【正文】 和目標(biāo)的一致性、投資風(fēng)險(xiǎn)最小化的戰(zhàn)略管理目的 原則 戰(zhàn)略制定遵循“科學(xué)、客觀(guān)、可行性”原則；戰(zhàn)略實(shí)施遵循“快速、高效、務(wù)實(shí)性”原則 戰(zhàn)略管理內(nèi)容 （ 1）公司總體發(fā)展戰(zhàn)略；（ 2）業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略 ；（ 3）職能發(fā)展戰(zhàn)略；（ 4）戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃、目標(biāo)；（ 5）戰(zhàn)略實(shí)施效果評(píng)估。 戰(zhàn)略管理責(zé)任 戰(zhàn)略的制定、實(shí)施效果評(píng)估由母公司負(fù)責(zé)（具體戰(zhàn)略管理由母公司戰(zhàn)略研究部協(xié)助母公司董事會(huì)完成） 戰(zhàn)略實(shí)施責(zé)任 戰(zhàn)略實(shí)施由子公司完成 戰(zhàn)略管理時(shí)間 鑫科集團(tuán)每三年制定一次總體公司戰(zhàn)略，每一年修正一次戰(zhàn)略方案 戰(zhàn)略管理方法 由母公司董事會(huì)提出戰(zhàn)略制定意向，委托母公司經(jīng)理層及戰(zhàn)略研究部具體負(fù)責(zé)制定或市場(chǎng)調(diào)研，也可委托社會(huì)專(zhuān)業(yè)公司幫助母公司制定公司戰(zhàn)略或業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略 一旦戰(zhàn)略方案制定之后，由各子公司負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略實(shí)施，母公司戰(zhàn)略研究部負(fù)責(zé)戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程監(jiān)督和管理 戰(zhàn)略制定程序 （ 1）由母公司董事會(huì)立項(xiàng)，戰(zhàn)略委員會(huì)負(fù)責(zé)戰(zhàn)略方案制定；（ 2）戰(zhàn)略方案的具體制定可委托經(jīng)理層及戰(zhàn)略研究部負(fù)責(zé)市場(chǎng)調(diào)研和方案設(shè)計(jì)，也可委托社會(huì)專(zhuān)業(yè)公司進(jìn)行專(zhuān)題研究；（ 3）在戰(zhàn)略研究過(guò)程中要充分聽(tīng)取各子公司對(duì)戰(zhàn)略發(fā)展愿望；（ 4）戰(zhàn)略方案初步形成之后，戰(zhàn)略委員會(huì)組織相關(guān)人員對(duì)戰(zhàn)略方案進(jìn)行審議；（ 5）審議后上報(bào)母公司董事會(huì)進(jìn)行審批，審議通過(guò)后，戰(zhàn)略實(shí)施方案委托各子公司負(fù)責(zé)實(shí)施 績(jī)效考評(píng) 由母公司董事會(huì)委托經(jīng)理層對(duì)子公司戰(zhàn)略管理績(jī)效進(jìn)行評(píng)估 2023/3/4 第 27頁(yè) 如何通過(guò)戰(zhàn)略管理業(yè)務(wù)流程來(lái)進(jìn)一步明確母子公司戰(zhàn)略管理關(guān)系？ 鑫科集團(tuán)母子公司戰(zhàn)略管理 戰(zhàn)略管理 職能定位 戰(zhàn)略管理制度 業(yè)務(wù)流程 組織結(jié)構(gòu) ？ 2023/3/4 第 28頁(yè) 戰(zhàn)略管理業(yè)務(wù)流程 鑫科集團(tuán)董事會(huì)提出戰(zhàn)略需求 戰(zhàn)略研究部做戰(zhàn)略研究 上報(bào)鑫科集團(tuán)董事會(huì)審批 聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)公司戰(zhàn)略研究 宏觀(guān)環(huán)境研究 內(nèi)部資源和能力分析 行業(yè)研究 戰(zhàn)略選擇 /定位 戰(zhàn)略研究報(bào)告 批準(zhǔn)？ 