【正文】 行政處罰聽證工作流程圖 風(fēng)險 ① 風(fēng)險 ② 風(fēng)險③ 風(fēng)險④ 風(fēng)險⑤ 權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn)： 風(fēng)險 ① ：不允許當事人提出口頭聽證申請；不按法律規(guī)定受理或不受理聽證申請。風(fēng)險 ② ：聽證主持人或參加人員資格不符 合 有關(guān) 法律法規(guī) 規(guī)定。風(fēng)險 ③ ：聽證前不按規(guī)定時間通知當事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員；在聽證舉行前不告知當事人相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，導(dǎo)致聽證 無 效。風(fēng)險 ④ ：聽證不按當事人要求舉行聽證 受 理 確定聽證主持人 通知當事人聽證的 時間、地點 通知案件調(diào)查人員 聽證的時間、地點 舉行聽證 聽證主持人寫出聽證報告 聽證報告、聽證筆錄報本機關(guān)負責(zé)人 案件調(diào)查人員提出當事人違法的事實、證據(jù)、依 據(jù)以及行政處罰建議。 當事人及其委托代理人進行陳述和申辯。 第三人及其委托代理人進行陳述。 互相辯論 聽證主持人按照第三人、案件調(diào)查人員、當事人的先后順序征詢各方最后意見。 聽證參加人審核聽證筆錄。 13 規(guī)定程序 進 行。風(fēng)險 ⑤ ：聽證結(jié)束后不將結(jié)果上報負責(zé)人并將陳述申辯情況記入處罰決定審批表，導(dǎo)致案件新事實未予考慮接受、重新調(diào)查，從而造成案件處理與實際情況不符。 防范措施 ： 加強學(xué)習(xí)教育，全方位提高服務(wù)水平。 加強政務(wù)公開，主動接受社會監(jiān)督。 依規(guī)定受理當事人口頭申請，并做好相關(guān)記錄工作。 按規(guī)定對聽證申請資格、條件、期限等進行審查后，嚴格依法受理。 依法確定聽證主持人與相關(guān)參加人員，不得讓辦案人員及其他無合法資格人員主持或參與聽證過程。 聽證舉行 7 日前須通知當事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員，并確保上述人員對聽證日期無異議。 聽證開始前須告知聽證雙方（三方）相關(guān)的權(quán)利及義務(wù)，確保聽證合法、順利舉行。 嚴格執(zhí)行聽證程序，聽證主持人不得在聽證過程中徇私慫恿或禁止 某方進行陳述申辯。 對聽證過程寫出詳細的聽證報告，并將相關(guān)申請內(nèi)容寫入處罰決定審批表，作為處罰決定審批參考之用。 加強效能監(jiān)察，嚴格責(zé)任追究。 14 行政處罰案件核審工作流程圖 風(fēng)險① 風(fēng)險 ② 風(fēng)險 ③ 權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn)： 風(fēng)險 ① ：遺失材料、不據(jù)實登記、私自篡改案件證據(jù)，從而造成案件與實際查處情況不符。風(fēng)險 ② ：案件核審時對相關(guān)核審事項未逐一核對，核審過程馬虎敷衍；對涉嫌犯罪或超出管轄權(quán)的案件不能依法移送；不能據(jù)實提出案件同意、修改補正、糾正、銷案、不予行政處罰的核審意見。風(fēng)險 ③ ：接收材料 核審 提出核審意見和建議 退卷 行政處罰建議書 案件事實是否清楚、證據(jù)是否充分 辦案機構(gòu)將案卷擬作出行政處罰建議及核審意見報機關(guān)負責(zé)人審查決定 立 案 審 批 表 案件證據(jù)材料 案件調(diào)查終結(jié)報告 當事人的基本情況是否清楚 所辦案件是否具有管轄權(quán) 程序是否合法 定性是否準確 適用依據(jù)是否正確 處罰是否適當 予以登記，并指定承辦人員負責(zé)核審工作 對事實清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、定性準確、處罰適當、程序合法的案件，同意辦案機構(gòu)意見，建議報機關(guān)負責(zé)人批準后告知當事人 對定性不準、適用依據(jù)錯誤、處罰不當?shù)陌讣?