【正文】 頁(yè)碼：03受審部門質(zhì)量保證體系審核員董慶鑫、李現(xiàn)軍、焦念青評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢 查 記 錄管理者代表內(nèi)部溝通管理評(píng)審資源提供持續(xù)改進(jìn)是否指定了管理者代表?管理者代表的職責(zé)權(quán)限是否明確?管理者代表采取什么措施來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的職責(zé)和權(quán)限?查閱規(guī)定,進(jìn)行詢問(wèn),了解予以證實(shí)?內(nèi)部溝通的方法有哪些?各部門之間的信息溝通情況如何實(shí)施?公司如何進(jìn)行管理評(píng)審的?由誰(shuí)來(lái)主持?是否保存了管理評(píng)審記錄?(查管理評(píng)審)管理評(píng)審的時(shí)間間隔；輸入、輸出是否符合要求?是否為質(zhì)量保證體系的正常運(yùn)行提供了物質(zhì)資源和人力資源？在“持續(xù)改進(jìn)”方面做了那些工作？在哪些方面采取了改進(jìn)措施？指定了一名副總經(jīng)理為管理者代表，并明確了其職責(zé)和權(quán)限。在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下開展和協(xié)調(diào)質(zhì)量保證體系的日常工作，帶領(lǐng)質(zhì)保體系各責(zé)任人員完成質(zhì)量保證體系運(yùn)轉(zhuǎn)的各項(xiàng)工作。各種形式調(diào)研會(huì)、專題質(zhì)量分析會(huì)、信息交流、質(zhì)量信息反饋單、書面匯報(bào)等。部門之間的溝通由質(zhì)量管理中心通過(guò)《質(zhì)量信息反饋單》進(jìn)行協(xié)調(diào)并共同處理。公司最高管理者組織質(zhì)量體系人員對(duì)質(zhì)保體系運(yùn)轉(zhuǎn)的有效性、適宜性、持續(xù)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，由總經(jīng)理親自主持。管理評(píng)審的相關(guān)記錄由質(zhì)量管理辦公室進(jìn)行歸檔和保管。質(zhì)量文件規(guī)定，管理評(píng)審間隔不超過(guò)12個(gè)月；輸入及輸出的文件基本能保證質(zhì)量保證體系運(yùn)轉(zhuǎn)的需要。根據(jù)《鍋爐壓力容器制造許可條件》的要求，公司配備了滿足制造許可條件的物質(zhì)資源和人力資源。對(duì)管理評(píng)審中提出的不合格項(xiàng)，責(zé)任部門制定糾正措施立即進(jìn)行改進(jìn)，對(duì)于改進(jìn)的效果相關(guān)人員進(jìn)行了驗(yàn)證，基本達(dá)到了糾正措施的效果。合格合格合格合格合格合格合格合格合格內(nèi)部審核檢查表記錄編號(hào)：JCGR/ 頁(yè)碼：01受審部門質(zhì)量管理辦公室審核員董慶鑫、董 剛評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢 查 記 錄職責(zé)和權(quán)限質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量文件控制和管理本部門的崗位職責(zé)是什么？員工是否明確？公司方針和總目標(biāo)是否明確？本部門的分解質(zhì)量目標(biāo)是什么？是如何實(shí)現(xiàn)的？查15月份本部門質(zhì)量目標(biāo)的完成情況如何？編制的質(zhì)量文件是否符合本企業(yè)的產(chǎn)品特點(diǎn)和質(zhì)量保證體系的要求?(查文件清單及程序文件)文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)?文件的修訂是否及時(shí)?修訂后是否被重新批準(zhǔn)?(查文件及有關(guān)修訂記錄)識(shí)別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么?是否滿足要求?持有人手中的文件是否是最新版本的文件?作廢文件是否從發(fā)放場(chǎng)所及時(shí)收回?(查文件清單,到其它部門了解其編號(hào)及受控情況)經(jīng)詢問(wèn)部門相關(guān)崗位人員，都能明白和理解本部門的職責(zé)和權(quán)限。經(jīng)調(diào)查部分人員能回答出公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的基本內(nèi)容。經(jīng)查閱相關(guān)質(zhì)量記錄和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，15月份與質(zhì)量相關(guān)人員培訓(xùn)率為96%，關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)率是100%，制定內(nèi)部審核計(jì)劃覆蓋率94%，達(dá)到了部門質(zhì)量目標(biāo)的要求。