【正文】 況； ?建立在備案制度基礎(chǔ)之上的信息披露是一種向全社會公示的制度，這種方式既保證了潛在受許人能便捷地從政府部門查閱到有關(guān)特許人的備案信息，也有利于在全社會范圍內(nèi)促成廣泛的監(jiān)督； ?在美國，特許人提交的備案文件主要是嚴(yán)格根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定的《 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 》 文本； 18 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管概況 ?除上述途徑外，特許經(jīng)營在其應(yīng)用過程中還應(yīng)當(dāng)遵從美國普遍適用的法律規(guī)定，如證劵法、稅法、消費者權(quán)益保護(hù)法、食品衛(wèi)生法等。這些法律構(gòu)成了對特許人行為的約束，同樣是美國對特許經(jīng)營進(jìn)行法制監(jiān)管的重要法律依據(jù)； 19 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 ? 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告（ UFOC）是美國特許人進(jìn)行信息披露和備案的標(biāo)準(zhǔn)文本文件； ? 美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會規(guī)定：一份標(biāo)準(zhǔn)的 UFOC文本內(nèi)容包括五個部分： ?聯(lián)邦貿(mào)易委員會封頁 ?州注冊頁 ?目錄 ? 23個特許人具體披露條目 ?附件 20 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 1）聯(lián)邦貿(mào)易委員會封頁 ? （ 1）特許人的基本情況，包括其名稱、公司性質(zhì)、聯(lián)系方式以及加盟店 LOGO或其余標(biāo)志； ? （ 2）有關(guān)對特許經(jīng)營活動的簡短描述； ? （ 3）特許經(jīng)營費用及初始投資額； ? （ 4）一份來自 FTC的聲明： ? FTC沒有審核該文件以確定該文件所提供的信息是否準(zhǔn)確； ? FTC沒有同意或批準(zhǔn)該特許經(jīng)營上市； 21 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 ?（ 5）受許人如何查詢到特許人有關(guān)信息的提示； ?（ 6）本 UFOC的發(fā)布日期； ?根據(jù) FTC的規(guī)定，特許人在封頁上還可以提供有關(guān)特許經(jīng)營仲裁及風(fēng)險的提示信息； 22 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 2）州注冊頁 ? 美國的特許經(jīng)營注冊是在各個州單獨進(jìn)行的，因此有關(guān)特許人注冊情況的說明部分稱為州注冊頁或州注冊部分； 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 23 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 ?本部分主要是對特許人在本州進(jìn)行注冊備案的情況進(jìn)行說明，主要內(nèi)容包括：特許人的商標(biāo)、標(biāo)志、商號、特許人名稱、所在地與電話號碼、特許業(yè)務(wù)的簡述、加盟金、受許人為了加盟而必須的初始投資額、解決爭議的法律和沖裁程序、解決爭議的管轄地以及加盟本特許經(jīng)營體系的若干風(fēng)險因素等； 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 24 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 3）目錄 ? 目錄部分列出 UFOC要披露的各個事項，并注明頁碼，最后還列出所有附錄的標(biāo)題，以方便受許人查閱； 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 25 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 4） 23個具體披露條目 （ 1）特許人及其前身和分支機構(gòu)（ The Franchisor，its Predecessors and Affiliates） ?本條目主要披露關(guān)于特許人的基本事實，包括特許人總部所在地、運營內(nèi)容、特許人及其人員從業(yè)經(jīng)驗、特許人的前身與分支機構(gòu)概況以及特許人以前是否曾使用某種名稱開展過特許經(jīng)營等； 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 26 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 （ 2）從業(yè)歷史（ Business Experience） ?本條目披露特許人的主要股東、董事會成員、高級職員、為受許人服務(wù)的關(guān)鍵管理人員以及特許經(jīng)營經(jīng)紀(jì)人在過去 5年內(nèi)的詳細(xì)工作情況； 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 27 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 （ 3）訴訟（ Litigation） ?