【正文】 1. 目的與適用范圍 目的本質(zhì)量手冊對內(nèi)作為質(zhì)量管理體系的最高文件，對外用以證實本組織有能力穩(wěn)定地提供滿足服務對象要求的服務和依法辦理地方財政管理業(yè)務。通過該體系的有效運行，以增強服務對象滿意程度,提升本局管理水平。 適用范圍本質(zhì)量手冊的適用范圍是本局財政管理服務以及所涉及的科室、場所。2. 引用文件:2000 質(zhì)量管理體系 基礎和術語3. 2ISO9001:2000 質(zhì)量管理體系 要求4.3 術語和定義本質(zhì)量手冊采用《GB/T190002000 idt ISO9000:2000 質(zhì)量管理體系—基礎和術語》標準，并結合財政機關的工作特點,對下列術語作出定義:a) 產(chǎn)品：指過程的結果。本局的產(chǎn)品是財政管理服務（含財政預算、財政支出和財政監(jiān)督及其他服務）；b) 顧客：指接受產(chǎn)品的組織或個人。本局的服務對象是接受本局財政服務的相對人（包括行政企事業(yè)單位、團體和個人）,簡稱服務對象。c) 供方：指提供產(chǎn)品的組織或個人。本局的供方是商品供應商、稅收征收單位、（政府性基金、罰沒款、規(guī)費）管理單位及上級財政部門。d) 相關方：指與組織的業(yè)績或成就有利益關系的個人或團體。本局的相關方是國家、上級財政機關和工商、國稅、銀行、社保等部門。 e）過程：指一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關聯(lián)或相互作用的活動。本局的過程包括管理職責，資源管理，財政分配、調(diào)節(jié)、監(jiān)督等管理職能的實現(xiàn)以及監(jiān)視、測量和分析過程等。4 質(zhì)量管理體系《GB/T190012000 idt ISO9001:2000質(zhì)量管理體系要求》標準，同時考慮財政管理活動的特點，結合本局財政工作的實際，建立財政質(zhì)量管理體系，形成文件，加以實施和保持，并予以持續(xù)改進。，為服務對象提供優(yōu)質(zhì)、高效的財政管理服務。本局遵循PDCA的管理方法和如下要求進行過程策劃，并按照策劃的結果管理過程：a） 結合財政管理服務特點，識別并確定財政質(zhì)量管理體系所需要的過程及其在本局的應用；b） 確定這些過程的順序和相互關系；c） 確定這些過程有效運行和控制的準則和方法，包括滿足法律、法規(guī)及上級機關要求的過程控制的工作程序等；d） 通過自查、檢查、監(jiān)督、考核、記錄的信息傳遞等手段，確保獲得必要的資源和信息，以實現(xiàn)過程的有效實施和監(jiān)視；e） 監(jiān)視、測量、分析這些過程，并實施必要的措施，以實現(xiàn)所策劃的結果和持續(xù)改進。、準確性和規(guī)范性的外包過程（如委托代收、票證印制、宣傳資料印制等），本局按照合格供方的要求對其實施控制。：a） 質(zhì)量手冊：質(zhì)量手冊是本局質(zhì)量管理體系的綱領性文件,其中包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標；b） 程序文件：指就質(zhì)量管理體系的某一類活動而規(guī)定途徑的文件。本局共編制19個程序文件（包括標準要求的6個程序文件）,對質(zhì)量手冊構成支持；c) 作業(yè)指導書：指需要控制的某一項活動，規(guī)定其步驟和方法的文件。本局共編制 65 個作業(yè)指導書，對程序文件構成支持；d) 質(zhì)量計劃：指本局質(zhì)量管理體系文件中，沒有覆蓋的實現(xiàn)過程、新增加的財政管理實現(xiàn)過程及專項管理過程在進行策劃后形成的文件；e) 記錄：指為質(zhì)量體系提供客觀證據(jù)的文件,是證實質(zhì)量體系符合《GB/T190012000 idt ISO9001:2000 質(zhì)量管理體系要求》標準和《質(zhì)量手冊》規(guī)定要求，并有效運行的重要依據(jù)。本局的記錄包括業(yè)務用記錄和體系運行用記錄兩類，有關記錄表單已在程序文件和作業(yè)指導書中表述；f) 外來文件：指來自上級機關和有關部門的財政法律法規(guī)、政策以及與質(zhì)量管理體系相關的文件等；g) 宣傳資料：指本局制發(fā)的以公開形式向服務對象公布的財政宣傳公告、宣傳資料等；h) 內(nèi)部文件：指本局制發(fā)的除宣傳資料以外的與質(zhì)量管理體系相關的公文。內(nèi)容包括：a) 本局的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標；b) 本局質(zhì)量管理體系的范圍，包括任何刪減的細節(jié)與合理性說明（）。c) 為滿足質(zhì)量管理體系要求而編制的19個程序文件或?qū)ζ湟?。d) 質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用的表述?！