展藍(lán)圖及遠(yuǎn)景規(guī)劃 – 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略及具體業(yè)務(wù)計(jì)劃 – 確認(rèn)外部的發(fā)展機(jī)會(huì)和潛在挑戰(zhàn) – 確認(rèn)需關(guān)注的內(nèi)部問題 2. 集團(tuán)重大問題的決策 – 資產(chǎn) /產(chǎn)品組合 – 聯(lián)盟戰(zhàn)略 (包括兼并與收購 ) – 融資決策 – 一定金額以上的重要投資 /清理項(xiàng)目 – 年度預(yù)算 – 重大法律事務(wù) 審批 審批 建議并審批 (新的經(jīng)營(yíng)范圍 ) ? 審批 審批 ? 審批 審批 ? ? ? ? 提出 ? 提出 ? ? ? 在董事會(huì)授權(quán)下處理 ? 提出并負(fù)責(zé) 資料來源： 麥肯錫小組分析 15 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 集團(tuán)董事會(huì)和總裁的責(zé)權(quán)劃分 (2/4) 董事長(zhǎng) /董事會(huì) 總裁 /管理層 3. 確定集團(tuán)管理機(jī)制 – 設(shè)計(jì)集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)，設(shè)定重要管理職位及部門，定義它們之間的匯報(bào)關(guān)系 – 設(shè)計(jì)集團(tuán)管理流程 – 設(shè)計(jì)集團(tuán)管理信息系統(tǒng) – 確認(rèn)集團(tuán)人力資源政策和實(shí)施流程 4. 集團(tuán)高層管理人員的任命、考核與薪酬 – 集團(tuán)總裁的聘任或解聘 – 集團(tuán)總裁的繼任計(jì)劃 – 總裁的業(yè)績(jī)考核 – 集團(tuán)部門總監(jiān)及其他高級(jí)管理人員的聘任或解聘 – 集團(tuán)部門總監(jiān)及其他高級(jí)管理人員的業(yè)績(jī)考核 – 高層管理人員的薪酬計(jì)劃 審批 審批 審批 審批 ? ? ? 審批 審批 審批 ? ? ? ? ?(總裁 ) ?(總裁 ) ?(總裁 ) ? 提出并負(fù)責(zé) 資料來源： 麥肯錫小組分析 16 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 集團(tuán)董事會(huì)和總裁的責(zé)權(quán)劃分 (3/4) 董事長(zhǎng) /董事會(huì) 總裁 /管理層 5. 組織激勵(lì) – 營(yíng)造集團(tuán)內(nèi)部發(fā)展機(jī)會(huì)、企業(yè)文化和價(jià)值觀，并向全集團(tuán)進(jìn)行溝通 – 對(duì)具挑戰(zhàn)性和困難的工作領(lǐng)域進(jìn)行鼓勵(lì)和支持 – 發(fā)現(xiàn)并宣傳優(yōu)異業(yè)績(jī)和成就 6. 組織溝通 – 與集團(tuán)投資者和合作伙伴溝通集團(tuán)的實(shí)力、需求和經(jīng)營(yíng)設(shè)想 – 會(huì)見集團(tuán)所有重要員工 – 與政府和其它行業(yè)監(jiān)管部門溝通集團(tuán)的利益和觀點(diǎn) – 重要客戶關(guān)系的發(fā)展和維護(hù) ? ? ?(對(duì)高層政府 ) ? ? ? ? ? ?(對(duì)各級(jí)主管部門 ) ? ? 提出并負(fù)責(zé) 資料來源： 麥肯錫小組分析 17 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 集團(tuán)董事會(huì)和總裁的責(zé)權(quán)劃分 (4/4) 董事長(zhǎng) /董事會(huì) 總裁 /管理層 7. 裁決 /處理具爭(zhēng)議的問題 – 對(duì)重大責(zé)任事故進(jìn)行處理(例如：市場(chǎng)失敗，人為失職 ) – 對(duì)下一級(jí)的決策進(jìn)行回應(yīng)(例如：減少項(xiàng)目投資，對(duì)員工解職等 ) – 協(xié)調(diào)各部門之間的爭(zhēng)議 8. 