，建議辦案機構(gòu)修改 對事實不清、證據(jù)不足的案件，建議辦案機構(gòu)糾正 對程序不合法的案件，建議辦案機構(gòu)糾正 對違法事實不成立或者已超過追責(zé)期限的案件，建議銷案 對違法事實輕微并及時糾正，沒有造成危害的案件，建議不予行政處罰 對超出管轄權(quán)的案件，建議辦案機構(gòu)按有關(guān)規(guī)定移送 對涉嫌犯罪的案件，建議移送司法機關(guān) 15 不能及時退卷或退回材料不齊全，造成案件無法及時結(jié)案。 防范措施： 加強教育，增強風(fēng)險責(zé)任意識。 接收材料如實登記，并經(jīng)由提交案件人員確認。 案件審理過程中，以事實清楚、處罰適當、程序合法為標準，逐一對案件處理情況進行核對。 加強監(jiān)督檢查，對涉嫌犯罪 或超出管轄權(quán)的案件堅決移送司法機關(guān)或有管轄權(quán)的單位。 嚴格按照 有關(guān)法律法規(guī)的 規(guī)定認真核審案件， 正確 區(qū)分及合理使用同意、修改、糾正、銷案、不予行政處罰的核審意見。 嚴格工 作 程序，退 卷 由辦案人員核對相關(guān)案件材料，并簽收確認。 加強效能監(jiān)察，嚴格責(zé)任追究。 16 行政復(fù)議流程圖 風(fēng)險① 風(fēng)險② 風(fēng)險③ 申請人 自知道具體行政行為之日起 60 個工作日內(nèi)（但是法律規(guī)定的申請期限超過 60 個工作日的除外）以書面方式提出復(fù)議申請；認為具體行政行為所依據(jù)的規(guī)定違法，可以一并提出審查申請 對符合《行政復(fù)議法》規(guī)定但不屬于本機關(guān)受理的復(fù)議申請，應(yīng)當告知申請人向有關(guān)行政復(fù)議機關(guān)提出 對符合《行政復(fù)議法》規(guī)定并屬于本機關(guān)受理范圍的，應(yīng)當決定予以受理。收到復(fù)議申請之日即為受理 決定具體行政行為是否停止執(zhí)行 自受理之日起 60個工作日內(nèi)作出行政復(fù)議決定。特殊情況須延長的，延長期限最多不超過 30個工作日 對有關(guān)執(zhí)法依據(jù)所提出的審查申請有權(quán)處理的，自收到申請之日起 30 個工作日內(nèi)依法處理；無權(quán)處理的，自收到申請之日起 7 個工作日內(nèi)，按照法定程序轉(zhuǎn)送有權(quán)處理的 機關(guān) 當事人申請撤回復(fù)議申請 復(fù)議機關(guān)審核并作出復(fù)議裁決 書 制作《行政復(fù)議決定書》，送達當事人 符合《行政復(fù)議法》規(guī)定的申請條件，自收到復(fù)議申請之日起 5 日內(nèi)審查并決定是否予以受理 對不符合《行政復(fù)議法》規(guī)定的，決定不予受理，并書面告知申請人 當事人口頭提出復(fù)議申請的，有關(guān)部門作筆錄，并告知補正有關(guān)材料 具體業(yè)務(wù)部門在作出行政處罰時，書面告知當事人有權(quán)提起行政復(fù)議 17 權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn)： 風(fēng)險①：不按法律法規(guī)受理或不受理復(fù)議申請。風(fēng)險②：經(jīng)審查后，發(fā)現(xiàn)應(yīng)當屬于其他行政復(fù)議機關(guān)受理的申請不按規(guī)定進行轉(zhuǎn)送或未告知申請人 ； 在對復(fù)議材料進行審查時，馬虎敷衍不堅持原則。風(fēng)險 ③ ：不能公平公正的作出復(fù)議決定。 防范措施： 1．認真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，努力提高業(yè)務(wù)水平。 2．嚴格按照《行 政復(fù)議法》、《行政復(fù)議法實施條例》的規(guī)定進行復(fù)議工作。 3．強化效能監(jiān)察，嚴格責(zé)任追究。 