某公司首次公開發(fā)行股票ipo之盡職調查清單-文庫吧
2025-06-15 22:17 本頁面
【正文】 控制人、發(fā)起人及主要股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況的說明168發(fā)行人關于全部股東名稱、持股數(shù)量及比例、股份性質的說明169股東中戰(zhàn)略投資者持股的情況及相關資料17發(fā)行人控股子公司、參股子公司的情況171發(fā)行人控股子公司、參股子公司的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告172發(fā)行人重要控股子公司、參股子公司的主要其他合作方情況和相關資料18員工及其獨立性情況181關于員工人數(shù)及其變化、專業(yè)結構、受教育程度、年齡分布的說明182執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革情況的說明183勞動合同樣本184發(fā)行人董事會成員、高級管理人員兼職情況的說明185社保證明和相關費用繳納憑證19資產(chǎn)權屬及其獨立性情況191房屋所有權證192土地使用權證193商標、專利、非專利技術、水面養(yǎng)殖權、探礦權、采礦權、版權、特許經(jīng)營權等無形資產(chǎn)的權屬證明194資產(chǎn)是否存在被控股股東、其他關聯(lián)方控制或占用情況的說明110業(yè)務、財務、機構的獨立情況1101控股股東、實際控制人與發(fā)行人從事的主要業(yè)務與擁有的資產(chǎn)情況1102如存在業(yè)務交叉，相互占用資產(chǎn)、資源的情況，要特別說明解決措施和效果1103控股股東、實際控制人與發(fā)行人的財務部門的設置以及獨立運作情況1104控股股東、實際控制人與發(fā)行人的采購銷售部門的設置及各自運作情況1105控股股東、實際控制人與發(fā)行人的基本銀行賬戶開設情況、稅務登記證、重要稅種的完稅憑證1106發(fā)行人關于機構獨立情況的說明1107發(fā)行人內部各機構的規(guī)章制度111商業(yè)信用情況1111重大商務合同及其履行情況1112工商、稅務、海關、環(huán)保、銀行等的調查反饋文件1113行業(yè)監(jiān)管機構的監(jiān)管記錄和處罰文件1114主要銀行給予發(fā)行人的授信額度、主要銀行信用評級情況以及發(fā)行人獲得的主要榮譽和獎勵112內部職工股（如適用）1121審批文件、募股文件、繳款證明及驗資報告1122歷次轉讓文件、歷年托管證明文件1123內部職工股發(fā)行中的違法違規(guī)情況，包括超范圍、超比例，變相增加內部職工股數(shù)量、違規(guī)轉讓和交易、法人股個人化等1124內部職工股潛在問題和風險隱患1125股份形成及演變的法律文件，包括相關的工商登記資料、三會文件1126內部職工股清理的決策文件、相關協(xié)議、價款支付憑證1127省級人民政府對發(fā)行人內部職工股托管情況及真實性的確認文件第二章業(yè)務與技術21行業(yè)情況及競爭狀況211行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件212行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析報告213行業(yè)專家意見、行業(yè)協(xié)會意見、主要競爭對手意見214國家有關產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要215通過公開渠道獲得的主要競爭對手資料22采購情況221行業(yè)和發(fā)行人采購模式的說明文件222與原材料、輔助材料以及能源動力供求相關的研究報告和統(tǒng)計資料223發(fā)行人過往三年的采購情況以及成本變動分析224主要供應商（至少前10名）的各自采購額占年度采購總額的比例說明225與主要供應商（至少前10名）的供貨合同226發(fā)行人關于采購來源以及價格穩(wěn)定性的說明227與采購相關的管理制度、存貨管理制度及其實施情況228發(fā)行人關于關聯(lián)采購情況的說明229董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術人員、主要關聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要供應商中所占權益的說明23生產(chǎn)情況231行業(yè)和發(fā)行人生產(chǎn)模式的說明文件232主要產(chǎn)品或服務的用途233主要產(chǎn)品的工藝流程圖或服務的流程圖234發(fā)行人關于生產(chǎn)工藝、技術在行業(yè)中領先程度的說明235主要產(chǎn)品的設計生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量有關資料236房產(chǎn)、主要設備等資產(chǎn)的占有與使用情況237房屋、土地、設備租賃合同238如發(fā)行人存在設備、房產(chǎn)、土地抵押貸款的情形，借款合同及還款情況239關鍵設備、廠房等重要資產(chǎn)的保險合同或其他保障協(xié)定2310無形資產(chǎn)的相關許可文件2311發(fā)行人許可或被許可使用資產(chǎn)的合同文件2312發(fā)行人擁有的特許經(jīng)營權的法律文件2313境外擁有資產(chǎn)的情況說明及重要境外資產(chǎn)的權屬證明2314質量控制制度文件2315質量技術監(jiān)督部門出具的證明文件2316安全生產(chǎn)及以往安全事故處理等方面的資料2317生產(chǎn)工藝是否符合環(huán)境保護相關法規(guī)的說明2318歷年來在環(huán)境保護方面的投入及未來可能的投入情況的說明24銷售情況241行業(yè)和發(fā)行人銷售模式的說明文件242銷售合同（包括關聯(lián)銷
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