驅(qū)動(dòng)管理流程 – 實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)計(jì)劃及預(yù)算流程 – 核定業(yè)績(jī)指標(biāo) (非高層干部 ) – 與各部門總監(jiān)與事業(yè)部總經(jīng)理定期開會(huì)，解決日常經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)的問題，確保戰(zhàn)略舉措的優(yōu)先順序 – 召開業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估會(huì)，決定根據(jù)業(yè)績(jī)達(dá)成情況所應(yīng)采取的措施 – 對(duì)重大戰(zhàn)略 /投資決策進(jìn)行監(jiān)控，以保證其有效實(shí)現(xiàn) ? ? ? ? ? ? 提出 ? ? 提出并負(fù)責(zé) ? 審批 監(jiān)督 監(jiān)督 18 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 董事會(huì)召開例會(huì)對(duì)晟隆集團(tuán)的重大事宜進(jìn)行決策 例會(huì)安排 決策程序 ? 董事會(huì)例會(huì)每年至少召開四次 ? 董事會(huì)例會(huì)要求全體董事會(huì)成員出席。每次議事日程因召開時(shí)間不同有所側(cè)重，初步確定各次重點(diǎn)為 – 三月例會(huì)：年報(bào)審閱及年度總結(jié)、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估 – 七月例會(huì)：中報(bào)審閱、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估 – 十一月例會(huì)：戰(zhàn)略規(guī)劃審批、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估 – 十二月例會(huì)：財(cái)務(wù)預(yù)算與資金預(yù)算審批、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、確定薪酬 ? 董事會(huì)所討論的書面文件應(yīng)在會(huì)議前 710天提交給董事以供其閱讀 ? 例會(huì)形成的各項(xiàng)決議，需經(jīng)全體董事中一半以上的成員通過才能批準(zhǔn)。在投票平局時(shí)，董事長(zhǎng)的一票起決定性作用 資料來源： 麥肯錫小組分析 19 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 董事會(huì)例會(huì)舉例 – 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估 會(huì)議目的： 對(duì)本年度集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)、投資及財(cái)務(wù)計(jì)劃目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)解決經(jīng)營(yíng)中潛在問題，確保經(jīng)營(yíng) /預(yù)算計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)，或必要時(shí)修訂經(jīng)營(yíng) /預(yù)算計(jì)劃，以適應(yīng)外部市場(chǎng)的變化 參加人員： 董事會(huì)、總裁、財(cái)務(wù)部總監(jiān)、人力資源部總監(jiān)、戰(zhàn)略規(guī)劃部總監(jiān) 時(shí)間： 年度考核：十二月下旬 會(huì)議規(guī)則： ? 審核會(huì)不僅是為了揭示問題，解釋說明理由，而更旨在共同解決問題 ? 集團(tuán)對(duì)差距的認(rèn)識(shí)及解決方法充分準(zhǔn)備，并準(zhǔn)備相關(guān)圖表 會(huì)議議程： 由董事長(zhǎng)主持 議題 ? 財(cái)務(wù)部總監(jiān)介紹上季度集團(tuán)總體目標(biāo)完成情況及主要差距，以及主要差距的來源 ? 戰(zhàn)略規(guī)劃部總監(jiān)介紹近期主要行業(yè)的市場(chǎng)或政策變化 ? 戰(zhàn)略規(guī)劃部總監(jiān)介紹上季度集團(tuán)投資目標(biāo)完成情況 ? 總裁匯報(bào)上季度的業(yè)績(jī)目標(biāo)完成情況、可能舉措與下一季經(jīng)營(yíng)計(jì)劃調(diào)整建議 ? 董事會(huì)對(duì)集團(tuán)的業(yè)績(jī)進(jìn)行質(zhì)詢，以揭示深層次問題，并責(zé)成解決 ? 