【正文】 易總協(xié)定》 （一）協(xié)定概述 《服務貿(mào)易總協(xié)定》將國際服務貿(mào)易分為四種：跨境交付；境外消費；商業(yè)存在；自然人流動。 《服務貿(mào)易總協(xié)定》在其序言中指出：“……希望建立一個服務貿(mào)易原則和規(guī)則的多邊框架，以期在透明和逐步自由化的條件下擴大此類貿(mào)易……” 協(xié)定適用于各成員為影響服務貿(mào)易所采取的措施，其中也包括影響基于商業(yè)目的所提供服務的政府措施。 （二）協(xié)定的主要內(nèi)容 協(xié)定的主要內(nèi)容是關于成員義務的規(guī)定。成員的義務主要包括以下幾個方面：（1）最惠國待遇；（2）透明度；（3）相互承認服務提供者的資格；（4）管理壟斷和專營服務提供者及有關商業(yè)慣例；（5）服務貿(mào)易自由化的承諾；（6）發(fā)展中國家更多參與。 二、《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》 （一）協(xié)定概述 協(xié)定的宗旨是要加強知識產(chǎn)權的保護，減少知識產(chǎn)權保護不充分對國際貿(mào)易帶來的消極影響。 關于知識產(chǎn)權保護和實施的目標，協(xié)定規(guī)定：知識產(chǎn)權的保護和實施應有助于促進技術創(chuàng)新及技術轉讓和傳播，有助于知識的生產(chǎn)者和使用者的互利，并且應有利于社會和經(jīng)濟福利以及權利和義務的平衡。 （二）協(xié)定的主要內(nèi)容 協(xié)定主要包括：（1）基本原則，即國民待遇原則和最惠國待遇原則。（2）協(xié)定的適用范圍，協(xié)定適用于版權和鄰接權，商標，地理標志，工業(yè)品外觀設計，專利，集成電路布圖設計，未披露過的信息的保護以及對許可協(xié)議中反競爭行為的控制。（3）知識產(chǎn)權的執(zhí)法，協(xié)定要求各成員應確保在其國內(nèi)法中提供協(xié)定所規(guī)定的執(zhí)法程序，以有效打擊任何侵犯知識產(chǎn)權的行為，包括可迅速阻止侵權的救濟措施和遏制進一步侵權的救濟措施。但實施這些程序時，應避免對合法貿(mào)易造成障礙，并為防止其濫用而規(guī)定保障措施。 第四節(jié) 世界貿(mào)易組織爭端解決機制 按照WTO爭端解決機制，成員之間貿(mào)易爭端的解決方法有協(xié)商、斡旋、調(diào)解和調(diào)停、專家小組、上訴復審和交叉報復。 一、協(xié)商 協(xié)商解決爭端是世界貿(mào)易組織成員解決貿(mào)易爭端的主要方法。爭端發(fā)生后，要求協(xié)商的申請應通知爭端解決機構（DSB）及有關理事會和委員會。接到協(xié)商申請的成員自收到申請之日起，10日內(nèi)應作出答復，并在30日內(nèi)（緊急情況下10日內(nèi)）進行協(xié)商，60日內(nèi)（緊急情況下20日內(nèi)）解決爭端。 收到申請方在規(guī)定的日期內(nèi)未作出答復，或未進行協(xié)商或雙方未能解決爭端，則申請協(xié)商一方可要求成立專家小組。 凡與此爭端有重要利益關系的成員在傳閱協(xié)商申請日起10日內(nèi)通知協(xié)商各方和DSB后，允許參加協(xié)商。 二、斡旋、調(diào)解和調(diào)停 在解決爭端的60日期限內(nèi)，進行斡旋、調(diào)解和調(diào)停，是爭端雙方自愿執(zhí)行的程序，可由任何一方提出，隨時開始，隨時結束。 斡旋是由第三方為爭端當事者提供有利于進行接觸和談判的條件，并提出自己的建議或轉達各方意見，促使雙方進行協(xié)商談判或重開談判，斡旋者自己不介入談判的一種解決國際爭端方式。 調(diào)解是指當事方將爭端提交由若干成員方組成的委員會，委員會在調(diào)查的基礎上提出解決爭端的建議，該建議不具有法律拘束力，因此，爭端方?jīng)]有必須接受的義務。 調(diào)停是第三方不但為爭端當事方提供談判或重開談判的便利，而且提出作為談判基礎的條件并親自主持談判，提出建議，促使爭端雙方達成解決爭端的協(xié)議。 