否 戰(zhàn)略實(shí)施 子公司 Ⅰ 子公司 Ⅱ 子公司 N 戰(zhàn)略實(shí)施效果評(píng)估 是 內(nèi)部戰(zhàn)略研究 子公司董事會(huì)、鑫科集團(tuán)董事會(huì) 2023/3/4 第 29頁(yè) 建立系統(tǒng)、規(guī)范的鑫科集團(tuán)母子公司投資管理制度，首先要通過(guò)組織結(jié)構(gòu)來(lái)界定母子公司投資管理關(guān)系 鑫科集團(tuán)母子公司投資管理 投資管理 職能定位 投資管理制度 業(yè)務(wù)流程 組織結(jié)構(gòu) ？ 2023/3/4 第 30頁(yè) 鑫科集團(tuán)公司戰(zhàn)略定位及母子公司組織機(jī)構(gòu)框架決定了其投資管理職能 銷(xiāo)售部 總裁辦公室 人力資源部 人力資源部 投資管理部 子公司 總經(jīng)理 董事會(huì) 戰(zhàn)略研究部 審計(jì)監(jiān)察部 采購(gòu)部 儲(chǔ)運(yùn)部 財(cái)務(wù)部 其他部門(mén) 提名委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 戰(zhàn)略委員會(huì) 投資預(yù)算委員會(huì) 舉例 2023/3/4 第 31頁(yè) 如何界定母子公司投資管理職能定位？ 鑫科集團(tuán)母子公司投資管理 投資管理 職能定位 投資管理制度 業(yè)務(wù)流程 組織結(jié)構(gòu) ？ 2023/3/4 第 32頁(yè) 母公司（鑫科集團(tuán)）與子公司的投資管理職能定位 主要職責(zé) 母公司 投資預(yù)算委員會(huì) 主要負(fù)責(zé)鑫科集團(tuán)公司整個(gè)公司的投資方向確定、投資項(xiàng)目可行性論證、投資項(xiàng)目方案審批、投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程監(jiān)督、投資項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)估等 負(fù)責(zé)子公司重大投資項(xiàng)目的可行性論證、審批，投資實(shí)施過(guò)程監(jiān)督、投資實(shí)施效果評(píng)估等 投資管理部 主要協(xié)助投資預(yù)算委員會(huì)做好投資項(xiàng)目管理，負(fù)責(zé)母公司投資項(xiàng)目實(shí)施以及對(duì)子公司投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督和實(shí)施效果評(píng)估的管理工作 子公司 董事會(huì) 負(fù)責(zé)擬定子公司投資項(xiàng)目發(fā)展規(guī)劃方案 負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目實(shí)施方案，并監(jiān)督、評(píng)估公司經(jīng)理層的投資項(xiàng)目實(shí)施 經(jīng)理層 在子公司董事會(huì)的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)子公司投資項(xiàng)目方案實(shí)施，并定期向董事會(huì)匯報(bào)投資項(xiàng)目方案實(shí)施過(guò)程的階段性成果 接受子公司董事會(huì)的投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程監(jiān)督和實(shí)施效果評(píng)估 接受母公司投資部部業(yè)務(wù)方面的宏觀(guān)指導(dǎo)及投資方案實(shí)施過(guò)程監(jiān)督和實(shí)施效果評(píng)估 2023/3/4 第 33頁(yè) 如何制定鑫科集團(tuán)母子公司投資管理制度？ 鑫科集團(tuán)母子公司投資管理 投資管理 職能定位 投資管理制度 業(yè)務(wù)流程 組織結(jié)構(gòu) ？ 