【正文】 會(huì)：公司嚴(yán)格按照《公司章程》及《提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事 ；公司董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)和股東大會(huì)，能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn)，熟悉有關(guān)法律、法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。 關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)：公司監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)，能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的精神，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事及高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。 關(guān)于信息披露：公司能夠嚴(yán)格按照法律、法規(guī)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整及時(shí)地披露有關(guān)信息，并確保所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息；公司能夠按照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露大股東或公司實(shí)際控制人的詳細(xì)資料和股份變化情況。為了使信息披露進(jìn)一步規(guī)范化，公司制定了《信息披露制度》和《投資者關(guān)系管理制度》。 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司檢查辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕46 號(hào)），證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局于2009 年3月10日至24日期間對(duì)我公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并于2009年4月9日印發(fā)了《責(zé)令改正決定書》【2009】2號(hào)。 公司收到責(zé)令改正決定書后，立即組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員學(xué)習(xí)文件，深入查找現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的根源，提出整改方案，對(duì)《責(zé)令改正決定書》提出的問(wèn)題進(jìn)行逐一整改。通過(guò)整改，公司于2009年5月21日前收回大股東及其關(guān)聯(lián)方全部占用款項(xiàng)；通過(guò)修改公司章程建立起防范大股東占用上市公司資金的長(zhǎng)效機(jī)制；對(duì)公司的相關(guān)制度進(jìn)行了整理，為加強(qiáng)相關(guān)制度的執(zhí)行力度，建立了問(wèn)責(zé)機(jī)制；落實(shí)了公司財(cái)務(wù)垂直管理制度；請(qǐng)浙江大學(xué)政府與企業(yè)研究所對(duì)公司狀況進(jìn)行調(diào)研，并形成調(diào)研報(bào)告。目前公司整改工作已經(jīng)完成，公司整改情況詳見公司2009年4月28日公告的第六屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議決議公告及2009年5月27日公告的第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議決議公告。(二) 重大訴訟仲裁事項(xiàng)　　本報(bào)告期公司無(wú)重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。(三) 公司持有其他上市公司股權(quán)、參股金融企業(yè)股權(quán)情況本報(bào)告期公司無(wú)持有其他上市公司股權(quán)、參股金融企業(yè)股權(quán)的情況。(四) 資產(chǎn)交易事項(xiàng)出售資產(chǎn)情況（1）、公司2009年5月26日召開的第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于擬轉(zhuǎn)讓杭州天目商貿(mào)有限公司股權(quán)的議案》，同意將公司持有的杭州天目商貿(mào)有限公司40%股權(quán)以200萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給自然人張光滿，工商變更手續(xù)于2009年7月17日辦理完成。（2）、公司2008年4月22日召開的第六屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于擬出售或轉(zhuǎn)讓寶臨公司資產(chǎn)或股權(quán)的議案》，同意出售或轉(zhuǎn)讓寶臨公司90%的資產(chǎn)或股權(quán)。董事會(huì)通過(guò)決議后，公司管理層積極尋找合適對(duì)象出售或轉(zhuǎn)讓寶臨公司90%的股權(quán)，并準(zhǔn)備實(shí)施掛牌等手段。由于2008年度整個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境持續(xù)惡化，一直沒(méi)人接盤。管理層多次與自然人田軍磋商，本著互利互惠的原則，轉(zhuǎn)讓方為了避免更大損失，同時(shí)也讓受讓人能夠承受未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，在田軍愿意清償寶臨公司欠公司往來(lái)款1152萬(wàn)元的前提下，%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方。該股權(quán)出售方案經(jīng)2009年6月18日召開的第六屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過(guò)。寶臨公司的股權(quán)變更手續(xù)于2009年7月9日辦理完成，相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓款于2009年7月24日全部到賬。(五) 報(bào)告期內(nèi)公司重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái)單位：萬(wàn)元 幣種：人民幣關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)關(guān)系向關(guān)聯(lián)方提供資金關(guān)聯(lián)方向上市公司提供資金發(fā)生額余額發(fā)生額余額現(xiàn)代聯(lián)合控股集團(tuán)有限公司其他關(guān)聯(lián)人4700報(bào)告期內(nèi)公司向控股股東及其子公司提供資金的發(fā)生額（萬(wàn)元）0公司向控股股東及其子公司提供資金的余額（萬(wàn)元）0關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)形成原因其他應(yīng)收款關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)清償情況截止2009年5月21日，關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)已經(jīng)清償。(六) 重大合同及其履行情況托管、承包、租賃事項(xiàng)(1) 托管情況本報(bào)告期公司無(wú)托管事項(xiàng)。(2) 承包情況本報(bào)告期公司無(wú)承包事項(xiàng)。(3) 租賃情況本報(bào)告期公司無(wú)租賃事項(xiàng)。擔(dān)保情況單位:元 幣種:人民幣公司對(duì)外擔(dān)保情況（不包括對(duì)子公司的擔(dān)保）報(bào)告期內(nèi)擔(dān)保發(fā)生額合計(jì)（不包括對(duì)子公司的擔(dān)保）0報(bào)告期末擔(dān)保余額合計(jì)（A）（不包括對(duì)子公司的擔(dān)保）8,000,000公司對(duì)子公司的擔(dān)保情況報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)保發(fā)生額合計(jì)5,000,000報(bào)告期末對(duì)子公司擔(dān)保余額合計(jì)（B）23,000,000公司擔(dān)保總額情況（包括對(duì)子公司的擔(dān)保）擔(dān)?？傤~（A+B）31,000,000擔(dān)?？傤~占公司凈資產(chǎn)的比例(%)其中：為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的金額（C）0直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70％的被擔(dān)保對(duì)象提供的債務(wù)擔(dān)保金額（D）0擔(dān)?？傤~超過(guò)凈資產(chǎn)50％部分的金額（E）0上述三項(xiàng)擔(dān)保金額合計(jì)（C+D+E）0委托理財(cái)情況本報(bào)告期公司無(wú)委托理財(cái)事項(xiàng)。其他重大合同本報(bào)告期公司無(wú)其他重大合同。(七) 承諾事項(xiàng)履行情況公司、持股5%以上股東及其實(shí)際控制人在報(bào)告期內(nèi)或持續(xù)到報(bào)告期內(nèi)的承諾及其履行情況承諾事項(xiàng)承諾內(nèi)容履行情況股改承諾杭州現(xiàn)代聯(lián)合投資有限公司承諾：其所持有自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起36個(gè)月內(nèi)，不通過(guò)證券交易所掛牌交易出售。上海華銘投資有限公司承諾：其所持有自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起36個(gè)月內(nèi)，不通過(guò)證券交易所掛牌交易出售。浙江恒毅投資發(fā)展有限公司承諾：其所持有自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起36個(gè)月內(nèi)，不通過(guò)證券交易所掛牌交易出售。杭州現(xiàn)代聯(lián)合投資有限公司承諾：，則在2008年度報(bào)告公告后10個(gè)交易日內(nèi)，將委托中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司將其所持有的1268314股公司普通股按比例無(wú)償過(guò)戶給年度報(bào)告公告日（如遇法定節(jié)假日，則為前一交易日)收盤后登記在冊(cè)的公司流通股股東。正在履行正在履行正在履行已經(jīng)履行(1) 截至半年報(bào)披露日，是否存在尚未完全履行的業(yè)績(jī)承諾：否(2) 截至半年報(bào)披露日，是否存在尚未完全履行的注入資產(chǎn)、資產(chǎn)整合承諾：否(八) 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司股東、實(shí)際控制人處罰及整改情況公司于2009年2月19日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》【2009】05號(hào)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰決定如下：對(duì)天目藥業(yè)給予警告，并處40萬(wàn)元的罰款；章鵬飛給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款；對(duì)鄭智強(qiáng)給予警告，并處以3萬(wàn)元的罰款。 公司于2009年4月29日接到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書【浙江監(jiān)調(diào)查通字（2009）1號(hào)】，由于公司涉嫌存在證券違法違規(guī)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查?