【正文】 000 idt ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)的要求，同時(shí)結(jié)合水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)的特點(diǎn)建立質(zhì)量管理體系，形成文件，加以實(shí)施和保持并持續(xù)改進(jìn)其有效性。，包括滿足法律法規(guī)及上級(jí)部門要求的過程控制的文件等。，以支持水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)過程的運(yùn)作和對(duì)這些過程的監(jiān)視。、測量和分析這些過程。通過檢查、監(jiān)督、考核等手段獲得必要的信息，以支持這些過程的有效運(yùn)作和對(duì)這些過程的監(jiān)控。，以實(shí)現(xiàn)對(duì)這些過程策劃的結(jié)果和持續(xù)改進(jìn)。、信息系統(tǒng)的維護(hù)過程。應(yīng)采取有效措施對(duì)上述外包過程進(jìn)行控制（）。 文件要求本處的質(zhì)量管理體系文件包括：（1）質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)；（2）質(zhì)量手冊(cè)；（3）程序文件；（4）工作指導(dǎo)書； （5）為確保質(zhì)量管理體系過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的其它文件；（6）所需提供的記錄。手冊(cè)內(nèi)容包括：（1）本處質(zhì)量管理體系范圍，包括與水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)有關(guān)的服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程和支持過程，提供滿足運(yùn)輸業(yè)戶、社會(huì)公眾和適用法律法規(guī)要求的服務(wù)能力所要求的內(nèi)容。質(zhì)量管理體系由總要求、管理職責(zé)、資源管理、服務(wù)實(shí)現(xiàn)、測量、分析和改進(jìn)等部分組成，分別對(duì)應(yīng)GB/T190012000 idt ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)的第8章。手冊(cè)中標(biāo)準(zhǔn)條款無刪減；（2）對(duì)質(zhì)量管理體系程序文件的概括說明或引用；（3）質(zhì)量管理體系過程及其相互作用的表述。管理者代表組織辦公室編制《文件控制程序》，確保所使用的質(zhì)量管理體系文件均處于控制狀態(tài)。（1）文件在發(fā)布前由授權(quán)人簽字批準(zhǔn)，確保文件是充分與適宜的。與水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)由政策法規(guī)科負(fù)責(zé)管理，執(zhí)行《文件控制程序》的相關(guān)規(guī)定。（2）辦公室按《文件控制程序》的規(guī)定，組織對(duì)現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行評(píng)審，因評(píng)審或其他原因需對(duì)文件進(jìn)行修改時(shí)，發(fā)布前應(yīng)再次批準(zhǔn)。（3）各科室編制本科室受控質(zhì)量管理體系文件清單，記錄文件的名稱、編號(hào)、版本號(hào)、修訂狀態(tài)和發(fā)布日期等內(nèi)容，以識(shí)別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)。（4）辦公室確定受控質(zhì)量管理體系文件的分發(fā)范圍，經(jīng)批準(zhǔn)后，按要求分發(fā)文件，確保與質(zhì)量管理體系相關(guān)各科室在使用處可獲得適用文件的有效版本。（5）安全技術(shù)科對(duì)質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行電子化管理，確保文件受控，并予以備份。（6）辦公室和政策法規(guī)科確保適用的法律法規(guī)、上級(jí)部門下達(dá)的相關(guān)文件等外來文件在使用前得到識(shí)別并控制其分發(fā)。（7）所有作廢的文件應(yīng)及時(shí)銷毀或刪除，對(duì)于只作廢部分條款的文件，則對(duì)作廢的條款作出標(biāo)識(shí)。辦公室保存一份作廢的受控質(zhì)量管理體系文件，保存期限由文件起草科室確定。辦公室負(fù)責(zé)保管并標(biāo)識(shí)作廢保留文件，銷毀或刪除其它作廢文件。（8）安全技術(shù)科負(fù)責(zé)為質(zhì)量管理體系文件的電子文檔提供信息技術(shù)支撐。 記錄控制管理者代表組織辦公室編制《記錄控制程序》，建立并保持記錄，對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置等做出規(guī)定，以提供符合水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)要求、質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。（1）各科室負(fù)責(zé)編制本科室新的和整理原有的記錄，包括業(yè)務(wù)工作記錄、質(zhì)量管理體系運(yùn)行記錄，并對(duì)記錄的充分性和適宜性進(jìn)行評(píng)審。記錄按規(guī)定統(tǒng)一編號(hào)。（2）辦公室編制本處記錄清單，各科室編制本科室的記錄清單，確定名稱、編號(hào)、現(xiàn)行修訂狀態(tài)和保存期限等。（3）記錄的填寫必須清晰、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確，并滿足可追溯性的要求。記錄應(yīng)按類別，分年月定址存放，以便檢索。（4）記錄利用電腦處理、備份的，按規(guī)定要求殺毒，確保記錄安全。紙質(zhì)記錄應(yīng)定置保管，并有防潮、防霉、防蟲蛀措施。（5）各科室及時(shí)收集、整理、傳遞記錄，按規(guī)定歸檔。過期不需存檔的記錄應(yīng)予以銷毀。（6）信息化過程中留下的痕跡為記錄的證據(jù)。安全技術(shù)科負(fù)責(zé)為記錄提供信息技術(shù)支撐。5 管理職責(zé) 管理承諾，對(duì)建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性所作出的承諾提供證據(jù)：（1）向本處全體干部和職工傳達(dá)滿足運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾、法律法規(guī)、政府、南京市交通局和江蘇省交通廳運(yùn)輸管理局要求的重要性：通過發(fā)放文件、培訓(xùn)、網(wǎng)站、內(nèi)部刊物或會(huì)議等各種方式使全體干部和職工樹立質(zhì)量和服務(wù)意識(shí)，認(rèn)識(shí)到滿足運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾及有關(guān)水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)法律法規(guī)的要求的重要性，使他們積極參與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)，增強(qiáng)運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾滿意的各項(xiàng)活動(dòng)。