某公司重組改制方案-文庫(kù)吧
2024-12-28 13:24 本頁(yè)面
【正文】 的優(yōu)秀骨干人員的激勵(lì)問(wèn)題 ? 由于綠洲，天業(yè)股份，天業(yè)集團(tuán)的特殊關(guān)系，有些人員雖然不在綠洲任職，但對(duì)綠洲的經(jīng)營(yíng)有重大影響。因此，在考慮認(rèn)股權(quán)授予對(duì)象時(shí)，除了對(duì)綠洲現(xiàn)有任職人員，也要考慮授予對(duì)綠洲有重大影響的不在綠洲任職的人員 方案框架設(shè)計(jì)示意圖 方案設(shè)計(jì)基礎(chǔ) 綠洲公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)有不盡合理之處，期權(quán)方案設(shè)計(jì)應(yīng)以調(diào)整后的股權(quán)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ) 目前股權(quán)結(jié)構(gòu) 建議股權(quán)結(jié)構(gòu) 運(yùn)發(fā)公司： 45% 42% 新疆天業(yè)： 38% 38% 管理層持股： 17% 20% 方案主要環(huán)節(jié) ? 認(rèn)股權(quán)行權(quán)備用股份總額與股份來(lái)源 ? 認(rèn)股權(quán)的授予對(duì)象和持股比例 ? 認(rèn)股權(quán)的授予期 ? 認(rèn)股權(quán)的授予主體 ? 認(rèn)股權(quán)的行權(quán)價(jià)格 ? 認(rèn)股權(quán)的權(quán)利 ? 認(rèn)股權(quán)的行權(quán)與行權(quán)期 ? 認(rèn)股權(quán)持有人行權(quán)購(gòu)股的信貸支持 ? 認(rèn)股權(quán)的行權(quán)約束 ? 行權(quán)后的股份變現(xiàn)與配售 ? 認(rèn)股權(quán)持有人的服務(wù)協(xié)定 ? 認(rèn)股權(quán)管理機(jī)構(gòu) ? 方案實(shí)施后的激勵(lì)效果 ? 方案實(shí)施后對(duì)原股東的影響 ? 方案涉及的工商、稅務(wù)問(wèn)題 ? 方案涉及的主要法律文件 認(rèn)股權(quán)行權(quán)備用股份總額 – 有效激勵(lì)，用于行權(quán)的備用股份應(yīng)達(dá)到一定比例 – 行權(quán)后現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)不發(fā)生大的變化 – 備用股份比例： 10% – 從公司現(xiàn)有全部 100%股權(quán)中（對(duì)應(yīng)帳面凈資產(chǎn) 5254萬(wàn)元按2023年 5月資產(chǎn)負(fù)債表），按每股 1元計(jì)，將全部?jī)糍Y產(chǎn)折股5254萬(wàn)股）拿出 10%即 525。 4萬(wàn)元（對(duì)應(yīng) 525。 4萬(wàn)股）來(lái)作為本次股票期權(quán)的行權(quán)備用股份 原 則 方 案 認(rèn)股權(quán)行權(quán)備用股份來(lái)源 天業(yè)股份公司不作股權(quán)讓渡 運(yùn)發(fā)公司，管理層股權(quán)適當(dāng)讓渡 運(yùn)發(fā)公司，管理層按比例讓渡股權(quán) 運(yùn)發(fā)有限公司讓渡 383萬(wàn)股（ 45。 09%） 綠洲有限公司管理層讓渡 142萬(wàn)股（ 16。 67） 原 則 方 案 認(rèn)股權(quán)的授予對(duì)象 對(duì)關(guān)鍵部門的核心人物 總 經(jīng) 理（ 1人） 技術(shù)服務(wù)部（ 3人） 生產(chǎn)部（ 1人） 技術(shù)部（ 3人） 財(cái)務(wù)部（ 3人） 工程中心 銷售科 服務(wù)公司 生產(chǎn)科 滴罐車間 管件車間 技術(shù)科 工程中心 認(rèn)購(gòu)權(quán)授予對(duì)象的持股比例 持股人 總經(jīng)理（ 1 人） 技術(shù)部（ 3 人） 生產(chǎn)部（ 2 人） 技術(shù)服務(wù)部（ 3 人）外部人員 總計(jì)持股比例 10% 30% 20% 10% 30% 100%行權(quán)后所占股權(quán)比例 1% 3% 2% 1% 3% 10%價(jià)值 ( 萬(wàn)元） 525在設(shè)計(jì)期權(quán)方案時(shí)，要考慮股東和期權(quán)持有人之間的利益沖突：分紅，留存利潤(rùn) 第三，要考慮對(duì)新進(jìn)人員的激勵(lì)問(wèn)題 認(rèn)股權(quán)的授予期 ? 對(duì)于目前已在職的授予對(duì)象，其所在崗位所對(duì)應(yīng)的股票權(quán)的授予期為 2年，其中 2023年初授予 25%。到 2023年末，如果認(rèn)股權(quán)持有人繼續(xù)在崗，并達(dá)到績(jī)效要求，則再授予 25%。到 2023年末按同樣的條件，再授予余下的 50%。 ? 對(duì)于目前按照公司未來(lái)發(fā)展需要所預(yù)設(shè)崗位在方案設(shè)計(jì)中考慮的預(yù)留股，其授予期應(yīng)相對(duì)延長(zhǎng)，建議設(shè)為 3年，但實(shí)際授予時(shí)間要根據(jù)該崗位人員具體的上崗時(shí)間而定，即從上崗之日算起，上崗當(dāng)年年末授予 30%，第二年末如崗位業(yè)績(jī)達(dá)標(biāo)授予 30%，第三年末如崗位業(yè)績(jī)達(dá)標(biāo)再授予余下的 40% ? 如聘任后第二年或第三年業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)，則分兩種情況處理： – 如不在該等崗位任職，則未授予部分認(rèn)股權(quán)不在授予，該崗位對(duì)應(yīng)的認(rèn)股權(quán)自動(dòng)轉(zhuǎn)入預(yù)留，同時(shí)已授予部分未到期認(rèn)股權(quán)也不得行權(quán) – 如果繼續(xù)在該等崗位任職，則未授予部分認(rèn)股權(quán)依次順延授予，已授予部分未到期認(rèn)股權(quán)準(zhǔn)予行權(quán) 50%。 對(duì)在職人員 對(duì)新進(jìn)人員 業(yè)績(jī)考核 認(rèn)股權(quán)的授予主體 運(yùn)發(fā)公司和管理層 ? 《公司法》規(guī)定公司不允許有庫(kù)存股，公司除了注銷資本外，不允許回購(gòu)本公司股份，而目前要突破《公司法》的難度較大，因此綠洲有限責(zé)任公司不能直接作為股票期權(quán)的授予主體。 ? 在本方案中 ， 由于 525萬(wàn)元 （ 股 ） 行權(quán)備用股份來(lái)源為綠洲有限責(zé)任公司原股東讓渡 ， 在認(rèn)股權(quán)授予但未行
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