某公司首次公開(kāi)發(fā)行股票ipo之盡職調(diào)查清單(已修改)
2025-07-12 22:17 本頁(yè)面
【正文】 關(guān)于xxxxx公司首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）之盡職調(diào)查清單致：xxxx公司真誠(chéng)感謝貴司對(duì)我們的信任，給予我們盡職調(diào)查的機(jī)會(huì)。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》等法規(guī)的要求，為貴司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票之目的，本公司請(qǐng)貴司協(xié)助提供相關(guān)資料的原件、復(fù)印件或說(shuō)明文件，說(shuō)明文件請(qǐng)同時(shí)提供電子文檔或電子表格。如有資料但不能提供，請(qǐng)說(shuō)明理由。同時(shí)，為了方便貴司收集整理相關(guān)資料，請(qǐng)貴司根據(jù)自身實(shí)際情況仔細(xì)完成本清單的后附表格。需聲明的是，視項(xiàng)目進(jìn)展的需要，本公司稍后可能根據(jù)貴司所提供資料情況提請(qǐng)貴司補(bǔ)充相關(guān)資料。對(duì)所提供資料，貴司負(fù)完整性和真實(shí)性責(zé)任，本公司承擔(dān)保密義務(wù)，本公司的項(xiàng)目人員據(jù)此建立盡職調(diào)查工作底稿。順頌商祺！xxxx投資銀行部xxxxxr日 目 錄第一章 發(fā)行人基本情況第二章 業(yè)務(wù)與技術(shù)第三章 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易第四章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員第五章 組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制第六章 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)第七章 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)第八章 募集資金運(yùn)用第九章 股利分配情況第十章 風(fēng)險(xiǎn)因素及其他重要事項(xiàng) 索引號(hào)內(nèi) 容第一章發(fā)行人基本情況11改制與設(shè)立情況111改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的相關(guān)財(cái)務(wù)資料及審計(jì)報(bào)告112上級(jí)主管部門(mén)同意改制的批復(fù)文件113發(fā)行人的改制重組方案（包括業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債務(wù)、人員等的重組安排）114改制時(shí)所做的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等115國(guó)企改制的相關(guān)人員安置方案的職代會(huì)審議文件116國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估的核準(zhǔn)或備案文件、國(guó)有股權(quán)管理文件117發(fā)行人設(shè)立時(shí)的政府批準(zhǔn)文件、法律意見(jiàn)書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、工商登記文件118發(fā)起人協(xié)議、創(chuàng)立大會(huì)文件119發(fā)行人設(shè)立時(shí)的公司章程1110改制前原企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)構(gòu)成情況的說(shuō)明1111發(fā)行人成立時(shí)擁有的主要資產(chǎn)和業(yè)務(wù)情況的說(shuō)明1112發(fā)行人成立后主要發(fā)起人擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事業(yè)務(wù)情況的說(shuō)明1113改制前原企業(yè)業(yè)務(wù)流程、改制后發(fā)行人業(yè)務(wù)流程，以及原企業(yè)和發(fā)行人業(yè)務(wù)流程間聯(lián)系的說(shuō)明12歷史沿革情況121發(fā)行人歷次變更的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、歷次備案的公司章程以及相關(guān)的工商登記文件122發(fā)行人成立以來(lái)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面與主要發(fā)起人的關(guān)聯(lián)關(guān)系及演變情況的說(shuō)明13發(fā)起人、股東的出資情況131發(fā)行人設(shè)立時(shí)各發(fā)起人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或身份證明文件）、財(cái)務(wù)報(bào)告132發(fā)行人設(shè)立及歷次股本變動(dòng)時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告及驗(yàn)資資料133發(fā)行人設(shè)立后與股東之間的非交易性資金往來(lái)憑證134發(fā)行人與股東之間資金占用情況的說(shuō)明及相關(guān)憑證135發(fā)起人、股東以實(shí)物資產(chǎn)出資時(shí)涉及的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告及國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)或備案文件136發(fā)起人、股東以實(shí)物資產(chǎn)出資時(shí)，涉及的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更登記資料文件137自然人發(fā)起人直接持股和間接持股的有關(guān)情況，及其在發(fā)行人的任職情況14重大股權(quán)變動(dòng)情況141重大股權(quán)變動(dòng)涉及股東的內(nèi)部決策文件（股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三會(huì)”）決議等）142發(fā)行人審議重大股權(quán)變動(dòng)的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議等（如需）143重大股權(quán)變動(dòng)涉及的政府批準(zhǔn)文件144重大股權(quán)變動(dòng)涉及的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估核準(zhǔn)或備案文件、國(guó)有股權(quán)管理文件145重大股權(quán)變動(dòng)涉及的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增減資協(xié)議、債權(quán)人同意文件、工商變更登記文件、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付情況說(shuō)明或支付憑證等146重大股權(quán)變動(dòng)時(shí)，其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾函15重大重組情況151重大重組涉及的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議、獨(dú)立董事意見(jiàn)152重組協(xié)議153政府批準(zhǔn)文件154重大重組涉及的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、中介機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)、國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估核準(zhǔn)或備案文件155重大重組涉及國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)場(chǎng)交易的文件156債權(quán)人同意債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件、重組相關(guān)的對(duì)價(jià)支付憑證和資產(chǎn)過(guò)戶文件157重大重組對(duì)發(fā)行人業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況和管理層影響情況的說(shuō)明16控股股東及實(shí)際控制人、發(fā)起人及主要股東情況161發(fā)行人控股股東或?qū)嶋H控制人的組織結(jié)構(gòu)（參控股子公司、職能部門(mén)設(shè)置）162發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu)（參控股子公司、職能部門(mén)設(shè)置）163控股股東及實(shí)際控制人、發(fā)起人及主要股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告164控股股東及實(shí)際控制人、發(fā)起人及主要股東如為自然人的，應(yīng)提供關(guān)于國(guó)籍、永久境外居留權(quán)、身份證號(hào)碼以及住所的說(shuō)明165控股股東及實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告166控股股東及實(shí)際控制人、發(fā)起人及主要股東持有發(fā)行人股份是否存在質(zhì)押或權(quán)屬爭(zhēng)議情況的說(shuō)明及相關(guān)文件167控股股東及實(shí)際
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