質(zhì)量保證體系文件是根據(jù)《特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求》及本企業(yè)制造產(chǎn)品特點(diǎn)而編寫的，經(jīng)審核符合產(chǎn)品質(zhì)量保證體系的要求。文件發(fā)布前已經(jīng)質(zhì)量保證工程師審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。質(zhì)量體系文件已根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的修訂而換版，并重新審核及批準(zhǔn)，查換版說(shuō)明為證。識(shí)別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是：班次/修訂狀態(tài)，修訂后的文件更適宜質(zhì)量保證的要求。當(dāng)前所有持有人手中的質(zhì)量文件全部是最新版本，有發(fā)放記錄和持有人簽字為證。所有換版或過(guò)期文件全部從持有人手中收回并登記在《文件發(fā)放登記表》中。合格合格合格合格合格合格合格合格合格內(nèi)部審核檢查表記錄編號(hào)：JCGR/ 頁(yè)碼：02受審部門質(zhì)量管理辦公室審核員董慶鑫、董 剛評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢 查 記 錄質(zhì)量記錄控制人員培訓(xùn)和考核外來(lái)文件是否得到識(shí)別?保留作廢文件的標(biāo)識(shí)是否清楚?是否制定了記錄控制程序?記錄的標(biāo)識(shí)是否清晰?質(zhì)量記錄檢索是否方便?(查記錄標(biāo)識(shí)、保存、檢索、保存期限是否有明確規(guī)定?是否識(shí)別了從事影響質(zhì)量活動(dòng)的各類人員的能力?對(duì)培訓(xùn)的需求和培訓(xùn)計(jì)劃是否安排?(查記錄)是否評(píng)價(jià)了培訓(xùn)的有效性?培訓(xùn)的效果如何?對(duì)員工培訓(xùn)內(nèi)容是否廣泛?是否保存了適當(dāng)?shù)挠涗?(查記錄)凡外來(lái)文件，標(biāo)準(zhǔn)化責(zé)任人對(duì)其有效性確定后進(jìn)行編號(hào)、蓋受控章標(biāo)識(shí)和登記。保留作廢文件，蓋作廢保留章進(jìn)行標(biāo)識(shí)后登記保存?！冻绦蛭募分兄贫擞涗浛刂瞥绦?，對(duì)質(zhì)量記錄的控制要求進(jìn)行了詳細(xì)的描述。質(zhì)量記錄標(biāo)識(shí)為統(tǒng)一規(guī)格、統(tǒng)一字體、統(tǒng)一編號(hào)，其代號(hào)標(biāo)識(shí)為：JCGR/。各種質(zhì)量記錄可根據(jù)其編號(hào)不同進(jìn)行查詢，管理方面的記錄保存期限一般五年、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的記錄保存七年以上。從事質(zhì)量活動(dòng)的人員，根據(jù)職能崗位的要求都具備相應(yīng)的專業(yè)學(xué)歷、技術(shù)職稱、產(chǎn)品制造知識(shí)、質(zhì)量管理能力和業(yè)務(wù)技術(shù)水平。每年初，按公司發(fā)展的需求和人力資源狀況編制員工培訓(xùn)計(jì)劃，并按時(shí)組織實(shí)施。經(jīng)過(guò)外出進(jìn)行培訓(xùn)和公司內(nèi)部進(jìn)行培訓(xùn)，參加培訓(xùn)人員的專業(yè)技術(shù)水平和質(zhì)量管理能力都達(dá)到了培訓(xùn)的效果。對(duì)員工培訓(xùn)和考核的結(jié)果都進(jìn)行了詳細(xì)的記錄，考核成績(jī)和培訓(xùn)記錄經(jīng)整理后存入職工培訓(xùn)檔案。合格合格合格合格合格合格合格合格合格內(nèi)部審核檢查表記錄編號(hào)：JCGR/ 頁(yè)碼：03受審部門質(zhì)量管理辦公室審核員董慶鑫、董 剛評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢 查 記 錄人員培訓(xùn)和考核內(nèi)部質(zhì)量審核對(duì)特殊過(guò)程人員是否進(jìn)行了能力培訓(xùn)?(查記錄)是否編制了內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃？是否按計(jì)劃的安排如期實(shí)施？?jī)?nèi)部審核員資格是否符合質(zhì)量管理控制要求？是否及時(shí)對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了記錄？審核過(guò)程發(fā)現(xiàn)的不合格是否采取了糾正措施？