【正文】 統(tǒng)改進(jìn)與完善 ，積極防范信息化領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn) 。公司在年度內(nèi) 完成 了 運(yùn) 行呼叫中心系統(tǒng)、信息運(yùn)行監(jiān)控中心系統(tǒng)和信息運(yùn)維綜合監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè) ； 完善了 重要信息化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識(shí)、流程等核心內(nèi)容的培訓(xùn)， 建立起信息系統(tǒng)安全 風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制。 對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案 執(zhí)行 情況的監(jiān)督檢查 情況 ： 為了 完善信息化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理體系，對(duì) 各單位 開展風(fēng)險(xiǎn)在線監(jiān)控 ，監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的信息系統(tǒng)管理缺陷總結(jié)如 下： 一是…… 公司針 對(duì)信息系統(tǒng)管理缺陷提出如下整改意見： 一是…… （四）內(nèi)部控制 系統(tǒng) 建設(shè)情況 簡(jiǎn)要說明本單位 內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè) 的有關(guān)情況， 主要是對(duì)本單位制度與流程的完善與優(yōu)化情況，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)查找流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制點(diǎn)、制定流程控制措施等方面的情況進(jìn)行說明。 【示例】： 內(nèi)部控制系統(tǒng) 建設(shè) 的有關(guān)情況 2020 年 ， XX 部依照公司關(guān)于開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作、 完善內(nèi)部控制體系 的通知，積極貫徹實(shí)施 標(biāo)準(zhǔn) 化 管理體系 建設(shè)工作。 一是開展內(nèi)外部文件清理，共清理各類標(biāo)準(zhǔn)、文件 XXX 份，建立了 基于本部門業(yè)務(wù)特點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn) 制度 業(yè) 務(wù)間層次清晰、 系統(tǒng)完整的 標(biāo)準(zhǔn)化管理 體系框架。二是開展業(yè)務(wù)名錄辨識(shí)和業(yè)務(wù)流程梳理。 本部門共 提煉 出 電網(wǎng)企業(yè)統(tǒng)一業(yè) 6 務(wù)名錄 XXX項(xiàng)， 梳理業(yè)務(wù)流程和管理流程 XXX 個(gè)，更加清楚地揭示了電網(wǎng)企業(yè)的自然屬性，清晰了業(yè)務(wù)概念、明確了業(yè)務(wù)類別劃分和標(biāo)準(zhǔn)流程體系，為公司 層面 標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè) 提供了依據(jù) 。三是…… 針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)所制定的全流程控制措施 本單位 針對(duì) 部門 各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施全流程控制，識(shí)別流程中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并擬定控制措施。 （ 1）電價(jià)政策風(fēng)險(xiǎn) 一是根據(jù)輸變電工程項(xiàng)目批文、投資概算、運(yùn)行方式及特點(diǎn)、輸電規(guī)模等交易要素，測(cè)算輸配 電價(jià)，并與上網(wǎng)電價(jià)、銷售電價(jià)平衡，編制合理的電價(jià)方案，報(bào)政府價(jià)格主管部門審批。 二是 …… （ 2） …… （五）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況 對(duì)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行說明， 簡(jiǎn)要說明本單位風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、與現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)對(duì)接情況以及下一步工作計(jì)劃等。 若沒有風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，可對(duì)現(xiàn)有的信息系統(tǒng)中與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的模塊（如安全管理、財(cái)務(wù)管控、營(yíng)銷、基建等）及其實(shí)現(xiàn)的功能進(jìn)行說明。 【示例】： 1. 風(fēng)險(xiǎn)管理 相關(guān) 信息系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀 2020 年 ， 公司 積極推進(jìn)信息化工作，推進(jìn)成熟套裝軟件的 深化應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)了公司主要管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)的在線操作和風(fēng)險(xiǎn)的在線監(jiān)控 。 截至目 7 前，公司 XX個(gè)部門、 XX工程建設(shè)公司中 已全面 /部門 實(shí)現(xiàn)了通過信息系統(tǒng)辦理部門業(yè)務(wù) 。 公司 信息系統(tǒng)的 功能覆蓋 情況 、 相關(guān)功能 如下表： XX 公司各部門業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)匯總表 所屬部門 系統(tǒng)名稱 覆蓋范圍 主要功能 監(jiān)控的重大風(fēng)險(xiǎn) 與風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的對(duì)接情況 風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng) 公司本部 風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、重大風(fēng)險(xiǎn)在線監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)等模塊的集成，實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)的橫向集成 所有風(fēng)險(xiǎn) —— 發(fā)展策劃部 規(guī)劃 管理系統(tǒng) 公司本部 電網(wǎng)規(guī)劃、基建儲(chǔ)備庫(kù)、電網(wǎng)前期、投資計(jì)劃和投資統(tǒng)計(jì)等模塊的集成工作，實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)的橫向集成 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) …… …… …… …… …… 2. 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng) 建設(shè)計(jì)劃 2020 年，公司將 結(jié)合現(xiàn) 有風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)狀況， 積極推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng) 在公司總部及下屬單位的全面 上線 與專業(yè)應(yīng)用 ，使風(fēng)險(xiǎn)梳理、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督等基本工作流程實(shí)現(xiàn)信息化運(yùn)行，顯著提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作效率。 重點(diǎn)推進(jìn) 以下 X 項(xiàng)工作： （ 1） …… （ 2）…… 8 （六）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其他有關(guān)情況 單位 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建 設(shè)情況，包括單位內(nèi)部建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對(duì)接等情況。 單位內(nèi)部建立風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估機(jī)制，主要從針對(duì)“三重一大”、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、重大改革以及重大海外投資并購(gòu)等重要事項(xiàng)建立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，出具充分揭示風(fēng)險(xiǎn)和附有應(yīng)對(duì)措施的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等方面進(jìn)行說明。 