2023/3/4 第 34頁(yè) 投資管理 項(xiàng)目投資管理 投資原則 （ 1）遵循資本收益最大化；（ 2）項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)最小化；（ 3）資產(chǎn)效用優(yōu)良化 投資內(nèi)容 子公司新項(xiàng)目投資； 投資管理程序 （ 1）新項(xiàng)目的投資由母公司董事會(huì)立項(xiàng)，委托投資預(yù)算委員會(huì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的可行性研究；（ 2）母公司投資管理部協(xié)助投資預(yù)算委員會(huì)做好項(xiàng)目的可行性論證；（ 3）將項(xiàng)目論證報(bào)告上報(bào)董事會(huì)審議，審議通過(guò)后，子公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施，同時(shí)董事會(huì)委托投資預(yù)算委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目的實(shí)施 投資管理方法 母公司對(duì)新建項(xiàng)目采取集權(quán)式管理； 投資管理責(zé)任 由母公司投資預(yù)算委員會(huì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目論證和過(guò)程監(jiān)督；子公司負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目實(shí)施 投資績(jī)效評(píng)估 由母公司董事會(huì)負(fù)責(zé)子公司投資項(xiàng)目實(shí)施效果進(jìn)行考核 母子公司投資管理制度 2023/3/4 第 35頁(yè) 如何通過(guò)投資管理業(yè)務(wù)流程來(lái)進(jìn)一步明確母子公司投資管理關(guān)系？ 鑫科集團(tuán)母子公司投資管理 投資管理 職能定位 投資管理制度 業(yè)務(wù)流程 組織結(jié)構(gòu) ？ 2023/3/4 第 36頁(yè) 新項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)流程 投資預(yù)算委員會(huì)做投資發(fā)展規(guī)劃 上交總裁辦公會(huì)審議 子公司 Ⅰ 子公司 Ⅱ 子公司 N 投資實(shí)施效果評(píng)估 子公司董事會(huì)、母公司董事會(huì) 尋求外部投資機(jī)會(huì) 項(xiàng)目可行性研究 上報(bào)投資預(yù)算委員會(huì)審議 上報(bào)總裁審批 批準(zhǔn) ？ 批準(zhǔn) ？ 是 是 否 否 母公司董事會(huì)審議 是 否 2023/3/4 第 37頁(yè) 子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程 鑫科集團(tuán)制定資產(chǎn)管理規(guī)劃方案 對(duì)子公司子管理績(jī)效進(jìn)行考核 子公司 Ⅰ 子公司 Ⅱ 子公司 N 制定資產(chǎn)管理制度 資產(chǎn)評(píng)估 上報(bào)董事會(huì)審批 批準(zhǔn) ？ 制定資產(chǎn)考核指標(biāo) 子公司執(zhí)行資產(chǎn) 管理制度 母公司戰(zhàn)略研究部 是 否 2023/3/4 第 38頁(yè) 建立系統(tǒng)、規(guī)范的鑫科集團(tuán)母子公司人事管理制度，首先要通過(guò)組織結(jié)構(gòu)來(lái)界定母子公司人事管理關(guān)系 鑫科集團(tuán)母子公司人事管理 人事管理 職能定位 人事管理制度 業(yè)務(wù)流程 組織結(jié)構(gòu) ？ 2023/3/4 第 39頁(yè) 鑫科集團(tuán)公司戰(zhàn)略定位及母子公司的組織機(jī)構(gòu)框架決定了其人事管理職能 銷(xiāo)售部 總裁辦公室 人力資源部 人力資源部 投資管理部 子公司 總經(jīng)理 董事會(huì) 戰(zhàn)略研究部 審計(jì)監(jiān)察部 采購(gòu)部 儲(chǔ)運(yùn)部 財(cái)務(wù)部 人力資源部 提名委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 戰(zhàn)略委員會(huì) 投資預(yù)算委員會(huì) 舉例 2023/3/4 第 40頁(yè) 如何界定母子公司人事管理職能定位？ 