禛B/T190012000 idt ISO9001:2000 質(zhì)量管理體系要求》，本質(zhì)量手冊對質(zhì)量管理體系要求的以下條款進行刪減：a) 設計開發(fā)：因為設計開發(fā)是針對新的財政管理業(yè)務種類而言的,就我國財政管理的發(fā)展及現(xiàn)狀來看，一段時期內(nèi)財政管理業(yè)務種類基本變化不大，現(xiàn)行的財政管理業(yè)務種類已基本覆蓋了所有的財政業(yè)務工作。而且新的財政管理業(yè)務的確定往往須經(jīng)過立法或政府行政命令來頒布實施，財政局一般無權規(guī)定。因此，該條款對本局不適用，予以刪減。b) 生產(chǎn)和服務提供過程的確認：因為本局的財政管理活動其結果均可進行監(jiān)視或測量，該條款對本局不適用，予以刪減；c) 監(jiān)視和測量裝置的控制：因為本局不需要對財政管理服務安裝監(jiān)視測量裝置，該條款對本局不適用，予以刪減。本局制定并執(zhí)行《文件控制程序》(HWZLCZQP4201)，以實現(xiàn)對本局質(zhì)量管理體系所要求的文件進行有效控制,確保與質(zhì)量有關的崗位、場所能得到相關適用文件的有關版本。文件控制程序應包括下述內(nèi)容:a) 確保文件(法律、法規(guī)和外來性文件除外)在正式發(fā)布前按規(guī)定的程序得到審核、批準，以保證文件的充分性和適用性。b) 管理評審或其它需要時對文件的充分性和適宜性進行評審或評價，必要時進行修改并再次得到批準；c) 文件的更改應得到控制，包括批準和更改的通知；d) 對文件的版本和更改狀態(tài)進行標識，以便識別有效版本，防止誤用過時或失效文件；e) 確定文件的使用和發(fā)放范圍，確保在各使用崗位、場所能及時得到適用文件的有關版本；f) 文件使用者應保持文件的清晰和易于識別；g) 對本局外來文件，如法律法規(guī)、上級機關和其他相關機構的文件等，在采用前需經(jīng)局領導批準，并控制其分發(fā)；h) 對作廢文件及時收回并處置，防止其非預期使用，對需要保留的作廢文件進行標識。以上由辦公室負責歸口管理。本局制定并執(zhí)行《記錄控制程序》（HWZLCZQP4202），由辦公室負責組織對各種記錄進行控制和管理，為財政管理活動和質(zhì)量管理體系有效運行的符合性提供客觀證據(jù)。記錄控制程序應包括對記錄的清晰填寫、標識、收集、分類、檢索、貯存、保護、保存期限和處置等要求。5 管理職責。最高管理者是指以局長為首的局領導層。最高管理者負責對建立、實施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進其有效性作出管理承諾。、實施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進其有效性所做出的管理承諾提供證據(jù)：a) 向本局各科室人員傳達滿足服務對象和相關法律法規(guī)要求的重要性；b) 制定批準、貫徹實施質(zhì)量方針；c) 確保質(zhì)量目標的制定；d) 主持并進行管理評審，掌握質(zhì)量管理體系的運行情況；e) 適時提供質(zhì)量管理體系運行必需的人力、設施、信息、工作環(huán)境等資源，并進行優(yōu)化配置。局長及局領導層在建立實施質(zhì)量管理體系中，以服務對象為關注焦點，以增強服務對象滿意為目的，確保服務對象的要求得到確定并予以滿足：a）通過調(diào)研、座談、問卷調(diào)查、直接和間接的抽樣調(diào)查、分析預測等多種形式識別、確定服務對象目前和未來的需求與期望，并將之轉(zhuǎn)化為財政管理活動的輸入，努力滿足服務對象要求并盡力超越服務對象的期望。 b）認真貫徹法律法規(guī)，尊重和維護服務對象的合法權益；c）確保財政管理過程滿足規(guī)定要求，提供符合法律法規(guī)和服務對象要求的管理與服務，實現(xiàn)服務對象滿意。 質(zhì)量方針。本局的質(zhì)量方針是:依法理財、科學管理、求實創(chuàng)新、優(yōu)質(zhì)服務。a）質(zhì)量方針與國家公共財政的管理要求保持一致；b）建立實施質(zhì)量管理體系,開展卓有成效的質(zhì)量管理活動，使本局質(zhì)量方針得到全面貫徹落實，確保財政管理服務能滿足服務對象及法律法規(guī)要求，并實現(xiàn)持續(xù)改進；c）提供制定、評審本局質(zhì)量目標的框架，可將本局質(zhì)量目標分解為各科室各年度的質(zhì)量目標；d）采取多種形式對質(zhì)量方針進行宣傳、教育、討論，通過有效的內(nèi)部溝通，確保質(zhì)量方針為全體干部職工所理解和遵循；e) 管理評審時對質(zhì)量方針和質(zhì)量目標進行評審，保證質(zhì)量方針和質(zhì)量目標能夠持續(xù)地適應本局內(nèi)外部環(huán)境的變化,使之具有持續(xù)適宜性。局長策劃并確保在本局各科室建立質(zhì)量目標，質(zhì)量目標體現(xiàn)本局的財政管理服務特性，質(zhì)量目標是可測量的，并與質(zhì)量方針保持一致。