金融風(fēng)險(xiǎn)管理與銀行法律風(fēng)險(xiǎn)防控-文庫(kù)吧
2025-08-01 01:22 本頁(yè)面
【正文】 金融風(fēng)險(xiǎn)管理與新資本協(xié)議 ? 一、金融風(fēng)險(xiǎn)管理案例分析 ? 二、新資本協(xié)議對(duì)中國(guó)銀行業(yè)的意義 銀行法律風(fēng)險(xiǎn)防控 ? 一、關(guān)于銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的概述 ? 二、決策中法律風(fēng)險(xiǎn)的防控 ? 三、經(jīng)營(yíng)中法律風(fēng)險(xiǎn)的防控 ? 四、銀行的法律文化建設(shè) ? 五、銀行法律風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn) ? 六、案例分析 銀行法律風(fēng)險(xiǎn)概論 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理、 資本金和金融機(jī)構(gòu) ? 金融機(jī)構(gòu)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 信用風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理 巴塞爾協(xié)議對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的定義 ? 對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的定義： “操作風(fēng)險(xiǎn)是指由不完善或有問題的內(nèi)部程序、人員及系統(tǒng)或外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。本定義包括法律風(fēng)險(xiǎn)，但不包括策略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)的一部份。較為狹義。 ? 廣義的法律風(fēng)險(xiǎn)的定義： “由于違法違規(guī)或?qū)Q策、經(jīng)營(yíng)、操作的合法合規(guī)性評(píng)估失誤而可能造成損失的風(fēng)險(xiǎn)，以及因?qū)ι鲜鍪д`法律后果認(rèn)識(shí)不足、處理失當(dāng)而可能擴(kuò)大損失的風(fēng)險(xiǎn)” 。 法律風(fēng)險(xiǎn)包涵的內(nèi)容 ? 第一，決策中未充分考慮依法合規(guī)性，經(jīng)營(yíng)、披露、宣傳中因內(nèi)外因素造成聲譽(yù)損失，而由策略風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化而成的法律風(fēng)險(xiǎn)； ? 第二，由不完善或有問題的內(nèi)部程序、人員及系統(tǒng)或外部事件所造成損失的法律風(fēng)險(xiǎn)
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