董事長(zhǎng)總結(jié)會(huì)議達(dá)成的需解決的問題，明確改進(jìn)目標(biāo) 時(shí)間 (小時(shí) ) 1 1 5小時(shí) 舉例 資料來源： 麥肯錫小組分析 20 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 新組織架構(gòu)設(shè)計(jì)基于對(duì)于業(yè)績(jī)的層層負(fù)責(zé)制 職位 職責(zé) 集團(tuán)董事長(zhǎng) 集團(tuán)總裁 事業(yè)部總經(jīng)理 分公司 /廠總經(jīng)理 ?監(jiān)控戰(zhàn)略規(guī)劃 ?在各事業(yè)部之間分配資本 ?跟蹤中高層經(jīng)理的業(yè)績(jī)、薪酬和使命 ?集中管理集團(tuán)的投資計(jì)劃和資金管理流程 ?代表總裁就關(guān)鍵價(jià)值驅(qū)動(dòng)因素驅(qū)動(dòng)分公司 /廠的業(yè)績(jī)，并對(duì)總裁就本事業(yè)部的業(yè)績(jī)負(fù)責(zé) ?做出重要的經(jīng)營(yíng)性取舍決策 ?設(shè)立業(yè)績(jī)目標(biāo)，并與各分公司 /廠“簽定”業(yè)績(jī)合同 ?下設(shè)數(shù)名業(yè)務(wù)中心主管協(xié)助推動(dòng)及考核分公司 /廠業(yè)績(jī) ?制定并上交業(yè)務(wù)計(jì)劃，簽定合同達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo) ?根據(jù)授權(quán)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策，對(duì)授權(quán)管理的資產(chǎn)承擔(dān)保值增值責(zé)任 集團(tuán)總部 事業(yè)部 分公司 /廠 資料來源： 麥肯錫分析 21 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 組織結(jié)構(gòu)中的各部分都有自己不同的職責(zé) 董事會(huì) ? 代表股東監(jiān)督公司管理層，維護(hù)股東利益，提高股東價(jià)值 總裁 ? 具體領(lǐng)導(dǎo)公司的日常經(jīng)營(yíng)工作，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)集團(tuán)各業(yè)務(wù)組合的發(fā)展、戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)目標(biāo)設(shè)立有總體決策權(quán)，重大決策需經(jīng)董事會(huì)審批 集團(tuán)總部職能部門 ? 協(xié)助總裁工作，是總裁的延伸， 在負(fù)責(zé)的職能方面有建議權(quán)及總裁授予的決策權(quán)并要求集團(tuán)的所有部門執(zhí)行。其級(jí)別并不高于事業(yè)部 事業(yè)部 ? 代表總裁管理下屬分公司 /廠，對(duì)事業(yè)部下屬的主業(yè)提出應(yīng)該如何發(fā)展，對(duì)其業(yè)績(jī)負(fù)責(zé)，在總裁授權(quán)下對(duì)事業(yè)部下屬業(yè)務(wù)有一定決策權(quán) 分公司 /廠 ? 最基本的經(jīng)營(yíng)單位 , 負(fù)責(zé)生產(chǎn) (成本中心 )和 /或銷售 (利潤(rùn)中心 )。對(duì)其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)負(fù)全責(zé)，也有相當(dāng)?shù)臎Q策權(quán) 事業(yè)部 /分公司職能部門 ? 財(cái)務(wù)部向事業(yè)部 /分公司經(jīng)理匯報(bào)的同時(shí)，需按制度定期匯報(bào)上一級(jí)財(cái)務(wù)部 ? 其它職能部門向事業(yè)部 /分公司總經(jīng)理匯報(bào)，但在具體業(yè)務(wù)上接受上級(jí)職能部門的指導(dǎo) 資料來源： 麥肯錫小組分析 22 SHSL/010308/SHPR(2023GB) * 由戰(zhàn)略規(guī)劃部負(fù)責(zé) **由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé) 資料來源： 麥肯錫小組分析 集團(tuán)總部責(zé)任 ? 制定集團(tuán)總體戰(zhàn)略和核心業(yè)務(wù)戰(zhàn)略方向 ? 為高層管理提供縝密的市場(chǎng)環(huán)境分析和建議 ? 