，F(xiàn)調(diào)查工作已經(jīng)結(jié)束，截止本報(bào)告公告之日，尚未收到證監(jiān)會(huì)關(guān)于調(diào)查結(jié)果的通知。(九) 其他重大事項(xiàng)及其影響和解決方案的分析說(shuō)明本報(bào)告期公司無(wú)其他重大事項(xiàng)。(十) 信息披露索引事項(xiàng)刊載的報(bào)刊名稱及版面刊載日期刊載的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及檢索路徑《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司第六屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議決議暨召開2009年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)的公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年1月5日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年1月13日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議決議公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年1月13日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司2009年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年1月21日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司2008年度業(yè)績(jī)快報(bào)》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年1月21日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司第六屆董事會(huì)第三十次會(huì)議決議公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年1月21日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書的公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年2月21日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司第六屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議決議公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年3月4日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議決議公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年3月14日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年4月15日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于重大事項(xiàng)進(jìn)展的公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年4月30日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年4月30日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)關(guān)于公司被立案調(diào)查的公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年4月30日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司2008年度非經(jīng)營(yíng)性資金占用及其他關(guān)聯(lián)資金往來(lái)情況的專項(xiàng)審計(jì)說(shuō)明》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年4月30日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司2009年年度報(bào)告及其摘要》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年4月30日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司2009年第一季度季報(bào)告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年4月30日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司第六屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議決議公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年4月30日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于工會(huì)推選監(jiān)事的公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年4月30日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于股權(quán)分置改革追加對(duì)價(jià)安排的提示性公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年5月11日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于重大事項(xiàng)進(jìn)展的公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年5月11日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》（增持、減持）《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年5月14日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于限售股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的提示性公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年5月14日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于實(shí)施股權(quán)分置改革追加對(duì)價(jià)安排的進(jìn)展公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年5月15日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于限售股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的進(jìn)展公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年5月15日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于大股東股權(quán)解除質(zhì)押及部分股權(quán)被凍結(jié)的公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年5月15日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司股票交易異常波動(dòng)公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年5月18日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司第六屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議決議公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年5月20日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司重大事項(xiàng)進(jìn)展公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年5月22日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議決議公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年6月1日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于召開2008年年度股東大會(huì)的通知》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年6月9日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于股權(quán)分置改革方案追加對(duì)價(jià)安排實(shí)施的公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年6月9日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于大股東部分股權(quán)被凍結(jié)的公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年6月11日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于實(shí)施子公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年6月23日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司第六屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議決議公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年6月23日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司2008年年度股東大會(huì)決議公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年6月30日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司2009年中期業(yè)績(jī)預(yù)虧公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年7月10日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司第六屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議決議公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年7月18日《杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于大股東部分股權(quán)解除質(zhì)押、質(zhì)押及解除凍結(jié)的公告》《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》2009年7月18日七、財(cái)務(wù)報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)） (一) 財(cái)務(wù)報(bào)表合并資產(chǎn)負(fù)債表2009年6月30日編制單位:杭州天目山藥業(yè)股份有限公司單位:元 幣種:人民幣項(xiàng)目附注期末余額年初余額流動(dòng)資產(chǎn)：貨幣資金49,841,29,294,結(jié)算備付金拆出資金