對(duì)糾正措施是否進(jìn)行了驗(yàn)證以確認(rèn)效果？審核的結(jié)果是否形成了內(nèi)部審核報(bào)告？審核報(bào)告和相關(guān)記錄是否按要求實(shí)施歸檔管理？對(duì)特殊過(guò)程人員都按特種設(shè)備制造要求，參加了主管部門的專業(yè)培訓(xùn)和考核（如：焊接人員、無(wú)損檢測(cè)人員、理化檢驗(yàn)人員、起吊操作人員、電器操作人員等）。每年初都根據(jù)質(zhì)量體系運(yùn)轉(zhuǎn)情況編制內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃，經(jīng)質(zhì)保工程師批準(zhǔn)后按期組織實(shí)施。參與內(nèi)審的人員都是質(zhì)量保證體系各質(zhì)控系統(tǒng)的主要責(zé)任人和職能部門負(fù)責(zé)人，且不參與本質(zhì)控系統(tǒng)和本部門的審核。審核過(guò)程發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題都進(jìn)行了詳細(xì)的記錄，并出具了《不合格項(xiàng)報(bào)告》。審核過(guò)程發(fā)現(xiàn)的不合格，及時(shí)對(duì)不合格現(xiàn)象進(jìn)行原因分析，并制定了適宜的糾正措施進(jìn)行糾正，糾正結(jié)果由審核人員進(jìn)行了驗(yàn)證。對(duì)于內(nèi)部審核的結(jié)果，審核檢查結(jié)束后由審核負(fù)責(zé)人匯總成內(nèi)部審核報(bào)告進(jìn)行內(nèi)審總結(jié)。審核過(guò)程的相關(guān)記錄、《不合格項(xiàng)報(bào)告》和內(nèi)部審核報(bào)告，由質(zhì)量管理辦公室整理后歸入內(nèi)審管理檔案并妥善保管。合格合格合格合格合格合格合格內(nèi)部審核檢查表記錄編號(hào)：JCGR/ 頁(yè)碼：01受審部門供應(yīng)科審核員李現(xiàn)軍、張延榮評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢 查 記 錄職責(zé)和權(quán)限公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)部門質(zhì)量目標(biāo)選擇合格分供方對(duì)分供方的評(píng)審采購(gòu)文件本部門的職責(zé)和權(quán)限是什么？員工是否明確？員工對(duì)公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是否明確和理解？本部門的分解質(zhì)量目標(biāo)是什么？是如何實(shí)現(xiàn)的？查15月份本部門的質(zhì)量目標(biāo)完成情況？對(duì)原材料的分供方必須進(jìn)行評(píng)審選擇，評(píng)審的內(nèi)容和結(jié)果是否滿足本標(biāo)準(zhǔn)要求？（查評(píng)審記錄） 是否對(duì)分供方進(jìn)行了重新選擇和定期評(píng)審？實(shí)施情況如何？（查評(píng)審記錄）對(duì)分供方的控制是否體現(xiàn)了采購(gòu)物資質(zhì)量對(duì)隨后產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的影響？采購(gòu)文件編制部門和程序是否符合質(zhì)量文件要求？采購(gòu)文件在發(fā)放前是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)？經(jīng)詢問(wèn)部門相關(guān)崗位人員，都能明白和理解本部門的職責(zé)和權(quán)限。經(jīng)調(diào)查和詢問(wèn)部分人員，能回答出公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的基本內(nèi)容。經(jīng)查閱記錄和統(tǒng)計(jì)表明，15月份對(duì)分供方評(píng)審率100%，原材料、零部件購(gòu)進(jìn)驗(yàn)收合格率98%，合格材料入庫(kù)管理控制率100%，達(dá)到了部門質(zhì)量目標(biāo)的要求。經(jīng)查閱對(duì)分供方評(píng)審的檔案，評(píng)審的內(nèi)容包括了企業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、生產(chǎn)能力、檢測(cè)能力、質(zhì)量保證能力、交付能力、服務(wù)水平等，經(jīng)評(píng)價(jià)合格的分供方能滿足我公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需求。每年上半年對(duì)分供方進(jìn)行一次評(píng)審，著重考察分供方的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、質(zhì)量保證能力和履行合同的能力，對(duì)不合格的分供方停止合作，另選合格分供方。