如果爭端雙方一致認為斡旋、調(diào)解和調(diào)停不能解決爭端，則可提出設立專家組的要求。 三、專家組 當協(xié)商、斡旋、調(diào)解和調(diào)停均不能解決爭端時，一方向DSB提交設立專家組的申請。專家小組通常由秘書處任命的3名至5名在國際貿(mào)易領域有豐富知識和經(jīng)驗的資深政府與非政府人員名單。其職責是按照專家組的工作程序和嚴格的時限對將要處理的申訴案件的事實、法律的適用及一致性作出客觀的評估，并向DSB提出調(diào)查結果報告及有關解決爭端的建議。從報告提交DSB起60日內(nèi)，由DSB會議通過此報告。如爭端一方提出上訴，則報告不予通過。 四、上訴機構的審議 當爭端一方對專家組的報告持有異議并將上訴決定通知DSB、或DSB一致反對采納專家小組的報告時，則由DSB設立的常設上訴機構處理對該案件的上訴。 常設上訴機構由廣泛代表世界貿(mào)易組織成員的7名公認的、具有法律、國際貿(mào)易和有關協(xié)定專門知識的權威人士組成，任期4年。該機構不隸屬于任何政府。 上訴只能由爭端方提起，且上訴事由僅限于專家組報告中論及的法律問題及該小組所作的法律解釋。上訴機構的報告應自上訴決定通知之日起60日內(nèi)作出。特殊情況下最長不得超過90日可以確認，修改或反對專家組的調(diào)查結果和結論。如上訴機構報告被DSB采納，則爭端各方應無條件接受。 五、補償和交叉報復 當專家組或上訴機構的建議或報告未被DSB采納或執(zhí)行時，在自愿的基礎上，爭端各方可就補償辦法達成一致協(xié)議。如在合理期限后20日內(nèi)不能達成令人滿意的一致，則援引爭端解決程序的一方可要求DSB授權其中止履行對有關協(xié)議的減讓和其他義務。除非DSB一致拒絕該項要求。 根據(jù)《諒解協(xié)議》的規(guī)定，申訴方在中止履行減讓和其他義務時，應遵循以下原則和程序： 原則上，申訴方應中止履行與產(chǎn)生違反、抵消或損害的同一協(xié)議中同一部門的減讓或其他義務； 如不奏效，則中止履行同一協(xié)議內(nèi)其他部門中的減讓或其他義務； 如仍不奏效，則中止其他協(xié)議中的減讓或其他義務。 即按照上述順序，經(jīng)DSB批準，允許進行交叉報復，除非有關協(xié)定中禁止中止履行減讓和其他義務。交叉報復領域包括貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易及與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權領域。中止履行減讓和其他義務的水平應與利益被損害或抵消的水平相當。 如有關成員對減讓水平提出異議，或指控實施中止減讓方未遵守上述原則和程序，則由原專家組或總干事指定的仲裁員進行仲裁。仲裁員裁定的事項不涉及審查被中止履行的減讓和其他義務的性質(zhì)，只裁定：（1）減讓水平是否與被抵消或損害的水平相當；（2）中止履行減讓義務是否遵循了上述原則和程序；（3）有關協(xié)定是否允許中止履行減讓及其他義務。 六、仲裁 作為可供選擇的解決成員之間貿(mào)易爭端的另一種辦法，即由爭端雙方達成一致的仲裁協(xié)議，直接將案件提交仲裁，并將結果通知DSB和有關協(xié)定的理事會和委員會。 　本章思考題： 世界貿(mào)易組織的基本原則有哪些？ 世界貿(mào)易組織的法律地位和職能。 最惠國待遇制度 國民待遇制度 GATT 的一般例外和安全例外?！　? 案例分析： A國政府以B國的鋼鐵廠生產(chǎn)鋼材的污染控制標準過低為理由，決定禁止從B國進口鋼材，只允許符合A國環(huán)境標準的其他國家的鋼材進口，A國認為這是WTO關于為保護人類、動植物生命健康的例外所允許，B國認為其根據(jù)WTO應享有的利益受到損害。 法律問題：（1）A國的做法是否為WTO一般例外所允許？（2）A國的做法是否違反WTO？（3）假設A國對來自B國的鋼材實施的進口限制是A國鋼材進口商會受本國環(huán)境組織的壓力所為，A國的進口限制是否違反WTO？ 