使全體干部和職工認(rèn)識(shí)到持續(xù)改進(jìn)的重要性，不斷改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。（2）制定和批準(zhǔn)、發(fā)布質(zhì)量方針。（3）確保質(zhì)量目標(biāo)的制定和實(shí)施，詳見《質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)控制程序》。（4）按策劃的時(shí)間間隔主持管理評(píng)審，詳見《管理評(píng)審控制程序》。（5）確保質(zhì)量管理體系運(yùn)作能獲得必要的資源。（1）以增強(qiáng)運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾滿意為目標(biāo)，確保運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾的需求和期望得到確定，轉(zhuǎn)化為本處的明確目標(biāo)，并予以滿足，讓運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾滿意，具體內(nèi)容見《滿意度管理控制程序》。（2）將運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾的評(píng)價(jià)、投訴和建議信息作為識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)的重要資源。（1）嚴(yán)格執(zhí)行水路運(yùn)輸和港口管理法律法規(guī)的要求，高效、低成本地完成水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)。（2）認(rèn)真貫徹政府、南京市交通局和江蘇省交通廳運(yùn)輸管理局的精神，提高本處的整體管理和服務(wù)水平，樹立良好的社會(huì)形象。（1）根據(jù)《崗位手冊(cè)》，明確干部和職工的職責(zé)、權(quán)限和任職要求。（2）為干部和職工提供必要的培訓(xùn)機(jī)會(huì)。（3）為干部和職工創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，在政策許可范圍內(nèi)不斷提高和改善干部和職工的福利待遇。（4）尊重和鼓勵(lì)干部和職工，積極聽取干部和職工的意見和建議，充分調(diào)動(dòng)干部和職工的積極性，使他們的才干為組織獲益。，由處長制定本處的質(zhì)量方針。（1）質(zhì)量方針內(nèi)容與政府、南京市交通局和江蘇省交通廳運(yùn)輸管理局的宗旨相適應(yīng)。（2）質(zhì)量方針內(nèi)容體現(xiàn)質(zhì)量管理體系滿足法律法規(guī)要求、運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾、相關(guān)方要求，以及持續(xù)改進(jìn)的承諾。（3）質(zhì)量方針為質(zhì)量目標(biāo)的制定和評(píng)審提供框架。（4）通過宣傳、討論、傳達(dá)質(zhì)量方針，強(qiáng)化全體干部和職工的質(zhì)量意識(shí)，達(dá)到本處各層次上的溝通和理解。（5）采用管理評(píng)審對(duì)質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性進(jìn)行評(píng)審，詳見《質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)控制程序》。質(zhì)量方針屬于公開文件，可為運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾、相關(guān)方獲取。（1）由處長和管理者代表建立本處的質(zhì)量目標(biāo)，同時(shí)確保在相關(guān)職能和層次上建立分質(zhì)量目標(biāo)。（2）質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)要求，具體內(nèi)容見03章節(jié)。（3）質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測量的，應(yīng)按所策劃的時(shí)間間隔統(tǒng)計(jì)其完成情況。（4）質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)與質(zhì)量方針保持一致，包含持續(xù)改進(jìn)要求，詳見《質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)控制程序》。（1）質(zhì)量管理體系策劃內(nèi)容a）結(jié)合本處特點(diǎn)對(duì)GB/T19001—2000 idt ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)各項(xiàng)要求進(jìn)行分析，識(shí)別質(zhì)量管理體系中的過程并對(duì)過程加以控制和改進(jìn)。b）有效識(shí)別利用所需的資源，使資源配置與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的要求相適應(yīng)。c）在質(zhì)量管理體系中引入持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制。（2）質(zhì)量管理體系策劃范圍a）對(duì)本處質(zhì)量管理體系進(jìn)行總體策劃。b）按策劃的時(shí)間間隔對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行實(shí)施策劃。c）對(duì)水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)專項(xiàng)工作過程進(jìn)行策劃。d）對(duì)質(zhì)量管理體系的變更和改進(jìn)進(jìn)行策劃。（3）質(zhì)量管理體系策劃輸出a）質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。b）手冊(cè)、程序文件、工作指導(dǎo)書和記錄。c）質(zhì)量計(jì)劃、管理方案等。d）專項(xiàng)工作按《水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃控制程序》執(zhí)行。