企業(yè)首次公開發(fā)行股票改制重組若干問題的暫行規(guī)定(已修改)
2025-04-05 06:47 本頁面
【正文】 企業(yè)首次公開發(fā)行股票改制重組若干問題的暫行規(guī)定 20061029 19:09:39作者：admin來源：空瀏覽次數(shù)：717文字大小：【大】【中】【小】第一章總則 第一條 為保護公眾投資者的合法權(quán)益，促進首次公開發(fā)行股票公司（以下簡稱“擬上市公司”）規(guī)范運作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。 第二條本規(guī)定適用依《公司法》設(shè)立并擬在中華人民共和國境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并上市的股份有限公司及其股東等相關(guān)方面的行為。 第三條擬上市公司通過必要的改制重組，目的在于具備法律法規(guī)規(guī)定的發(fā)行上市條件和建立進入證券市場的規(guī)范基礎(chǔ)，應(yīng)遵循以下原則： （一）形成清晰的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略目標，合理配置存量資源； （二）突出主營業(yè)務(wù)，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力； （三）避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易； （四）產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機構(gòu)、財務(wù)獨立，自主經(jīng)營，獨立承擔責任和風險； （五）建立公司治理的基礎(chǔ)，股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理層規(guī)范運作。 第四條擬上市公司與員工、消費者（客戶）、供應(yīng)商、債權(quán)人等利益相關(guān)者不得存在利益糾紛及其他重大不確定因素。 第五條擬上市公司應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定做好人員分流和安置，原則上不得將學校、醫(yī)院、公安消防、公共服務(wù)、后勤保障等社會職能機構(gòu)留在擬上市公司。 經(jīng)剝離的社會職能以及非經(jīng)營性資產(chǎn)不得對擬上市公司產(chǎn)生經(jīng)營和費用上的依賴，也不應(yīng)由擬上市公司承租經(jīng)營或代管。涉及關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)訂立公允的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議。 第六條主承銷商及律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、驗資和評估機構(gòu)等中介機構(gòu)，應(yīng)從各自的專業(yè)角度指導和督促擬上市公司進行改制重組，并對所推薦的或參與執(zhí)業(yè)的擬上市公司履行輔導、專業(yè)指導和盡職核查的義務(wù)。 在向中國證監(jiān)會報送申請文件時，上述中介機構(gòu)的專業(yè)意見不得出現(xiàn)重大分歧。在改制重組過程中，主承銷商有義務(wù)向擬上市公司提出更換不能勤勉盡責的律師、會計師事務(wù)所。第二章擬上市公司的發(fā)起人及股東 第七條擬上市公司的發(fā)起人或股東應(yīng)是符合《公司法》等法律、法規(guī)要求的自然人和境內(nèi)外法人，但其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。 未經(jīng)有權(quán)部門批準，境內(nèi)實際控制人不得通過境外的機構(gòu)間接持有擬上市公司的股份。 第八條擬上市公司應(yīng)在發(fā)起人協(xié)議和公司章程中載明發(fā)起人、股東承擔擬上市公司發(fā)行上市的責任，包括但不限于： （一）鎖定持有股份的年限，除非不可抗力的因素，主發(fā)起人自發(fā)起設(shè)立公司三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持股份，如公司已發(fā)起設(shè)立三年，上市后一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持股份，其他發(fā)起人或股東持股期限也應(yīng)在發(fā)起人協(xié)議或公司章程中約定。 由有限公司變更為擬上市公司的，其發(fā)起人需履行的有關(guān)義務(wù)應(yīng)自變更之日起執(zhí)行。 （二）發(fā)起人自覺尊重公司股東會、董事會的決策的義務(wù)。公司章程應(yīng)載明主發(fā)起人或控股股東不得越過公司股東會或董事會干預公司的決定。 （三）遵守關(guān)聯(lián)交易回避的有關(guān)規(guī)定。公司章程應(yīng)載明，發(fā)起人或股東在與擬上市公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易決策中自覺回避。 （四）公司發(fā)起人或股東應(yīng)保證同擬上市公司真實、準確、完整地提供有關(guān)信息，保證擬上市公司依法向公眾投資者披露信息的義務(wù)。 第九條擬上市公司不得采取獨家發(fā)行的方式、變相公募方式發(fā)起設(shè)立，發(fā)起人人數(shù)不得少于5人，但不得超過50人，依法批準的定向募集公司及其他特別規(guī)定的公司除外。 上市公司不得成為擬上市公司實質(zhì)性的控股股東。經(jīng)中國證監(jiān)會特別批準的除外。 第十條擬上市公司應(yīng)設(shè)立合理制衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)，本規(guī)定下發(fā)后設(shè)立的公司，單個發(fā)起人持股或關(guān)聯(lián)出自合并持股占擬上市公司總股本的比例不得超過80%。 總股本超過4億的可申請適當豁免。 第十一條 主發(fā)起人不得聯(lián)合其關(guān)聯(lián)股東及其自己或?qū)嶋H控制人直接或間接控股的公司共同出資組建擬上市公司。 第十二條 擬上市公司在改制重組中可引進戰(zhàn)略投資者或機構(gòu)投資者。符合法定條件的機構(gòu)投資者可作為擬上市公司的發(fā)起人。 第十三條 發(fā)起人或股東不得以任何形式受托他人財產(chǎn)為他人間接持有擬上市公司的股份。但符合法律規(guī)定的除外。 工會、職工持股會等不符合法定要求的機構(gòu)不得持有擬上市公司的股份。 第十四條 擬上市公司按有關(guān)規(guī)定設(shè)置員工認股權(quán)的，應(yīng)設(shè)置前向中國證監(jiān)會備案。 第十五條 擬上市公司的主要發(fā)起人或股東為國家機構(gòu)或部門、公共機構(gòu)、有權(quán)代表國家投資的法人、以及國有企業(yè)、事業(yè)及其他法人單位的，應(yīng)明確國有股權(quán)或控制權(quán)行使的方式（包括股權(quán)代表、決策權(quán)力的形使等），并在發(fā)起人協(xié)議或公司章程中載明。第三章擬上市公司的出資 第十六條 發(fā)起人以其他非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的，擬上市公司應(yīng)取得其權(quán)屬證明或完整的所有權(quán)。 第十七條 發(fā)起人以經(jīng)營性資產(chǎn)出資設(shè)立擬上市公司，應(yīng)投入與經(jīng)營性資產(chǎn)相關(guān)的在建工程，為擬上市公司提供供應(yīng)和銷售服務(wù)的設(shè)施，以及與擬上市公司生產(chǎn)加工服務(wù)相關(guān)的設(shè)施。 第十八條 發(fā)起人或股東以經(jīng)營性資產(chǎn)出資，應(yīng)同時投入與該經(jīng)營性資產(chǎn)相關(guān)的商標所有權(quán)、專利所有權(quán)、非專利技術(shù)所有權(quán)等，不得將相關(guān)的業(yè)務(wù)投入擬上市公司而保留上述無形資產(chǎn)。 對外商投資股份有限公司的境外發(fā)起人確無法將商標所有權(quán)投入的，擬上市公司應(yīng)證明不存在同業(yè)競爭或利益沖
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