【正文】 000 idt ISO9001:2000標準的要求，同時結(jié)合水路運輸管理服務和港口管理服務的特點建立質(zhì)量管理體系，形成文件，加以實施和保持并持續(xù)改進其有效性。，包括滿足法律法規(guī)及上級部門要求的過程控制的文件等。，以支持水路運輸管理服務和港口管理服務過程的運作和對這些過程的監(jiān)視。、測量和分析這些過程。通過檢查、監(jiān)督、考核等手段獲得必要的信息，以支持這些過程的有效運作和對這些過程的監(jiān)控。，以實現(xiàn)對這些過程策劃的結(jié)果和持續(xù)改進。、信息系統(tǒng)的維護過程。應采取有效措施對上述外包過程進行控制（）。 文件要求本處的質(zhì)量管理體系文件包括：（1）質(zhì)量方針、質(zhì)量目標；（2）質(zhì)量手冊；（3）程序文件；（4）工作指導書； （5）為確保質(zhì)量管理體系過程的有效策劃、運行和控制所需的其它文件；（6）所需提供的記錄。手冊內(nèi)容包括：（1）本處質(zhì)量管理體系范圍，包括與水路運輸管理服務和港口管理服務有關的服務實現(xiàn)過程和支持過程，提供滿足運輸業(yè)戶、社會公眾和適用法律法規(guī)要求的服務能力所要求的內(nèi)容。質(zhì)量管理體系由總要求、管理職責、資源管理、服務實現(xiàn)、測量、分析和改進等部分組成，分別對應GB/T190012000 idt ISO9001:2000標準的第8章。手冊中標準條款無刪減；（2）對質(zhì)量管理體系程序文件的概括說明或引用；（3）質(zhì)量管理體系過程及其相互作用的表述。管理者代表組織辦公室編制《文件控制程序》，確保所使用的質(zhì)量管理體系文件均處于控制狀態(tài)。（1）文件在發(fā)布前由授權人簽字批準，確保文件是充分與適宜的。與水路運輸管理服務和港口管理服務有關的法律法規(guī)由政策法規(guī)科負責管理，執(zhí)行《文件控制程序》的相關規(guī)定。（2）辦公室按《文件控制程序》的規(guī)定，組織對現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系文件進行評審，因評審或其他原因需對文件進行修改時，發(fā)布前應再次批準。（3）各科室編制本科室受控質(zhì)量管理體系文件清單，記錄文件的名稱、編號、版本號、修訂狀態(tài)和發(fā)布日期等內(nèi)容，以識別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)。（4）辦公室確定受控質(zhì)量管理體系文件的分發(fā)范圍，經(jīng)批準后，按要求分發(fā)文件，確保與質(zhì)量管理體系相關各科室在使用處可獲得適用文件的有效版本。（5）安全技術科對質(zhì)量管理體系文件進行電子化管理，確保文件受控，并予以備份。（6）辦公室和政策法規(guī)科確保適用的法律法規(guī)、上級部門下達的相關文件等外來文件在使用前得到識別并控制其分發(fā)。（7）所有作廢的文件應及時銷毀或刪除，對于只作廢部分條款的文件，則對作廢的條款作出標識。辦公室保存一份作廢的受控質(zhì)量管理體系文件，保存期限由文件起草科室確定。辦公室負責保管并標識作廢保留文件，銷毀或刪除其它作廢文件。（8）安全技術科負責為質(zhì)量管理體系文件的電子文檔提供信息技術支撐。 記錄控制管理者代表組織辦公室編制《記錄控制程序》，建立并保持記錄，對記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置等做出規(guī)定，以提供符合水路運輸管理服務和港口管理服務要求、質(zhì)量管理體系有效運行的證據(jù)。（1）各科室負責編制本科室新的和整理原有的記錄，包括業(yè)務工作記錄、質(zhì)量管理體系運行記錄，并對記錄的充分性和適宜性進行評審。記錄按規(guī)定統(tǒng)一編號。（2）辦公室編制本處記錄清單，各科室編制本科室的記錄清單，確定名稱、編號、現(xiàn)行修訂狀態(tài)和保存期限等。（3）記錄的填寫必須清晰、完整、真實、準確，并滿足可追溯性的要求。記錄應按類別，分年月定址存放，以便檢索。（4）記錄利用電腦處理、備份的，按規(guī)定要求殺毒，確保記錄安全。紙質(zhì)記錄應定置保管，并有防潮、防霉、防蟲蛀措施。（5）各科室及時收集、整理、傳遞記錄，按規(guī)定歸檔。過期不需存檔的記錄應予以銷毀。（6）信息化過程中留下的痕跡為記錄的證據(jù)。