質(zhì)量目標詳見質(zhì)量方針和質(zhì)量目標聲明。，局長及分管局領導通過對質(zhì)量管理體系進行策劃，以確保：a）滿足本局質(zhì)量方針、質(zhì)量目標的要求；b）滿足《GB/T190012000 idt ISO9001:2000 質(zhì)量管理體系要求》，識別分析質(zhì)量管理體系所需的過程并對過程加以控制改進，識別利用過程所需的資源并使資源的配置與實現(xiàn)質(zhì)量目標的要求相適應；c）在對質(zhì)量管理體系的變更進行策劃和實施時，保持質(zhì)量管理體系的完整性。a) 對質(zhì)量管理體系進行的總體策劃； b) 對現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系過程進行策劃； c) 對專項工作的過程進行策劃； d) 對質(zhì)量管理體系的改進進行策劃?！禛B/T190012000 idt ISO9001:2000質(zhì)量管理體系要求》標準并考慮法律、法規(guī)和上級機關對財政管理工作的要求，對質(zhì)量管理體系進行總體策劃，形成本質(zhì)量手冊以及相關程序文件和作業(yè)指導書，明確本局的質(zhì)量管理體系要求和目前質(zhì)量管理體系所需的各項過程的控制要求和作業(yè)方法。，局長應進行質(zhì)量管理體系變更策劃，變更策劃應在受控狀態(tài)下進行，并保證變更期間質(zhì)量管理體系的持續(xù)完整。這些變更包括：a）導入新的質(zhì)量管理體系標準；b）原有質(zhì)量管理體系的組織機構、關鍵人員發(fā)生變化；c）質(zhì)量管理體系的區(qū)域范圍發(fā)生變化等。、權限和溝通 局 長分管局長兼管理者代表 信息中心辦公室人事教育監(jiān)察科政策法規(guī)科預算科國庫科社會保障科財政監(jiān)督檢查科綜合科會計管理科農(nóng)財農(nóng)稅科企業(yè)財務科國有資產(chǎn)綜合管理科 注：部分科室的簡稱政策法規(guī)科 簡稱 法規(guī)科 人事教育監(jiān)察科 簡稱 人教監(jiān)察科 財政監(jiān)督檢查科 簡稱 財政監(jiān)督科 國有資產(chǎn)綜合管理科 簡稱 國資科 :(1)局長職責 a）負責本局的全面工作，研究制定本局工作目標和計劃并組織實施； b）組織制定并批準本局的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標； c）審批并頒布質(zhì)量手冊，審批程序文件； d）確定本局組織機構與人員職責權限以及資源的分配； e）確保建立有效的內(nèi)部溝通過程，對質(zhì)量管理體系的有效性進行溝通； f）以服務對象為關注焦點，在依法理財?shù)那疤嵯拢_保服務對象的需要和期望得到確定，并轉(zhuǎn)化為本局的工作要求,予以最大限度滿足； g）組織管理評審；(2)分管局領導職責 a）協(xié)助局長開展相關分管工作； b）協(xié)助制定工作目標和工作計劃，并協(xié)助組織實施； c）協(xié)助制定本局的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標； d）協(xié)助確定本局組織機構與人員職責權限以及資源的分配； e）協(xié)助建立有效的內(nèi)部溝通過程； f）協(xié)助局長開展管理評審工作； g) 負責審批分管科室的業(yè)務工作事項； h）負責審批相關作業(yè)指導書。(3) 管理者代表職責 a）確保質(zhì)量管理體系所需的過程得到建立、實施和保持； b）負責組織內(nèi)部審核； c）負責向局長報告質(zhì)量管理體系的業(yè)績和任何改進的需求； d）負責在全局內(nèi)促進滿足服務對象要求意識的形成和提高； e）負責與質(zhì)量體系有關事項的外部聯(lián)絡工作； f）負責協(xié)助局長進行質(zhì)量管理體系的策劃； h）負責審核質(zhì)量手冊、程序文件。(4) 辦公室 a）負責局機關的日常行政事務，起草綜合性文稿，審核以局名義下發(fā)或上報的行政類文稿； b）負責公文收發(fā)、文電處理和文稿印發(fā)工作； c）負責督辦、催辦、查辦工作，并做好相關記錄； d）組織辦理人大代表建議和政協(xié)委員議案提案； e）組織局系統(tǒng)綜合性工作會議、局長辦公會議、工作例會做好會議記錄； f）負責財政宣傳、信息工作，組織財政年鑒的編寫工作，負責局內(nèi)部信息刊物的編發(fā)工作； g）負責局機關文書檔案管理及所屬單位文書檔案管理的業(yè)務指導； h）負責局印章管理工作； I）負責局系統(tǒng)行政經(jīng)費的使用、管理，并對基層單位經(jīng)費使用、管理和財務制度的執(zhí)行進行指導監(jiān)督； J）負責會議的安排和來賓的接待工作； k）負責房產(chǎn)、基建、車輛、設備設施等財產(chǎn)管理和有關物資的采購以及安排局機關的車輛使用；