【正文】 【示例】： 按照公司全面風險管理規(guī)劃， 2020 年 全面風險管理工作 已經(jīng)進入全面實施階段，具體工作計劃如下： （ 1）編報 2020年度全面風險管理報告 工作內(nèi)容： 公司風險管理辦公室細化工作模本和技術 要求，組織總部各部門和公司各單位嚴格按照風險管理基本工作流程，開展風險管理工作，編寫各專業(yè)和各單位的風險管理報告。在此基礎上，公司風險管理辦公室編制《 XX公司 2020 年度全面風險管理報告》，經(jīng)公司全面風險管理委員會審批后上報國資委。 19 工作成果與完成時間： 總部各部門和公司各單位 2020 年 2 月 28日前將風險管理報告報公司風險管理辦公室，公司風險管理辦公室 2020年 4 月 30 日前將公司全面風險管理報告上報國資委。 （ 2）完善全面風險管理工作機制 工作內(nèi)容： …… 工作成果與完成時間： …… （ 2） 在公司總部及所屬主要 子單位 建設及部署全面風險管理信息系統(tǒng) 工作內(nèi)容： 公司風險管理辦公室和信息化工作部牽頭，總部各部門和公司 所屬主要子單位 配合， 以風險管理基本流程為主線 ，開展全面風險管理信息系統(tǒng)建設。 系統(tǒng)實施采用一級部署，將與已建成的 SG186信息工程進行高度融合 ,實現(xiàn)全面風險管理信息系統(tǒng)與現(xiàn)有信息系統(tǒng)的無縫銜接，對 公司總部與主要子單位的各項 業(yè)務過程風險點進行監(jiān)控、預警、處理、反饋，實現(xiàn)風險的全過程管理。 工作成果與完成時間： …… （二） 2020年度重大風險管理情況 根據(jù)本單位 2020 年度風險評估的結果，從 風險類別 、風險源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項目、業(yè)務、管理活動）、風險成因、風險發(fā)生后對單位的影響等方面， 逐一對重大風險進行簡要描述。 【示例】 ： 重大風險一：電網(wǎng)安全風險 風險類別： 運營風險 20 風險來源 ：電網(wǎng)建設、電網(wǎng)調度、設備檢修等 產(chǎn)生原因： 1)自然災害頻發(fā) ...... 2）外力破壞加劇 ...... 3）能源大規(guī)模接入對電網(wǎng)安全帶來挑戰(zhàn) ...... 4）網(wǎng)架結構 不夠堅強 ...... 風險影響： 1）引起連鎖反應，造成大面積停電事件 ...... 2）發(fā)生電網(wǎng)安全事故 ...... （ 1）風險管理策略。包括本單位對每一項重大風險的風險偏好、風險承受度及據(jù)此確定的風險預警指標等。風險偏好常見分級為：風險厭惡、風險中立、風險愛好，風險承受度可分為高、中、低三個等級。 （ 2）風險解決方案。包括 風險管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關制度、流程、控制措施的設計和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）、責任主體、關鍵節(jié)點、擬采取的管控措施（風險事件發(fā)生前、中、后擬采取的具體應對措施以及危機處理計劃等）。 【示例】： 重大風險一 ： 電網(wǎng)安全風險 風險偏好： 風險厭惡 風險承受度 ：低 風險預警指標： 氣象預報、自然災害預測、設 備合格率 解決方案： 21 （ 1）風險管理現(xiàn)狀診斷 ：在安全生產(chǎn)上已制定 XX 制度，在流程上設計 XX 控制點，擬定流程控制措施 ......存在缺陷 與 整改情況 包括 ..... （ 2）責任主體 ：安全監(jiān)察部、基建部、調度中心、生產(chǎn)技術部 （ 3）關鍵節(jié)點 ： ...... （ 4）擬采取的控制措施 ： 1）事前：編制應急預案 ...... 2）事中：加強安全監(jiān)察 ...... 3）事后：組織搶險救災 ...... 