安全技術科負責為記錄提供信息技術支撐。5 管理職責 管理承諾，對建立、實施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進其有效性所作出的承諾提供證據(jù)：（1）向本處全體干部和職工傳達滿足運輸業(yè)戶和社會公眾、法律法規(guī)、政府、南京市交通局和江蘇省交通廳運輸管理局要求的重要性：通過發(fā)放文件、培訓、網(wǎng)站、內(nèi)部刊物或會議等各種方式使全體干部和職工樹立質(zhì)量和服務意識，認識到滿足運輸業(yè)戶和社會公眾及有關水路運輸管理服務和港口管理服務法律法規(guī)的要求的重要性，使他們積極參與實現(xiàn)質(zhì)量目標，增強運輸業(yè)戶和社會公眾滿意的各項活動。使全體干部和職工認識到持續(xù)改進的重要性，不斷改進質(zhì)量管理體系的有效性。（2）制定和批準、發(fā)布質(zhì)量方針。（3）確保質(zhì)量目標的制定和實施，詳見《質(zhì)量方針和質(zhì)量目標控制程序》。（4）按策劃的時間間隔主持管理評審，詳見《管理評審控制程序》。（5）確保質(zhì)量管理體系運作能獲得必要的資源。（1）以增強運輸業(yè)戶和社會公眾滿意為目標，確保運輸業(yè)戶和社會公眾的需求和期望得到確定，轉(zhuǎn)化為本處的明確目標，并予以滿足，讓運輸業(yè)戶和社會公眾滿意，具體內(nèi)容見《滿意度管理控制程序》。（2）將運輸業(yè)戶和社會公眾的評價、投訴和建議信息作為識別改進機會的重要資源。（1）嚴格執(zhí)行水路運輸和港口管理法律法規(guī)的要求，高效、低成本地完成水路運輸管理服務和港口管理服務。（2）認真貫徹政府、南京市交通局和江蘇省交通廳運輸管理局的精神，提高本處的整體管理和服務水平，樹立良好的社會形象。（1）根據(jù)《崗位手冊》，明確干部和職工的職責、權限和任職要求。（2）為干部和職工提供必要的培訓機會。（3）為干部和職工創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，在政策許可范圍內(nèi)不斷提高和改善干部和職工的福利待遇。（4）尊重和鼓勵干部和職工，積極聽取干部和職工的意見和建議，充分調(diào)動干部和職工的積極性，使他們的才干為組織獲益。，由處長制定本處的質(zhì)量方針。（1）質(zhì)量方針內(nèi)容與政府、南京市交通局和江蘇省交通廳運輸管理局的宗旨相適應。（2）質(zhì)量方針內(nèi)容體現(xiàn)質(zhì)量管理體系滿足法律法規(guī)要求、運輸業(yè)戶和社會公眾、相關方要求，以及持續(xù)改進的承諾。（3）質(zhì)量方針為質(zhì)量目標的制定和評審提供框架。（4）通過宣傳、討論、傳達質(zhì)量方針，強化全體干部和職工的質(zhì)量意識，達到本處各層次上的溝通和理解。（5）采用管理評審對質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性進行評審，詳見《質(zhì)量方針和質(zhì)量目標控制程序》。質(zhì)量方針屬于公開文件，可為運輸業(yè)戶和社會公眾、相關方獲取。（1）由處長和管理者代表建立本處的質(zhì)量目標，同時確保在相關職能和層次上建立分質(zhì)量目標。（2）質(zhì)量目標內(nèi)容應體現(xiàn)水路運輸管理服務和港口管理服務要求，具體內(nèi)容見03章節(jié)。（3）質(zhì)量目標應是可測量的，應按所策劃的時間間隔統(tǒng)計其完成情況。（4）質(zhì)量目標應與質(zhì)量方針保持一致，包含持續(xù)改進要求，詳見《質(zhì)量方針和質(zhì)量目標控制程序》。（1）質(zhì)量管理體系策劃內(nèi)容a）結(jié)合本處特點對GB/T19001—2000 idt ISO9001:2000標準各項要求進行分析，識別質(zhì)量管理體系中的過程并對過程加以控制和改進。b）有效識別利用所需的資源，使資源配置與實現(xiàn)質(zhì)量目標的要求相適應。c）在質(zhì)量管理體系中引入持續(xù)改進的機制。（2）質(zhì)量管理體系策劃范圍a）對本處質(zhì)量管理體系進行總體策劃。b）按策劃的時間間隔對質(zhì)量管理體系運行實施策劃。c）對水路運輸管理服務和港口管理服務專項工作過程進行策劃。d）對質(zhì)量管理體系的變更和改進進行策劃。（3）質(zhì)量管理體系策劃輸出a）質(zhì)量方針和質(zhì)量目標。