本條目披露的主要內(nèi)容是特許人及其前身，列在條目 2中的人員以及在特許人主要商標(biāo)名義下開展特許經(jīng)營活動的分支機構(gòu)是否卷入目前正在進(jìn)行的或過去的訴訟之中，或者他們是否接受過法院的禁制令或限制命令； ? FTC標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的訴訟時效是 7個財務(wù)年度； 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 28 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 ?特許人必須披露的訴訟包含以下三類： ?① 尚未結(jié)案的行政、刑事或重要的民事訴訟； ?② 在本 UFOC發(fā)布日期之前 10年內(nèi)已經(jīng)結(jié)案的訴訟案件； ?③ 目前已經(jīng)生效的有關(guān)特許人特許經(jīng)營活動的限制性法庭裁決，或是違反美國及加拿大特許經(jīng)營法、證券法、反壟斷法、貿(mào)易規(guī)則和貿(mào)易慣例而遭到起訴的案件； 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 29 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 （ 4）破產(chǎn)（ Bankruptcy） ? 本條目披露牽涉特許人自身、它的分支機構(gòu)、它的前身以及它的高級官員或負(fù)無限責(zé)任的合伙人發(fā)生于公告日期前 10年以內(nèi)的破產(chǎn)事件，但對經(jīng)理與其他行政人員則不必披露牽涉到他們的破產(chǎn)事件； ? 如果有必須披露的破產(chǎn)事件（并非每種破產(chǎn)都需要披露），特許人必須依據(jù)美國 《 破產(chǎn)法 》 的規(guī)定，披露債務(wù)人的個人或公司名稱、事發(fā)日期及其主要事實； 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 30 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 （ 5）加盟費（ Initial franchise fee） ?本條目披露受許人必須支付的加盟費以及退回條件。說明支付是一次付清還是分期付款，并說明加盟費的計算方式和付款期限； 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 31 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 （ 6）其他種類收費（ Other fee） ?本條目披露特許權(quán)使用費、租賃談判、建設(shè)、改造、額外培訓(xùn)、廣告、群體廣告、額外協(xié)助、審計、會計、存貨及轉(zhuǎn)讓、合同更新費用的數(shù)量及支付日期。特許人必須說明這些費用是如何計算出來的、退還費用的條件是什么以及何時會增加； 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 32 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 ?本條目還披露直營店是否為廣告合作（ Cooperative Advertisement）成員，如果是，必須披露直營店在廣告合作中的投票表決力量如何。如果直營店在廣告合作中具有控制力，則必須披露廣告費用的范圍； 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 33 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 （ 7）初始投資（ Initial Investment） ? 本條目為受許人提供運營一個典型的加盟店所需花費的大致范圍，以便幫助受許人制定加盟店的商業(yè)計劃； ? 要求特許人披露加盟金的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備、工具、其他固定資產(chǎn)、建筑物、改造工程、租賃物改造與裝修等成本，首期鋪貨的成本、保證金、設(shè)備押金、商業(yè)執(zhí)照與其他預(yù)先支付的費用，以及受許人在加盟店開業(yè)前以及開業(yè)初期所要求的額外資金； 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 34 北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 （ 8）有關(guān)產(chǎn)品與服務(wù)來源的限制（ Restriction on Sources of Products and Services） ? 本條目說明受許人是否有義務(wù)購買或租賃來自特許人或來自特許人指定供應(yīng)商的產(chǎn)品或服務(wù)； ? 特許人必須說明哪些產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)受到限制，企業(yè)制定標(biāo)準(zhǔn)和指定供應(yīng)商的方式，提供產(chǎn)品的供應(yīng)商的名稱和地址，受許人必須從這些供應(yīng)商處采購的比例，受許人是否能獲得新供應(yīng)商以及誰來承受轉(zhuǎn)售產(chǎn)品擔(dān)保等問題； 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 35 北京師范大