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對(duì)接，主要從懲防體系建設(shè)情況、結(jié)合懲防體系完善重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案、以及將懲防體系納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)等方面進(jìn)行說明。 【示例】： （ 1）風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)情況 2020 年度，公司重視安全管理文化 、廉政建設(shè)文化、誠(chéng)信文化等風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文化的建設(shè)和深化，形成了 較為完善的安全應(yīng)急機(jī)制和懲防體系，具備了一定的風(fēng)險(xiǎn)管理文化基礎(chǔ) …… 為了提升全體員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效推進(jìn)，公司在 2020 年度陸續(xù)開展了一系列風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)培訓(xùn)： 1）保密工作培訓(xùn)…… 2）安全風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)宣貫…… 3）財(cái)務(wù)集約化風(fēng)險(xiǎn)在線監(jiān)控培訓(xùn)…… （ 2）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估機(jī)制建設(shè)情況 2020 年度 ，公司加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估工作方面的制度約束，確保各部門、各項(xiàng)目在 提交決策機(jī)構(gòu)審議的重要事項(xiàng)議案中必須附有充分 9 揭示風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施的專項(xiàng)風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告， 并規(guī)定由 風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 報(bào)告 進(jìn)行合規(guī)審核。 針對(duì) 三重一大決 策風(fēng)險(xiǎn)， 公司 在 2020 年度 深入探索并進(jìn)行系統(tǒng)性流程再造和管理改進(jìn) ； 系統(tǒng)設(shè)計(jì)涵蓋決策前、決策中、決策后各環(huán)節(jié)的全周期管理流程，包括議題提出、前期論證 與專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 、論證初步審核、提請(qǐng)決策、確定會(huì)議、會(huì)前通知及資料送達(dá)、會(huì)議決策、決策執(zhí)行與督辦、決策完成情況反饋和決策后自評(píng)估 10 個(gè)管理環(huán)節(jié)， 使 各單位業(yè)務(wù) 程序更加清晰， 同時(shí) 規(guī)范了 業(yè)務(wù) 單據(jù)設(shè)計(jì)，確保了 業(yè)務(wù)流程的 可操作性 和操作標(biāo)準(zhǔn)的可實(shí)現(xiàn)性 ，大幅降低了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性。 …… （ 3） 全面風(fēng)險(xiǎn)管 理體系與懲防體系對(duì)接狀況 在 2020 年度，公司運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理探索并將懲防體系各項(xiàng)要素植入企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之中，融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理體系，從重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，排查腐敗風(fēng)險(xiǎn)，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線，在統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作的基礎(chǔ)上，注重突出重點(diǎn)，突破難點(diǎn)，推進(jìn)改革，使懲防體系建設(shè)取得一定成效。 1）圍繞排查腐敗風(fēng)險(xiǎn)，開展風(fēng)險(xiǎn)信息收集 …… 2）圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域環(huán)節(jié)，開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 …… 3）圍繞確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 …… 4）圍繞解決腐敗風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)懲防體系建設(shè) …… 單位 風(fēng)險(xiǎn) 管理組織體系建設(shè)情況，包括公司最高決策 10 機(jī)構(gòu)、 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、 風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、其他風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)部門的設(shè)立、成員組成、職能劃分及履職情況。 【示例】： 2020 年 ， 公司在 成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和辦公室的基礎(chǔ)上， 在下屬 XX 家二級(jí)單位均相應(yīng)成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和辦公室，增強(qiáng)了對(duì) 各單位 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作 的組織和領(lǐng)導(dǎo)，明確了各部門和單位的職責(zé)分工 。 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 委員會(huì) 于年初制定了 2020 年度 公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作中的重大事項(xiàng) 、 審定 了各部門提交的 風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 。 在公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的領(lǐng) 導(dǎo)下，公司全面風(fēng)險(xiǎn) 管理辦 公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織和協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作， 系統(tǒng) 制定 了 相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理工作辦法， 并 組織開展 了多次 風(fēng)險(xiǎn)管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)交流或?qū)ｎ}培訓(xùn)。 公司各級(jí)各職能部門 嚴(yán)格了 執(zhí)行全面風(fēng)險(xiǎn) 管 理與內(nèi)部控制的基本流程，定期開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作，編寫 評(píng)估 報(bào)告，不斷完善各種風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制 ， 對(duì)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)制定解決方案并 做到基本 貫徹落實(shí)。所屬 各 子 單位辦公室 均為本單位 制定 了風(fēng)險(xiǎn)管理 實(shí)施細(xì)則，定期向總部反饋工作進(jìn)展情況 并接受總部相關(guān)部門的監(jiān)督與評(píng)估 。 …… 單位 開展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)或考核有關(guān)工作情況。主要從本單位制定風(fēng)險(xiǎn)管 理與內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指標(biāo)、開展風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作、編制風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、是否將風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制納入公司績(jī)效考核體系等方面進(jìn)行說明。 11 【示例】： 公司高度重視 風(fēng)險(xiǎn)管理與 內(nèi)控建設(shè)，把開展 內(nèi)部控制 評(píng)價(jià)、提升風(fēng)險(xiǎn) 防控 能力作為公司 在 2020 年的 一項(xiàng)重點(diǎn)工作來抓，并成立了以總經(jīng)理 兼總會(huì)計(jì)師為組長(zhǎng)的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，研究制定工作方案 ，扎實(shí)開展 內(nèi)部控制 評(píng)價(jià)工作。 X 月，公司下發(fā)《關(guān)于開展財(cái)務(wù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的通知》，組織各單位、各相關(guān)部門集中人員和精力，認(rèn)真開展內(nèi)控評(píng)價(jià)工