鑫科集團(tuán)母子公司人事管理 人事管理 職能定位 人事管理制度 業(yè)務(wù)流程 組織結(jié)構(gòu) ？ 2023/3/4 第 41頁(yè) 母公司對(duì)子公司的人事管理主要是對(duì)人力資本進(jìn)行管理 人事管理 人力資本管理 人力資源管理 監(jiān)事會(huì) 經(jīng)理層 監(jiān)事會(huì)主席 監(jiān)事 總經(jīng)理 中層管理者 一般員工 董事會(huì) 委派人員 副總經(jīng)理 董事長(zhǎng) 董事 財(cái)務(wù)委派人員 審計(jì)委派人員 注：子公司規(guī)模小，人力資本管理可能會(huì)簡(jiǎn)化，子公司大了是必不可少 2023/3/4 第 42頁(yè) 提名委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 母公司董事會(huì) 董事長(zhǎng) 董事 監(jiān)事 財(cái)務(wù)委派人員 委派經(jīng)理層 子公司高層管理人員 ?子公司的董事（包括董事長(zhǎng)）按照 《 公司法 》 規(guī)定由各股東出任（除獨(dú)立董事之外）集團(tuán)化管理的母子公司之間，母公司為了自身利益的最大化，通常向子公司委派董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)人員等。 ?子公司委派人員的委派、績(jī)效考核等事項(xiàng)由母公司董事會(huì)委托母公司經(jīng)理層具體進(jìn)行操作和管理 經(jīng)理層 也就是說(shuō)，母公司董事會(huì)按照 《 公司法 》 、 《 公司章程 》要求，授權(quán)經(jīng)理層向子公司委派高層管理人員 2023/3/4 第 43頁(yè) 如何制定鑫科集團(tuán)母子公司人事管理制度？ 鑫科集團(tuán)母子公司人事管理 人事管理 職能定位 人事管理制度 業(yè)務(wù)流程 組織結(jié)構(gòu) ？ 2023/3/4 第 44頁(yè) 管理內(nèi)容 人力資本管理 管理原則 （ 1）遵循人力資本價(jià)值最大化；（ 2）人力資本使用效能最大化；（ 3）人力資本道德風(fēng)險(xiǎn)最小化 管理內(nèi)容 （ 1）委派人員的任命；（ 2）委派人員的績(jī)效考核；（ 3）委派人員的信息化管理 管理程序 委派人員按照 《 公司法 》 、 《 公司章程 》 要求，授權(quán)經(jīng)理層向子公司委派高層管理人員人員 管理制度 由母公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)制定委派人員的相關(guān)管理制度 管理方法 母公司對(duì)委派人員采取述職報(bào)告、績(jī)效考核相結(jié)合的方式 管理責(zé)任 由母公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)對(duì)委派人員進(jìn)行績(jī)效考核，薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)委派人員的薪酬方案設(shè)計(jì)，審計(jì)委員會(huì)對(duì)委派人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)行為審計(jì) 人力資源管理 母公司 職能定位 僅負(fù)責(zé)子公司人力資源宏觀(guān)管理，即子公司人力資源總體方案的審批權(quán)，人力資源戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃?rùn)?quán) 管理制度 母公司人力資源部協(xié)助子公司人力資源部制定相關(guān)管理制度并提供技術(shù)支持 管理方式 提供技術(shù)支持 子公司 職能定位 