【正文】 定了本公司對質量管理體系所要求記錄的標識、收集、編目、檢索、查閱、歸檔、貯存、保留和處置的要求與方法。本程序適用于本公司對記錄（包括來自相關方的記錄）的控制，以確保記錄能夠成為本公司過程有效控制質量管理體系有效運行和產品質量符合要求的客觀證據。2 引用文件下列文件中的有關條款通過引用而成為本程序中的條款。凡注日期或版次的引用文件，其后的任何修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版本都不適用于本規(guī)范，但提倡使用本規(guī)范的各方探討使用其最新版本的可能性。凡未注日期和版次的引用文件，其最新版本適用于本規(guī)范。GB/T190012008idtISO9001:2008《質量管理體系 要求》Q/SXSKA2011《質量手冊》等。3 術語和定義本程序采用下列術語和定義。闡明所取得的結果或提供所完成的活動的證據的文件。 支持事物存在或其真實性的數據。4 工作程序本公司的記錄應能成為證明過程有效控制產品質量符合要求和質量管理體系有效運行的客觀證據。各部門對記錄的建立應堅持“完整、真實、有效、易查”的原則，以確保本公司記錄的有用、夠用和能用。本公司記錄的標識堅持能識別和易實行的原則，并由綜合辦公室負責對記錄的標識統(tǒng)一進行管理。本公司記錄的代號，采用企業(yè)標準代號與質量質量手冊條款代號的組合代號。如文件控制的記錄中的受控文件一覽表的代號用A/。本公司形成記錄的標識編號采用兩位年號、兩位月號和三位順序號三部分（阿拉伯數字編號）組成，即。例如2011年10月份第一個合同評審單，其標識編號就是1110001。又如2011年11月份第一個重大合同的會評記錄其標識編號就是1111001，第二個重大合同的會評記錄就是1111002等。本公司記錄的收集堅持“適時、適用”的原則。記錄的收集(包括對來自供方的記錄收集)由記錄的形成部門或管理部門負責進行。本公司記錄的編目按其記錄的活動或過程的名稱命名，按名稱編目。例如與產品有關要求評審的記錄就是以“與產品有關要求的評審”來命名，如果顧客要求以合同（標書）形式提出要求其評審記錄就是合同（標書）評審單、合同（標書）會評記錄單等。同時將合同評審單、合同會評記錄單等編入與產品有關要求評審目等等。 記錄編目由記錄形成部門或管理部門負責進行。 本公司記錄的檢索采用記錄一覽表中的記錄代號和記錄的編號以及檔案編目來實現，以便于記錄的查閱。本公司記錄的查閱應辦理查閱審批手續(xù)。；在綜合辦公室查閱長期保存的記錄時由管理者代表審批。，不得涂改或撕毀；未經批準不得任意抄錄或復制記錄；有保密要求的記錄其內容不得外傳。，記錄保管部門應為顧客及相關方或審核人員提供查閱方便。本公司的記錄在每年底都應進行整理歸檔。記錄歸檔由記錄形成部門或管理部門負責進行。在記錄歸檔時各部門應填制“文件（記錄）歸檔登記表”。短期保存的記錄由形成部門存檔管理，長期保存的記錄在三年后統(tǒng)一交綜合辦公室存檔。 記錄的貯存本公司的記錄都應按記錄的貯存要求與保存期限進行貯存。紙媒體的記錄應貯存于干燥、防潮、防蟲、防鼠害與安全的箱柜之內；其他媒體的記錄，按該媒體的技術要求進行貯存。記錄的貯存由記錄形成部門或管理部門負責進行，以確保記錄的貯存質量。 記錄的保管本公司的記錄的保管由記錄的形成部門或管理部門負責進行。記錄保管部門應有其所保管的“記錄一覽表”。“記錄一覽表”應能清楚地指導記錄的檢索與存取。本公司由綜合辦公室負責編制全公司“記錄一覽表”。以全面了解本公司記錄的分布情況，并有利于檢索與存取。本公司記錄保存期限分為長期和短期兩類。與質量管理體系有關的記錄的保存期限為三年，與產品質量有關的記錄保存期限與產品壽命期相適應，一般應為長期。本公司的記錄在過期失效后應及時進行處理。短期保存的記錄到期后由管理者代表批準，記錄形成部門或管理部門負責進行處理；長期保存的記錄在失效后經管理者代表批準，由綜合辦公室負責處理。