18 行政處罰流程圖 風(fēng)險① 風(fēng)險⑧ 風(fēng)險② 風(fēng)險③ 風(fēng)險⑤ 風(fēng)險⑥ 風(fēng)險⑦ 案件來源 簡易程序 一般程序 立 案 調(diào)查取證 調(diào)查終結(jié) 表明身份 向當事人出示執(zhí)法證件 確認違法事實并說明處罰理由，告知當事人享有的權(quán)利 填寫行政處罰 決定書 并當場交付當事人 將行政處罰決定書的存根或副本上交市司法局備案 審 核 領(lǐng)導(dǎo)復(fù)批 一般案件局主管領(lǐng)導(dǎo)決定 復(fù)雜、重大案件 局辦公會議討論決 定 確有違法行為應(yīng)予行政處罰 違法行為輕微不予行政處罰 告知 聽證告知 當事人陳述 當事人聽證 違法事實不成立不予處罰 違法行為構(gòu)成犯罪移交司法機關(guān) 做出行政處罰決定 送達 執(zhí)行 結(jié)案 立卷歸檔 風(fēng)險④ 19 權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn)： 風(fēng)險①：泄漏案件線索情資牟取私利。風(fēng)險②：應(yīng)當立案調(diào)查而不立案調(diào)查或不應(yīng)當立案調(diào)查而立案。風(fēng)險③：執(zhí)法辦案不作為或亂作為以權(quán)謀私，或在調(diào)查取證過程中避重就輕，放縱違法，或因特定原因中止調(diào)查的案件在特定原因結(jié)束后不恢復(fù)調(diào)查，或在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)違法行為而不調(diào)查或不深入調(diào)查而以查無實據(jù)而銷案。風(fēng)險④：以罰代刑或為部門利益本應(yīng)移送其他部門而不移送。風(fēng)險⑤：濫用自由裁量權(quán)搞錢權(quán)交易，或濫用自由裁量權(quán)打擊報復(fù)當事人，或其他不正當目的濫用自由裁量權(quán)。風(fēng)險⑥：違反規(guī)定處理罰沒 財物圖私利；對當事人拒不執(zhí)行處罰決定的案件不申請強制執(zhí)行。風(fēng)險⑦：處罰決定作出后發(fā)現(xiàn)應(yīng)當移送司法機關(guān)或其他部門處理而不移送；執(zhí)法人員為逃避責(zé)任故意損毀、隱匿案件資料；應(yīng)當采取強制措施而不采取強制措施或不應(yīng)當采取強制措施而濫用強制措施。風(fēng)險⑧：執(zhí)法人員收受他人好處，對本應(yīng)按一般程序處理的案件按簡易程序處理。 防范措施： 除檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外，所有案件線索必須登記并報批，涉及舉報人及有關(guān)部門的線索應(yīng)在 7 日內(nèi)進行回復(fù)，應(yīng)將是否予以立案查處或轉(zhuǎn)由其他部門查處情況告知舉報人或有關(guān)部門；舉報的案件立案查處后，如果要 銷案，應(yīng)告知舉報人，處罰結(jié)束后，要將處罰的結(jié)果告知舉報人；嚴禁辦案人員和當事人單獨會面，查處案件前做好案件線索及查處計劃的保密措施。 決定立案的案件依程序報批；立案要提供出立案的相關(guān)證 據(jù) ； 監(jiān)察 部門要根據(jù)線索登記不定 20 期對除檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外的舉報、投訴、轉(zhuǎn)辦案件進行跟蹤回訪，督促辦案部門按照時限辦結(jié)案件；建立責(zé)任追究制度，對應(yīng)當組織查處而查處，造成嚴重后果的，要追究有關(guān)人員責(zé)任。 調(diào)查取證必須有 2 名以上執(zhí)法人員在場，并出示執(zhí)法證件；在收集證據(jù)過程中，必須采取合法手段；對已中止調(diào)查的案件，在特定原因結(jié)束后， 經(jīng)報領(lǐng)導(dǎo)批準后恢復(fù)調(diào)查，對在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，必須按照規(guī)定收集證據(jù)，對予以銷案的案件必須嚴格進行審查，對涉及舉報人及有關(guān)部門的案件的銷案處理還必須回復(fù)舉 報 人及有關(guān)部門。 在審查中發(fā)現(xiàn)認為涉嫌犯罪的，必須按照規(guī)定移送司法機關(guān)，不得以罰代刑；在審查中發(fā)現(xiàn)不屬于本部門管轄的案件，必須按照規(guī)定移送有關(guān)部門管轄，不得越權(quán)執(zhí)法。 嚴格執(zhí)行《行政處罰裁量權(quán)基準》 。 案件辦結(jié)后必須按照法律規(guī)定督促當事人履行義務(wù)，對逾期不履行義務(wù)的當事人，必須依程序報批后，申請法院強制執(zhí)行