甲國以保護本國環(huán)境為由，決定對境內(nèi)銷售的所有外國生產(chǎn)的易拉罐裝啤酒征收附加稅，因為這類包裝可回收而不可重復利用，有可能危害環(huán)境。事實上該國市場上銷售的易拉罐裝啤酒幾乎都是乙國某跨國公司生產(chǎn)的某一品牌，本地啤酒都是瓶裝。另外，本地區(qū)的罐裝飲料、罐頭食品不屬于征稅范圍。乙國認為其根據(jù)WTO應獲得的利益受到損害，而甲國認為其采取的措施為WTO一般例外所允許。雙方發(fā)生爭議。 法律問題：（1）甲國的做法是否屬于WTO允許實施的為保障人類、動植物生命健康所必需的措施？（2）甲國是否違反WTO原則？（3）該爭議是否屬于《技術貿(mào)易壁壘協(xié)議》調(diào)整的范圍？ 必讀法規(guī)： 建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》 1994年《關稅與貿(mào)易總協(xié)定》 《反傾銷協(xié)定》 《補貼與反補貼措施協(xié)定》 《保障措施協(xié)定》 《與貿(mào)易有關的投資措施協(xié)定》 《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》 《服務貿(mào)易總協(xié)定》 《關于爭端解決的規(guī)則與程序的諒解》第六章 國際投資法 教學內(nèi)容： 國際投資的途徑，投資保證制度貿(mào)易有關的投資協(xié)定等。 教學目的與要求：通過與國內(nèi)投資法的對比學習，對國際投資法與國內(nèi)投資法的異同有清晰的認識和了理解，更準確地理解國際投資法的精髓。掌握國際投資法的特色問題，主要包括國際投資法規(guī)范的范圍、國際直接投資方式、海外投資保證制度、世界貿(mào)易組織與國際投資多邊協(xié)議等的基礎上，初步學會分析涉及國際投資法的案例，運用國際投資法解決國際投資中實際問題。授課時數(shù)：6課時。 第一節(jié) 國際投資法概述一、外國直接投資（一）外國直接投資的概念外國直接投資作為國際資本流動的一種重要的形式，泛指本國的投資者為使資本增值或者盈利而將其資本投入另一國家的一種經(jīng)濟活動。根據(jù)國際投資主體不同，可以將國際投資分為外國官方投資和外國私人投資。國際貨幣基金組織（IMF）將國際投資分為直接投資、證券投資和其他投資。一些學者通常將直接投資之外的證券投資和其他投資合稱為間接投資。（二）外國直接投資的特征第一，投資者以謀求長期海外經(jīng)濟利益為目的，向境外進行投資；第二，投資者對所投資企業(yè)是否具有重要影響，而這種影響的判斷標準一般是看投資者對所投資企業(yè)的經(jīng)營管理是否具有有效的發(fā)言權。二、國際投資法的概念（一）國際投資法的概念從目前來看，盡管對國際投資法概念的表述不盡一致，但大多數(shù)國家的學者普遍地認為，國際投資法是指調(diào)整跨國私人直接投資關系的國內(nèi)法律規(guī)范和國際法律規(guī)范的總稱。（二）國際投資法的調(diào)整對象國際投資法所調(diào)整的跨國私人直接投資關系具體可以分為以下方面：外國投資者與東道國投資者基于投資所產(chǎn)生的投資合作關系；外國投資者與東道國基于投資所產(chǎn)生的投資管理關系；外國投資者與其母國基于對外投資所產(chǎn)生的投資保護關系；東道國與投資者母國政府之間以及與投資有關的國家政府與國際組織之間基于締結雙邊或者多邊條約而產(chǎn)生的國際投資協(xié)調(diào)關系。三、國際投資法的主體國際投資法的主體是指在國際投資法律關系中依照國際投資法所規(guī)定，享有權利承擔義務的當事人或者參加者。國際投資活動的參加者主要包括自然人、企業(yè)、國家和國際組織。在國際投資活動中，跨國公司成為最活躍的投資主體，各國政府對其在東道國的經(jīng)濟活動進行不同程度的規(guī)范和管理，成為目前國際投資法的重要組成部分。因此，本節(jié)主要介紹作為國際投資主體的跨國公司和國家。(一)跨國公司的概念和特征１．跨國公司的概念：跨國公司又稱多國公司、國際公司。