【正文】 ................................................................... 45 用電設(shè)備（130 分）................................................................................... 45 爬梯、平臺(tái)、腳手架（100 分）............................................................... 46 機(jī)動(dòng)車輛（100 分）.................................................................................. 47第六單元 生產(chǎn)管理................................................................................................. 48 規(guī)劃與設(shè)計(jì)（ 不作審核要求）................................................................ 48 工程建設(shè)（1000 分）................................................................................. 48 新設(shè)備投運(yùn)及并（聯(lián)）網(wǎng)管理（不作審核要求）.................................. 52 系統(tǒng)運(yùn)行管理（不作審核要求）.............................................................. 52 用戶管理（不作審核要求）...................................................................... 52 設(shè)備運(yùn)行管理（不作審核要求）.............................................................. 52 作業(yè)過程控制（800 分）........................................................................... 52 物資與倉儲(chǔ)管理（150 分）...................................................................... 54第七單元 職業(yè)健康................................................................................................... 58 職業(yè)健康管理（300 分）........................................................................... 58 人機(jī)工效（80 分）..................................................................................... 60第八單元 能力要求與培訓(xùn)..................................................................................... 61 員工選聘（80 分）.................................................................................... 61 能力與意識(shí)提升（400 分）...................................................................... 63第九單元 檢查、審核與改進(jìn)................................................................................. 64 檢查（260 分）.......................................................................................... 64 審核（230 分）.......................................................................................... 66 糾正與預(yù)防（210 分）.............................................................................. 69第一單元 安全管理 安全生產(chǎn)方針（85 分）目的: 體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境的宗旨和方向以及企業(yè)持續(xù)降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的承諾，為企業(yè)安全生產(chǎn)管理提供方向。 安全生產(chǎn)責(zé)任制（170 分）目的:確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。5審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注制定是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了方針的制定、傳達(dá)與回顧的要求？是否制定了安全生產(chǎn)方針？方針是否由最高管理者簽發(fā)？方針的內(nèi)容是否滿足法定等要求，并體現(xiàn)了企業(yè)宗旨、目標(biāo)以及管理關(guān)注點(diǎn)。包括：遵守國家法律、法規(guī)的承諾；發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和方向；對(duì)安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進(jìn)的承諾；客戶、員工、社會(huì)和其他相關(guān)方的需求。傳達(dá)與溝通是否采用了有效的方式傳達(dá)、發(fā)布和對(duì)外披露企業(yè)安全生產(chǎn)方針？如：講解、張貼。企業(yè)是否在新員工入職前進(jìn)行方針的培訓(xùn)? 相關(guān)年度培訓(xùn)、會(huì)議中是否體現(xiàn)方針的相關(guān)內(nèi)容？管理者及員工是否熟悉方針內(nèi)容并理解其內(nèi)涵？方針修改后是否正式發(fā)布，并確保其為企業(yè)內(nèi)唯一現(xiàn)行有效版本？回顧與修訂是否每年通過安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議或管理評(píng)審等對(duì)方針進(jìn)行回顧，確保了方針的適宜性？國家或上級(jí)政策、企業(yè)內(nèi)外部條件發(fā)生變化時(shí)是否進(jìn)行了回顧或修訂？企業(yè)安全生產(chǎn)管理各項(xiàng)工作是否符合/體現(xiàn)方針精神？審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注制定是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了責(zé)任制的制定、溝通與回顧的職責(zé)與要求？是否制定了各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制？包括：安全生產(chǎn)職責(zé)及其到位標(biāo)準(zhǔn)；權(quán)限與義務(wù)安全生產(chǎn)責(zé)任制是否滿足法律法規(guī)以及上級(jí)相關(guān)要求？是否體現(xiàn)了責(zé)任的有機(jī)傳遞、分層分級(jí)負(fù)責(zé)并落實(shí)到人? 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求（140 分）目的: 確保企業(yè)對(duì)所有相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求的依從。6審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注各崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)和到位標(biāo)準(zhǔn)是否清晰并與相關(guān)工作標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定相對(duì)應(yīng)？管理層是否為落實(shí)責(zé)任制配置了有效資源？是否制定了員工拒絕作業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了拒絕情形、報(bào)告、調(diào)查、處理與分析的程序？溝通制定責(zé)任制過程中是否與各級(jí)人員進(jìn)行溝通？責(zé)任制頒布后是否逐級(jí)向員工進(jìn)行了培訓(xùn)、宣貫？各級(jí)人員是否清楚自己的職責(zé)、權(quán)限與到位標(biāo)準(zhǔn)？是否將員工拒絕程序向所有的員工進(jìn)行了溝通與宣貫？員工是否清楚拒絕程序？責(zé)任制修訂后是否正式發(fā)布，員工是否容易獲??？履行是否分層、分級(jí)負(fù)責(zé)并落實(shí)責(zé)任制？重點(diǎn)關(guān)注以下層面職責(zé)及到位標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際執(zhí)行情況。