4）危機處理計劃：重大電網(wǎng)安全事故發(fā)生單位（部門）立即組織力量，采取有效措施 ...... 說明本 單位 2020年度重大風險同 2020年度相比的變化情況，對于重大風險的變化應說明變化原因。 【示例】： 2020年， 引發(fā) 公司 層面 重大風險的具體原因相對 2020年出現(xiàn)了變化，使得部分 重大風險在 2020年表現(xiàn)出加劇或緩和的趨勢。 如下表所示，公司 2020年 升級及新增的重大風險有：融資風險…… 2020 年 公司重大 風險變化情況 排序 風險等級 2020 年風險 2020 年風險 1 重大風險 電網(wǎng)安全風險 電網(wǎng)安全風險 2 電價政策風險 電價政策風險 3 “走出去”風險 “走出去”風險 22 排序 風險等級 2020 年風險 2020 年風險 4 融資風險 （ 2020 年新增） …… （ 1）融資風險 2020 年融資風險上升為重大風險 ， 主要原因：一是我國貨幣政策從穩(wěn)健但適度寬松轉向穩(wěn)健，中央銀行通過調節(jié)存款準備金率和公開市場操作這兩大數(shù)量型工具回收流動性。二是 …… （ 2）…… 四、有關意見和建議 （一）需要 公司 協(xié)調解決的重大風險問題 （二）對推動全面風險管理工作的建議 23 附件 1： 2020 年度風險評估信息表 序號 風險類別 風險名稱 是否重大風險 風險源 （具體到產(chǎn)生的單位、項目、業(yè)務、管理活動） 風險成因 風險發(fā)生后對本單位的影響描述 發(fā)生 可能性 風險損失度 風險預警指標（非重大風險不填） 安全 社會形象 直接經(jīng)濟損失 電網(wǎng)安全 人員傷亡 填寫部門： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 電子郵箱： 注：具體的風險測量標準參見附件 3 24 附件 2：企業(yè)風險分類示例 法律風險 重大風險 市場風險 商品策劃風險 客戶風險 證券市場風險 信用風險 競爭風險 市場需求風險 價格風險 行業(yè)風險 匯利率風險 戰(zhàn)略風險 宏觀經(jīng)濟風險 “走出去”風險 戰(zhàn)略管理風險 政策風險 投資風險 產(chǎn)業(yè)結構風險 改制風險 現(xiàn)金流風險 應收 /預付賬款風險 財務控制風險 存貨風險 成本費用風險 資產(chǎn)風險 資本運作 風險 關聯(lián)交易風險 合同管理風險 知識產(chǎn)權風險 合規(guī)風險 法律糾紛風險 運營風險 道德風險 執(zhí)行風險 工程建設風險 信息系統(tǒng)安全風險 資源保障風險 研究開發(fā)風險 公司治理風險 產(chǎn)品風險 信息風險 集團管控風險 技術風險 經(jīng)營風險 人力資源風險 健康安全環(huán)保風險 項目管理風險 穩(wěn)定風險 社會輿情風險 系統(tǒng)供應商風險 文件體系建設風險 流程管理風險 采購風險 品牌管理風險風險 運行控制風險 財務風險 應收 /預付賬款風險 信息系統(tǒng)安全風險 工程建設風險 25 附件 3：風險評估標準 風險評估標準包括風險發(fā)生的可能性和風險損失度兩個維度；可將風險發(fā)生的可能性分為五個級別，分別是：極低、低、中等、高、極高五個級別，依次對應 1 至 5 分； 可將風險損失度分為三大類（安全、社會形象、直接經(jīng)濟損失），每類分為五個等級。 附表 1 風險可能性分類等級 風險評估 方法 風險發(fā)生的可能性 極低 低 中等 高 極高 定量 方法 （分值） 1 2 3 4 5 定性方法 （文字描述） 公司可能每5 年以上發(fā)生該類風險 公司可能每15 年發(fā)生該類風險 公司可能每年發(fā)生該類風險 公司可能每半年發(fā)生該類風險 公司可能每月發(fā)生該類風險 26 附表 2 風險損失度分類等級 風險損失度 等級 風險損失 安全 社會形象 直接經(jīng)濟損 失 電網(wǎng)