夾層產(chǎn)品要素表-文庫(kù)吧
2025-07-14 12:41 本頁(yè)面
【正文】 日起至下一年度對(duì)應(yīng)日前一日。如該日為非工作日，則順延至下一個(gè)工作日。如有展期需約定。存續(xù)期內(nèi)分紅本計(jì)劃成立日期后每自然季度末月的21日（遇節(jié)假日順延）分紅，扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，優(yōu)先分配優(yōu)先級(jí)份額預(yù)期收益、其次分配夾層級(jí)份額的預(yù)期收益。，對(duì)進(jìn)取級(jí)份額進(jìn)行分紅。收益分配本計(jì)劃終止清算時(shí)，扣除各項(xiàng)費(fèi)用后按以下順序進(jìn)行收益分配： 優(yōu)先級(jí)份額優(yōu)先獲得本金及預(yù)期收益。本計(jì)劃的收益不足以分配優(yōu)先級(jí)份額的本金及預(yù)期收益時(shí)，首先由進(jìn)取級(jí)份額承擔(dān)，不足部分由夾層級(jí)份額承擔(dān)； 夾層級(jí)份額獲得本金及預(yù)期收益。分配優(yōu)先級(jí)份額本金和預(yù)期收益后，本計(jì)劃剩余收益不足以分配夾層級(jí)份額本金和預(yù)期收益時(shí)，有進(jìn)取級(jí)份額承擔(dān)； 本計(jì)劃剩余財(cái)產(chǎn)全部分配給進(jìn)取級(jí)份額。進(jìn)取級(jí)委托人分別與優(yōu)先級(jí)委托人、夾層級(jí)委托人簽訂差額補(bǔ)足協(xié)議。投資管理投資目標(biāo)在深入研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建投資組合，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)擇時(shí)和擇股投資，力爭(zhēng)獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)。投資范圍上海證券交易所、深圳證券交易所已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行并掛牌交易的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的股票，不含融資融券）、新股申購(gòu)、基金（包括ETF買賣、不含ETF申贖）、新股申購(gòu)、大宗交易、可轉(zhuǎn)債、貨幣型基金（不涉及一級(jí)市場(chǎng)交易）、國(guó)債逆回購(gòu)及銀行存款（包括銀行活期存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款）等現(xiàn)金管理工具。除上述投資標(biāo)的外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種，或法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許投資的其他品種，經(jīng)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)托管人書(shū)面協(xié)商一致，資產(chǎn)管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。投資策略通過(guò)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的合理配置，力求實(shí)現(xiàn)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健增值的目的。產(chǎn)品主要投資于大盤藍(lán)籌股，也可投資于中小板和創(chuàng)業(yè)板、國(guó)債逆回購(gòu)等。投資限制證券市場(chǎng)投資限制（1）投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，%，同時(shí)不得超過(guò)該上市公司流通股本的10%； （2）投資于滬深300指數(shù)成分股單只股票以買入成本計(jì)算最高不得超過(guò)本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%；投資于一家A股非創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票（滬深300指數(shù)成分股除外）以買入成本計(jì)算最高不得超過(guò)本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%；投資于一家創(chuàng)業(yè)板A股上市公司所發(fā)行的股票以買入成本計(jì)算最高不得超過(guò)本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%,且投資于創(chuàng)業(yè)板A股上市公司所發(fā)行的股票以買入成本計(jì)算合計(jì)不得超過(guò)本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的30%。（3）投資于單只封閉式基金以買入成本計(jì)算最高不得超過(guò)所管理資產(chǎn)凈值的10%；（4）除二級(jí)市場(chǎng)可轉(zhuǎn)債外，其他各種評(píng)級(jí)的債券均不可投資；投資于單只二級(jí)市場(chǎng)可轉(zhuǎn)債以買入成本計(jì)算最高不得超過(guò)管理資產(chǎn)凈值的20%；（5）不得主動(dòng)投資“S”、“ST”、“*ST”、“S*ST”及“SST”類股票及權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，如果被動(dòng)持有，須在可交易的前提下2個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢；（6）不得投資于各類金融產(chǎn)品的次級(jí)子產(chǎn)品（如分級(jí)基金、資產(chǎn)支持證券等）；（7）不得投資于新債申購(gòu)；（8）不得投資于股票公開(kāi)增發(fā)、定向增發(fā)等一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行的證券品種；（9）不得投資于債券發(fā)行人主體評(píng)級(jí)低于AA（含），債券發(fā)行人最近一年虧損的債券；（10）本計(jì)劃期限在約定期限屆滿前15個(gè)交易日起，管理人有權(quán)禁止本計(jì)劃進(jìn)行證券買入的交易；（11）若因市值波動(dòng)或其他原因?qū)е卤居?jì)劃的投資連續(xù)五個(gè)交易日不符合上述規(guī)定，管理人有權(quán)在下一交易日開(kāi)始進(jìn)行調(diào)倉(cāng)操作，以使本計(jì)
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