領(lǐng)導(dǎo)層；管理層；執(zhí)行層。拒絕事件是否得到客觀的調(diào)查處理和反饋？評(píng)估與回顧是否對(duì)各層面責(zé)任制的落實(shí)情況進(jìn)行了年度評(píng)估？評(píng)估是否針對(duì)管理/工作績效與存在的問題？是否針對(duì)評(píng)估結(jié)果，制定改進(jìn)措施？是否制定考核辦法，對(duì)責(zé)任制履行情況進(jìn)行考核？機(jī)構(gòu)與職能發(fā)生變化時(shí)是否及時(shí)對(duì)責(zé)任制進(jìn)行修改？是否每年對(duì)責(zé)任制的全面性、合理性與可操作性進(jìn)行回顧，對(duì)存在的問題進(jìn)行了修訂？拒絕事件是否進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)分析結(jié)果是否提出改進(jìn)措施？企業(yè)是否對(duì)責(zé)任制的落實(shí)情況進(jìn)行回顧和激勵(lì)？審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注識(shí)別與獲取是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定法律法規(guī)與其他要求的識(shí)別、獲取、融入、依從和回顧的職責(zé)與要求？企業(yè)獲取法律法規(guī)與其它要求的渠道是否明確、暢通？是否建立了法律法規(guī)與其它要求數(shù)據(jù)庫？數(shù)據(jù)庫是否涵蓋了安全生產(chǎn)相關(guān)的國家法律法規(guī)、省部委及地方法規(guī)、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，必要時(shí)考慮國際慣例。？ 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（225 分）目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點(diǎn)與方向。7審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、實(shí)施與監(jiān)測、回顧等方面的工作進(jìn)行管理？是否分層、分級(jí)設(shè)定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)并文件化？目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、承接了上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)項(xiàng)目設(shè)定和分類的合理性？目標(biāo)和指標(biāo)值的合理和可行性，權(quán)重的適宜性？是否關(guān)注：持續(xù)改進(jìn)的要求；管理評(píng)審的結(jié)果；績效評(píng)估的結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果；相關(guān)方的滿意度；同類企業(yè)平均水平或先進(jìn)水平；是否考慮所需控制的風(fēng)險(xiǎn)和安全生產(chǎn)績效而制定目標(biāo)與指標(biāo)？目標(biāo)與指標(biāo)是否可測量？安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)了以下方面？改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動(dòng)；審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注是否對(duì)法律法規(guī)與其它要求的版本、類別、適用條款、融入的制度進(jìn)行記錄和動(dòng)態(tài)管理？融入 是否將已識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的適用條款與其它要求融入了企業(yè)制度與標(biāo)準(zhǔn)？在融入時(shí)，是否充分關(guān)注了適用的法律法規(guī)與其他要求的具體要求，并具備可操作性？法律法規(guī)與其它要求變化時(shí)，是否及時(shí)識(shí)別出與企業(yè)相關(guān)的變化內(nèi)容，并融入企業(yè)制度和標(biāo)準(zhǔn)？執(zhí)行與依從標(biāo)準(zhǔn)、制度是否符合了法律法規(guī)與其它要求？因法律法規(guī)與其它要求變動(dòng)而修編的企業(yè)相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容是否對(duì)員工進(jìn)行宣貫？相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求是否在管理、生產(chǎn)現(xiàn)場得到落實(shí)？企業(yè)或員工是否有不符合法律法規(guī)與其他要求的事項(xiàng)，并及時(shí)糾正？回顧是否每年對(duì)法律法規(guī)與其它要求的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行回顧？已識(shí)別的法律法規(guī)與其他要求是否適用于企業(yè)的管理系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序？現(xiàn)行的法律法規(guī)與其他要求是否得到充分識(shí)別、獲取、融入和依從？企業(yè)或員工是否發(fā)生違反法律、法規(guī)事件？ 安全生產(chǎn)會(huì)議（85 分）目的：為企業(yè)提供一個(gè)反映、討論和處理安全生產(chǎn)問題的平臺(tái)。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注會(huì)議準(zhǔn)備是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)安全生產(chǎn)會(huì)議進(jìn)行管理？明確了會(huì)議的類別、召開頻率、組織與實(shí)施要求、處置與跟蹤？組織安全生產(chǎn)會(huì)議時(shí)，是否明確了召開時(shí)間與地點(diǎn)、主持人與參會(huì)人員、會(huì)議目的與議題、會(huì)議材料準(zhǔn)備要求、會(huì)議實(shí)施的資源需求等？。會(huì)議需研究、溝通、討論或處理的事項(xiàng)，是否事先通知有關(guān)人員，給予參會(huì)者合理準(zhǔn)備時(shí)間？會(huì)議實(shí)施是否按期召開安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議？內(nèi)容是否包含：研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施；研究、確定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，并評(píng)估其完成情況；確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的措施與計(jì)劃；研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題；監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的執(zhí)行情況，審議有關(guān)考核意見。是否按期召開安全生產(chǎn)工作會(huì)？內(nèi)容是否包含：對(duì)企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進(jìn)行回顧、分析、認(rèn)可與激勵(lì)；發(fā)布年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)；8 安全管理機(jī)構(gòu)與人員配置（85 分）目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。9公布實(shí)現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的工作計(jì)劃。是否按期召開安全生產(chǎn)分析會(huì)議？內(nèi)容是否包含：督促落實(shí)年度安全生產(chǎn)措施計(jì)劃的月度執(zhí)行情況；分析、回顧上月安全生產(chǎn)工作情況；評(píng)估上月風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施效果；對(duì)影響安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析；協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作。是否根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)情況按需召開安全生產(chǎn)專題會(huì)議？內(nèi)容是否包含：對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變化或面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估；制定控制措施計(jì)劃與實(shí)施要求，落實(shí)所需的資源。行動(dòng)與跟進(jìn)會(huì)議是否形成會(huì)議紀(jì)要，并明確工作任務(wù)、完成的時(shí)限及責(zé)任單位或責(zé)任人？會(huì)議是否解決重大安全生產(chǎn)問題？對(duì)會(huì)議提出的行動(dòng)計(jì)劃或部署，是否進(jìn)行跟蹤、檢查、驗(yàn)