在記錄處理時記錄處理部門應填制“文件（記錄）銷毀登記表”。“文件（記錄）銷毀登記表”應清楚表明被處理的記錄的有關信息。5 支持文件《檔案管理規(guī)定》；《文件控制程序》等。6 相關記錄 記錄的控制記錄由綜合辦公室及有關部門分別負責收集、整理和保存，保存期限為三年或長期。主要記錄如下： 全公司記錄一覽表； 部門記錄一覽表； 文件(記錄)歸檔案登記表； 文件(記錄)銷毀登記表等。 附加說明：本程序由綜合辦公室提出，并歸口管理。編 制：審 核：批 準：山西尚寬電氣集團有限公司 Q/SXSKB0032011 修訂狀態(tài)：0/A內部審核控制程序1 范圍本程序規(guī)定了本公司對內部審核的策劃、實施和驗證的要求與方法。本程序適用于本公司對內部審核的控制，以驗證質量活動和有關結果是否符合計劃的安排以及是否達到預定目標，從而確保質量管理體系的符合性和有效性。2 引用標準下列文件中的有關條款通過引用而成為本程序中的條款。凡注日期或版次的引用文件，其后的任何修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版本都不適用于本規(guī)范，但提倡使用本規(guī)范的各方探討使用其最新版本的可能性。凡未注日期和版次的引用文件，其最新版本適用于本程序。GB/T190012008idtISO9001:2008《質量管理體系 要求》Q/SXSKA2011《質量手冊》等3 術語和定義本程序采用下列術語和定義。 審核為獲得審核證據并對其進行客觀評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 審核準則 用作依據的一組方針、程序或要求。 審核證據與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 審核發(fā)現將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。 審核結論審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現后得出的審核結果。 審核員 有能力實施審核的人員。4 工作程序本公司管理者代表應根據審核范圍、審核過程、審核結果的重要程度進行審核方案策劃。在進行內部審核方案策劃時應對審核目的、審核準則、審核范圍、審核程序、抽樣計劃和審核方法做出規(guī)定。本公司內部審核期限按內部審核方案或內部審核年度計劃進行，一般每年進行一次（二次審核的間隔時間不超過12個月），必要時（如外部審核前）可提前或增加內部審核次數，但對各部門及各過程至少每年進行一次審核。本公司內部審核方案或內部審核年度計劃由管理者代表根據當年質量管理活動情況在每年初負責編制。內部審核方案或內部審核年度計劃應包括：審核目的、審核范圍、審核準則、審核頻次、審核方式、審核組織、審核時間、審核要求、審核重點、抽樣計劃、審核方法及有關規(guī)定等。內部審核方案或內部審核年度計劃由總經理批準發(fā)布。 本公司內部審核工作計劃由內部審核組長根據內部審核方案或內部審核年度計劃在內部審核前半個月進行編制。內部審核工作計劃應包括內部審核具體時間安排、內部審核對象、內部審核依據、內部審核內容及內部審核成員工作分配等。內部審核工作計劃由管理者代表批準發(fā)布。內部審核工作分配應確保與所審核活動無直接責任的審核人員進行。本公司在每次內部審核前一個月成立內部審核組。審核員的選擇和審核實施應確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不應審核自己的工作。內部審核員都應是經過培訓的有資格的審核人員。內部審核組由管理者代表批準成立。審核組長根據內部審核年度計劃和工作計劃安排內部審核成員按部門或按過程編制內部審核檢查表。內部審核檢查表由內部審核組長審核通過。a)首次會議首次會議在正式實施現場審核前召開。首次會議由內部審核組長主持。