b）手冊、程序文件、工作指導書和記錄。c）質(zhì)量計劃、管理方案等。d）專項工作按《水路運輸管理服務和港口管理服務實現(xiàn)的策劃控制程序》執(zhí)行。（4）體系變更的策劃和實施時，應保持質(zhì)量管理體系的完整性。、權限和溝通（1）應建立與質(zhì)量管理體系運行相適應的組織機構，并進行質(zhì)量職能分配，使本處內(nèi)各崗位的職責、權限得到規(guī)定和溝通。（詳見本手冊附件一《質(zhì)量管理體系組織機構圖》和附件二《職能分配表》）。（2）管理者代表負責組織編制《崗位手冊》，并通過培訓、會議等方式進行有效溝通。（1）處長任命伏國華為管理者代表。（2）管理者代表職責和權限見02章節(jié)。（1）處長確保在本處內(nèi)部建立適當?shù)臏贤ㄟ^程，對有關質(zhì)量管理體系的過程及其有效性的信息交流和通報。內(nèi)部溝通的主要方式有：文件傳遞、會議、辦公網(wǎng)絡平臺、內(nèi)部刊物、請示報告、郵件、公告等。（2）有關質(zhì)量管理的信息交流和通報包括：質(zhì)量職能活動的協(xié)調(diào)，質(zhì)量目標、水路運輸管理服務和港口管理服務任務完成情況，重大質(zhì)量問題，運輸業(yè)戶和社會公眾投訴處理，內(nèi)部審核、管理評審信息的傳遞及糾正和預防措施情況的通報。（3）管理者代表負責使各種信息及時準確地傳遞到各個層次，組織本處各科室每年收集、整理上報各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)，加強體系運轉(zhuǎn)的過程控制，以提高整個質(zhì)量管理體系運行的有效性。 管理評審管理者代表組織辦公室編制《管理評審控制程序》，制定管理評審計劃，處長主持管理評審。 總則（1）處長應按策劃的時間間隔（不超過12個月）評審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，當出現(xiàn)下列情況之一時，處長應及時組織管理評審：a）引用的涉及水路運輸管理服務和港口管理服務方面法律法規(guī)發(fā)生重大變化；b）運輸業(yè)戶和社會公眾要求有重大變化；c）本處組織機構有重大變化；d）出現(xiàn)重大水路運輸管理服務和港口管理服務事故；e）連續(xù)發(fā)生相類似的運輸業(yè)戶和社會公眾投訴；f）其它有必要進行管理評審的情況。（2）管理評審應評價質(zhì)量管理體系改進的機會和變更的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標。 評審輸入（1）辦公室擬訂管理評審計劃，經(jīng)管理者代表審核，處長批準后，提前1周發(fā)至參加會議的人員和本處各科室代表，參加會議的人員和本處各科室的代表按計劃的要求準備相關文件作為管理評審的輸入。（2）管理評審的輸入應包括以下信息：a）審核結(jié)果（包括內(nèi)審和外審）；b）運輸業(yè)戶和社會公眾、相關方意見反饋（包括滿意或不滿意的建議）；c）水路運輸管理服務和港口管理服務的業(yè)績、符合性；d）預防和糾正措施實施狀況；e）以往管理評審的跟蹤措施；f）可能影響質(zhì)量管理體系的變更；g）改進的建議。 評審輸出（1）處長在聽取與會代表的發(fā)言和重點議題討論的基礎上，就質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性做出評價，并形成管理評審報告作為管理評審的輸出。（2）管理評審報告應包括與以下方面有關的決定和措施：a）質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進；b）與運輸業(yè)戶和社會公眾要求有關的服務的改進；c）資源需求。（3）各科室在接到管理評審報告后，按報告形成的決議組織實施改進，辦公室協(xié)助管理者代表追蹤驗證，并將有關信息作為下次管理評審的輸入。（4）管理評審活動及其結(jié)果由辦公室負責記錄并保存，管理評審的詳細規(guī)定見《管理評審控制程序》。6 資源管理，以確保：（1）實施、保持質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進其有效性。（2）通過滿足運輸業(yè)戶和社會公眾的要求、法律法規(guī)的要求與政府、南京市交通局和江蘇省交通廳運輸管理局的要求，增強運輸業(yè)戶和社會公眾滿意。（1）配備能勝任水路運輸管理服務和港口管理服務