《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法》ppt課件-文庫吧
2025-04-22 12:03 本頁面
【正文】 此類程度的事件以至使公司面臨破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)）。 ? 在最高管理層中發(fā)生的管理失誤。 ? 被撤銷重要法定營(yíng)業(yè)許可證。 5 Critical 財(cái)務(wù)方面： 對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生嚴(yán)重威脅，或嚴(yán)重影響到公司實(shí)現(xiàn)重要的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。例如：預(yù)計(jì)利潤(rùn)的 5%或更多無法實(shí)現(xiàn)。 運(yùn)營(yíng)方面： 對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重要不良影響。 ? 影響到 25%至 50%的客戶的經(jīng)營(yíng)失誤。 ? 關(guān)鍵處理系統(tǒng)出現(xiàn)故障，并且在 36小時(shí)以上無法恢復(fù)。 ? 網(wǎng)絡(luò)故障時(shí)間延長(zhǎng)（延長(zhǎng)了一周或更長(zhǎng)）。 ? 主要的第三方（如再保險(xiǎn)公司，采購供應(yīng)商）破產(chǎn)或出現(xiàn)重大虧損。 ? 未能實(shí)現(xiàn)某一公司重要經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。 ? 多個(gè)“不明”的重大審計(jì)或風(fēng)險(xiǎn)問題的累積。 聲譽(yù)方面： 對(duì)公司的聲譽(yù)和品牌產(chǎn)生長(zhǎng)期的或難以克服的不良影響。 ? 類似聯(lián)合愛爾蘭銀行出現(xiàn)的財(cái)務(wù)和管理失誤（即此類事項(xiàng)會(huì)導(dǎo)致重大的損失，但是在總體上仍可以繼續(xù)經(jīng)營(yíng)）。 ? 違反監(jiān)管規(guī)定導(dǎo)致對(duì)公司的監(jiān)管限制。 ? 嚴(yán)重違反監(jiān)管法規(guī)導(dǎo)致大量的公眾責(zé)難或在公司性的大規(guī)模補(bǔ)救措施（例如對(duì)銷售誤導(dǎo)的復(fù)查）。 6 Significant 財(cái)務(wù)方面： 對(duì)公司產(chǎn)生重大不良影響，但是這種影響本身不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況或?qū)崿F(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生威脅。 運(yùn)營(yíng)方面： 對(duì)個(gè)別客戶造成損失。 ? 對(duì) 5%到 25%的客戶產(chǎn)生影響的運(yùn)營(yíng)失誤。 ? 某一個(gè)重要處理系統(tǒng)出現(xiàn)問題。 ? 第三方（如再保險(xiǎn)公司或采購供應(yīng)商）出現(xiàn)局部經(jīng)營(yíng)問題。 ? 某個(gè)合作方發(fā)生全局性的問題。 ? 達(dá)成某一個(gè)或某幾個(gè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)受阻。 ? 出現(xiàn)超額賠償。 ? 定價(jià)過程出現(xiàn)嚴(yán)重失誤，而又沒有在信息管理中被發(fā)現(xiàn)。 聲譽(yù)方面： 對(duì)聲譽(yù)產(chǎn)生的不良影響給個(gè)別客戶或股東造成損失。 ? 在高級(jí)管理層中出現(xiàn)管理失誤。 ? 在全國(guó)性或同
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