經(jīng)查閱對(duì)分供方的評(píng)定記錄，1月1日至5月30日，已經(jīng)對(duì)公司確定的主要分供方進(jìn)行了重新評(píng)審，認(rèn)為分供方質(zhì)量保證條件和供貨交付能力能滿足我公司制造產(chǎn)品的需求。經(jīng)查采購(gòu)文件都是由技術(shù)、工藝部門負(fù)責(zé)編制，相關(guān)質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人審核，技術(shù)經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施。發(fā)放的采購(gòu)文件都有技術(shù)經(jīng)理批準(zhǔn)和簽字。合格合格合格合格合格合格合格合格內(nèi)部審核檢查表記錄編號(hào)：JCGR/ 頁(yè)碼：02受審部門供應(yīng)科審核員李現(xiàn)軍、張延榮評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢 查 記 錄采購(gòu)計(jì)劃物資采購(gòu)采購(gòu)合同采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)收不合格材料的處理合格材料入庫(kù)要求入庫(kù)材料標(biāo)識(shí)材料管理是否按需求編制采購(gòu)計(jì)劃？采購(gòu)計(jì)劃是否由總經(jīng)理審批？是否按采購(gòu)計(jì)劃購(gòu)進(jìn)材料？采購(gòu)過(guò)程是否與分供方簽訂了采購(gòu)合同，內(nèi)容是否齊全？對(duì)采購(gòu)的原材料是否制定了驗(yàn)收規(guī)定？采購(gòu)的原材料、零部件是否完全來(lái)自經(jīng)評(píng)定合格的分供方？采購(gòu)的原材料、零部件是否有漏檢現(xiàn)象？第三方或顧客擬在分供方實(shí)施驗(yàn)證時(shí)有何放行規(guī)定？經(jīng)驗(yàn)收不合格的原材料、零部件是怎樣處置的？驗(yàn)收合格的原材料、零部件是否憑《驗(yàn)收合格通知單》進(jìn)行入庫(kù)管理？入庫(kù)材料、零部件是否按管理要求進(jìn)行了標(biāo)識(shí)？材料管理是否符合質(zhì)量文件規(guī)定的要求？能按生產(chǎn)急需和材料庫(kù)存情況制定采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃全部報(bào)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后進(jìn)行采購(gòu)。完全按批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃購(gòu)進(jìn)。經(jīng)查采購(gòu)過(guò)程的相關(guān)手續(xù)，存在小量口頭或電話協(xié)議采購(gòu)并無(wú)書面采購(gòu)合同的問(wèn)題?！恫牧?、零部件控制程序》規(guī)定了詳細(xì)的驗(yàn)收程序和驗(yàn)收要求。經(jīng)查15月份購(gòu)進(jìn)的98%的原材料、零部件，都是從經(jīng)評(píng)定合格分供方購(gòu)進(jìn)。購(gòu)進(jìn)的原材料、零部件100%經(jīng)材料檢驗(yàn)員及時(shí)按產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和性能要求進(jìn)行了驗(yàn)證。以第三方的判定或顧客的需求和滿意為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收不合格的原材料、零部件經(jīng)出示《驗(yàn)收不合格通知單》后由購(gòu)進(jìn)人實(shí)施退貨或退換處理。材料驗(yàn)收合格手續(xù)經(jīng)材料責(zé)任人審核簽字后，都及時(shí)通知倉(cāng)庫(kù)將材料移入合格區(qū)進(jìn)行管理。入庫(kù)合格材料、零部件都及時(shí)進(jìn)行了掛牌、砸鋼印或涂漆標(biāo)識(shí)。對(duì)庫(kù)存合格材料的管理都執(zhí)行了《原材料管理制度》和《倉(cāng)庫(kù)管理制度》的規(guī)定。合格合格合格一般不合格合格合格合格合格合格合格合格合格內(nèi)部審核檢查表記錄編號(hào)：JCGR/ 頁(yè)碼：03受審部門供應(yīng)科審核員李現(xiàn)軍、張延榮評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢 查 記 錄材料發(fā)放材料代用余料回收材料、零部件發(fā)放領(lǐng)用是否履行了必要的手續(xù)？材料、零部件的代用是否辦理了代用手續(xù)？剩余的原材料是否按管理要求進(jìn)行回收