質(zhì)詢事業(yè)部戰(zhàn)略和技術(shù) /運(yùn)作可行性 ? 制定高效率的戰(zhàn)略規(guī)劃與經(jīng)營(yíng)計(jì)劃程序，并主持每年戰(zhàn)略規(guī)劃與經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的制定過程 戰(zhàn)略規(guī)劃 ? 制定事業(yè)部戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 ? 就本事業(yè)部業(yè)務(wù)提供縝密的市場(chǎng)環(huán)境分析和建議 ? 監(jiān)督、指導(dǎo)、質(zhì)詢下屬分公司/廠的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 事業(yè)部責(zé)任 主要職能 ? 決定全集團(tuán)投資戰(zhàn)略 * ? 均衡不同事業(yè)部對(duì)資本的需求** 投資 ? 作事業(yè)部投資分析，并提交集團(tuán)審核、審批 ? 在一定限額內(nèi)自主決定事業(yè)部?jī)?nèi)的經(jīng)營(yíng)性投資決策并對(duì)投資回報(bào)負(fù)責(zé) 分公司 /廠責(zé)任 ? 制定本公司 /廠的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算 ? 執(zhí)行經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 ? 為下屬事業(yè)部制定 /協(xié)調(diào)重要的人事政策 ?直接管控整個(gè)集團(tuán)內(nèi)中層以上干部的管理與培養(yǎng) 人力資源 ? 執(zhí)行集團(tuán)人事制度和政策 ? 對(duì)下屬經(jīng)營(yíng)部門管理人員以及分公司 /廠高層主管進(jìn)行管理與培養(yǎng) ? 對(duì)下屬主管及員工進(jìn)行管理與培養(yǎng) ? 向事業(yè)部提出項(xiàng)目申請(qǐng)，提供可行性分析報(bào)告 我們因此建議明確總部、事業(yè)部及其下屬分公司/廠的責(zé)權(quán)分工和合作 (1/2) 23 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 資料來源： 麥肯錫小組分析 集團(tuán)總部責(zé)任 事業(yè)部責(zé)任 主要職能 ? 協(xié)助制訂集團(tuán)與事業(yè)部的財(cái)務(wù)目標(biāo)、財(cái)務(wù)運(yùn)作系統(tǒng)，確保集團(tuán)財(cái)務(wù)體系的高效運(yùn)作 ? 協(xié)助制訂、指導(dǎo)及匯總集團(tuán)的財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)報(bào)表 ? 對(duì)事業(yè)部進(jìn)行財(cái)務(wù)管理，分析經(jīng)營(yíng)狀況和預(yù)算執(zhí)行情況 ? 管理集團(tuán)資金的籌措、運(yùn)作、分配和使用，設(shè)計(jì)籌資方案 財(cái)務(wù) ? 協(xié)助制訂分公司 /廠的財(cái)務(wù)目標(biāo) ? 協(xié)助制訂、指導(dǎo)及匯總事業(yè)部的財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)報(bào)表 ? 對(duì)分公司 /廠進(jìn)行財(cái)務(wù)管理，分析經(jīng)營(yíng)狀況和預(yù)算執(zhí)行情況 ? 管理事業(yè)部資金的運(yùn)作、分配和使用 ? 各事業(yè)部有一定融資權(quán)力，但必須由集團(tuán)批準(zhǔn)授權(quán) 分公司 /廠責(zé)任 ? 協(xié)助制訂本公司 /廠財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)報(bào)表 ? 管理本公司 /廠資金的運(yùn)作、分配和使用 ? 在集團(tuán)總體協(xié)調(diào)下如有能力 (獨(dú)立法人 )可進(jìn)行融資 ? 處理總部的各項(xiàng)行政事務(wù)，提供總部人員所需的后勤服務(wù) ? 提供法律咨詢，管理合同及相關(guān)文件，處理法律糾紛 ? 制訂和實(shí)施總部對(duì)外溝通戰(zhàn)略 行政 ? 處理事業(yè)部的各項(xiàng)行政事務(wù)，提供事業(yè)部人員所需的后勤服務(wù) 我們因此建議明確總