負(fù)責(zé)子公司人力資源微觀(guān)管理，即子公司人力資源方案的規(guī)劃設(shè)計(jì)權(quán)，人力資源戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃?rùn)?quán) 管理制度 子公司人力資源部負(fù)責(zé)具體的人力資源管理（招聘、培訓(xùn)、薪酬設(shè)計(jì)、考核和員工職業(yè)生涯規(guī)劃等） 管理方式 全面負(fù)責(zé)子公司人力資源管理 績(jī)效考核 由總裁負(fù)責(zé)考核人力資源部管理績(jī)效 人事管理制度 2023/3/4 第 45頁(yè) 如何通過(guò)戰(zhàn)略管理業(yè)務(wù)流程來(lái)進(jìn)一步明確母子公司人事管理關(guān)系？ 鑫科集團(tuán)母子公司人事管理 人事管理 職能定位 人事管理制度 業(yè)務(wù)流程 組織結(jié)構(gòu) ？ 2023/3/4 第 46頁(yè) 母公司向子公司委派人員管理流程 母公司 經(jīng)理層提議 批準(zhǔn)？ 委派董事 委派財(cái)務(wù)人員 委派審計(jì)人員 上報(bào)總裁審批 子公司董事 子公司財(cái)務(wù)、審計(jì)委派人員 董事長(zhǎng)？ 董事 監(jiān)事會(huì)主席？ 子公司監(jiān)事 監(jiān)事 財(cái)務(wù)總監(jiān) 審計(jì)總監(jiān) 母公司經(jīng)理層 負(fù)責(zé)考核 母公司經(jīng)理層 負(fù)責(zé)發(fā)薪酬 母公司經(jīng)理層 負(fù)責(zé)在離職審計(jì) 委派人員 績(jī)效考核 是 否 2023/3/4 第 47頁(yè) 建立系統(tǒng)、規(guī)范的鑫科集團(tuán)母子公司業(yè)務(wù)管理制度，首先要通過(guò)組織機(jī)構(gòu)來(lái)界定母子公司業(yè)務(wù)管理關(guān)系 鑫科集團(tuán)母子公司業(yè)務(wù)管理 業(yè)務(wù)管理 職能定位 業(yè)務(wù)管理制度 業(yè)務(wù)流程 組織結(jié)構(gòu) ？ 2023/3/4 第 48頁(yè) 鑫科集團(tuán)公司戰(zhàn)略定位及母子公司組織機(jī)構(gòu)框架決定了其業(yè)務(wù)管理職能 銷(xiāo)售部 總裁辦公室 人力資源部 人力資源部 投資管理部 子公司 總經(jīng)理 董事會(huì) 戰(zhàn)略研究部 審計(jì)監(jiān)察部 采購(gòu)部 儲(chǔ)運(yùn)部 財(cái)務(wù)部 人力資源部 提名委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 戰(zhàn)略委員會(huì) 投資預(yù)算委員會(huì) 舉例 2023/3/4 第 49頁(yè) 如何界定母子公司業(yè)務(wù)管理職能定位？ 鑫科集團(tuán)母子公司業(yè)務(wù)管理 業(yè)務(wù)管理 職能定位 業(yè)務(wù)管理制度 業(yè)務(wù)流程 組織結(jié)構(gòu) ？ 2023/3/4 第 50頁(yè) 子公司業(yè)務(wù)管理按業(yè)務(wù)單元進(jìn)行分塊管理，而且業(yè)務(wù)的微觀(guān)管理由子公司全面負(fù)責(zé) 業(yè)務(wù)管理 房地產(chǎn)業(yè)務(wù)管理 鋼材貿(mào)易業(yè)務(wù)管理 采購(gòu)管理 儲(chǔ)運(yùn)管理 項(xiàng)目策劃 項(xiàng)目規(guī)劃 營(yíng)銷(xiāo)管理 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 工程建設(shè) 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) 物業(yè)管理 職能單元 職能單元 ?這里重點(diǎn)對(duì)母子公司業(yè)務(wù)管理進(jìn)行分析研究，至于業(yè)務(wù)單元職能管理在這里不做分析和研究 ?子公司業(yè)務(wù)管理按業(yè)務(wù)單元進(jìn)行分塊管理，而且業(yè)務(wù)的微觀(guān)管理由子公司全面負(fù)責(zé) 舉例 2023/3/4 第 51頁(yè) 如何制定鑫科