（4）體系變更的策劃和實(shí)施時(shí)，應(yīng)保持質(zhì)量管理體系的完整性。、權(quán)限和溝通（1）應(yīng)建立與質(zhì)量管理體系運(yùn)行相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行質(zhì)量職能分配，使本處內(nèi)各崗位的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。（詳見本手冊(cè)附件一《質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)圖》和附件二《職能分配表》）。（2）管理者代表負(fù)責(zé)組織編制《崗位手冊(cè)》，并通過培訓(xùn)、會(huì)議等方式進(jìn)行有效溝通。（1）處長任命伏國華為管理者代表。（2）管理者代表職責(zé)和權(quán)限見02章節(jié)。（1）處長確保在本處內(nèi)部建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程，對(duì)有關(guān)質(zhì)量管理體系的過程及其有效性的信息交流和通報(bào)。內(nèi)部溝通的主要方式有：文件傳遞、會(huì)議、辦公網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、內(nèi)部刊物、請(qǐng)示報(bào)告、郵件、公告等。（2）有關(guān)質(zhì)量管理的信息交流和通報(bào)包括：質(zhì)量職能活動(dòng)的協(xié)調(diào)，質(zhì)量目標(biāo)、水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)任務(wù)完成情況，重大質(zhì)量問題，運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾投訴處理，內(nèi)部審核、管理評(píng)審信息的傳遞及糾正和預(yù)防措施情況的通報(bào)。（3）管理者代表負(fù)責(zé)使各種信息及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞到各個(gè)層次，組織本處各科室每年收集、整理上報(bào)各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，加強(qiáng)體系運(yùn)轉(zhuǎn)的過程控制，以提高整個(gè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性。 管理評(píng)審管理者代表組織辦公室編制《管理評(píng)審控制程序》，制定管理評(píng)審計(jì)劃，處長主持管理評(píng)審。 總則（1）處長應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔（不超過12個(gè)月）評(píng)審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，處長應(yīng)及時(shí)組織管理評(píng)審：a）引用的涉及水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)方面法律法規(guī)發(fā)生重大變化；b）運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾要求有重大變化；c）本處組織機(jī)構(gòu)有重大變化；d）出現(xiàn)重大水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)事故；e）連續(xù)發(fā)生相類似的運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾投訴；f）其它有必要進(jìn)行管理評(píng)審的情況。（2）管理評(píng)審應(yīng)評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。 評(píng)審輸入（1）辦公室擬訂管理評(píng)審計(jì)劃，經(jīng)管理者代表審核，處長批準(zhǔn)后，提前1周發(fā)至參加會(huì)議的人員和本處各科室代表，參加會(huì)議的人員和本處各科室的代表按計(jì)劃的要求準(zhǔn)備相關(guān)文件作為管理評(píng)審的輸入。（2）管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括以下信息：a）審核結(jié)果（包括內(nèi)審和外審）；b）運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾、相關(guān)方意見反饋（包括滿意或不滿意的建議）；c）水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)的業(yè)績、符合性；d）預(yù)防和糾正措施實(shí)施狀況；e）以往管理評(píng)審的跟蹤措施；f）可能影響質(zhì)量管理體系的變更；g）改進(jìn)的建議。 評(píng)審輸出（1）處長在聽取與會(huì)代表的發(fā)言和重點(diǎn)議題討論的基礎(chǔ)上，就質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性做出評(píng)價(jià)，并形成管理評(píng)審報(bào)告作為管理評(píng)審的輸出。（2）管理評(píng)審報(bào)告應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的決定和措施：a）質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)；b）與運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾要求有關(guān)的服務(wù)的改進(jìn)；c）資源需求。（3）各科室在接到管理評(píng)審報(bào)告后，按報(bào)告形成的決議組織實(shí)施改進(jìn)，辦公室協(xié)助管理者代表追蹤驗(yàn)證，并將有關(guān)信息作為下次管理評(píng)審的輸入。（4）管理評(píng)審活動(dòng)及其結(jié)果由辦公室負(fù)責(zé)記錄并保存，管理評(píng)審的詳細(xì)規(guī)定見《管理評(píng)審控制程序》。6 資源管理，以確保：（1）實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性。（2）通過滿足運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾的要求、法律法規(guī)的要求與政府、南京市交通局和江蘇省交通廳運(yùn)輸管理局的要求，增強(qiáng)運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾滿意。（1）配備能勝任水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)