關于跨國公司的確切定義，國內(nèi)外尚無定論。目前世界上對跨國公司定義多采用聯(lián)合國的《跨國公司行動守則》（草案）的定義。即“由設在兩個或兩個以上國家的實體組成的企業(yè)。不論這些實體的法律形式和活動范圍如何，這些實體在一個決策體系下經(jīng)營，通過一個或多個決策中心允許實施一致的政策和共同的策略。各實體基于所有權或其他因素聯(lián)系起來，使得其中一個或更多實體能夠?qū)ζ渌麑嶓w的活動產(chǎn)生重要影響，尤其是能夠與其他實體共享知識、資源和責任?！保玻鐕镜奶卣鳎海?）跨國公司不是法律意義上的公司組織，而是設在兩個以上國家的實體的組合，即它是由設在兩個以上國家的各類實體包括母公司、子公司和分支機構的總稱。因此，跨國公司是經(jīng)濟學上的概念，而不是法律上的公司概念。（2）跨國公司各實體之間存在著關聯(lián)關系。這些關聯(lián)關系體現(xiàn)為所有權關系或者控制和管理關系。（3）跨國公司的母公司通過對子公司和其他實體進行統(tǒng)一管理而實施全球經(jīng)營戰(zhàn)略，共同分享產(chǎn)品、資源和技術等。（二）國家國家在參與國際投資活動時，主要作為主權管理者對本國范圍的國際私人直接投資活動進行管理以及與外國或者國際經(jīng)濟組織簽訂雙邊或者多邊國際條約。但是，國家在有些情況下也可以作為涉外合同一方當事人與外國投資者簽訂合同。在這種情況下，國家作為當事人一方是否應當承擔合同責任以及哪種責任成為外國投資者最為關心的法律問題。此外，在外國投資者與東道國政府發(fā)生投資爭議的時候，外國投資者的母國是否可以行使外交保護權以保護本國投資者的利益也是國際投資中面臨的值得探討的重要法律問題。四、國際投資法的淵源國際投資法由調(diào)整跨國私人直接投資關系的法律規(guī)范組成，這些法律規(guī)范從制定者的角度可分為以下類型：（一）國內(nèi)法律規(guī)范國際投資法的國內(nèi)法律規(guī)范主要是指一個國家關于涉外私人直接投資的法律規(guī)范。國內(nèi)法律規(guī)范按照私人資本的流向又可分為資本輸入的法律規(guī)范和資本輸出的法律規(guī)范。1．資本輸入的法律規(guī)范：東道國規(guī)范資本輸入的法律幾乎包括了投資所涉及的所有方面，具體包括：（1）外國投資項目的審批；（2）投資范圍；（3）投資方式；（4）外國資本的種類；（5）投資比例；（6）外資管理機構和外商投資企業(yè)的經(jīng)營管理權；（7）投資本金和利潤的匯出；（8）征收及其補償；（9）勞動力雇傭。此外，一些國家還對投資期限、保險、稅收優(yōu)惠、投資爭議的經(jīng)濟問題做出相應的規(guī)定。例如：我國外商投資企業(yè)法律制度。2．資本輸出的法律規(guī)范：從世界目前的情況來看，發(fā)達國家為了促進本國的海外私人直接投資，不僅在避免雙重征稅、信貸等方面對海外私人投資采取鼓勵措施，同時還建立了海外私人直接投資保險制度，為本國的海外投資在東道國可能發(fā)生的非商業(yè)性風險給予保險。一些發(fā)展中國家雖然鼓勵本國私人海外投資，但對境外投資項目基本實行審批制度。（二）國際法律規(guī)范國際法律規(guī)范包括有關的國際投資的雙邊條約、多邊條約以及國際慣例。其中，雙邊條約和多邊條約是國際投資法的主要淵源。五、國際投資法的基本原則（一）各會員國主權平等的原則；（二）各會員國應當忠實履行憲章義務的原則；（三）各會員國應當以和平方法解決其爭端的原則；（四）各會員國不得以武力相威脅或者使用武力的原則；（五）各會員國對聯(lián)合國依憲章采取的任何行動，應盡力給予一切協(xié)助的集體協(xié)助原則；（六）在維護國際和平與安全的必要范圍內(nèi)，應確保非會員國遵守上述原則；（七）不得干涉在本質(zhì)上屬于任何國家國內(nèi)管轄事項的原則。第二節(jié) 國際直接投資的途徑私人投資者向境外進行直接投資主要通過兩個途徑進行，一是在東道國設立新的企業(yè)，二是并購東道國的現(xiàn)有企業(yè)。無論采取設立方式還是收購方式，投資者都是通過參股或者控股的方式參與企業(yè)的生產(chǎn)