【正文】 立即打開安全通道，組織部門員工協(xié)同保安到一線疏散投 資者，同時(shí)通知相關(guān)人員安全轉(zhuǎn)移資料及重要憑證。第三十二條 發(fā)生搶劫、盜竊等事件時(shí)，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)迅速通知網(wǎng)點(diǎn)總經(jīng)理和撥打報(bào)警電話， 總經(jīng)理立即組織有關(guān)人員追、堵罪犯，并在公安干警到場后協(xié)助工作。第三十三條 發(fā)生其它突發(fā)事件時(shí)，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)立即報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)總經(jīng)理及相關(guān)負(fù)責(zé)人，總經(jīng) 理以及相關(guān)負(fù)責(zé)人通知各部門安全存放本部重要資料、憑證，有關(guān)人員迅速打開安全通道， 引導(dǎo)投資者疏散，必要時(shí)通知公安及相關(guān)部門。第三十四條 對(duì)可能或者已經(jīng)造成的事故應(yīng)急，除執(zhí)行本措施的規(guī)定外，還應(yīng)執(zhí)行中國 證監(jiān)會(huì)、證券交易所的有關(guān)規(guī)定。第三十五條 本措施自基金銷售資格獲得批準(zhǔn)之日起執(zhí)行。第十章 附則第三十六條 本制度與國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程相抵觸時(shí)，以相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。第三十七條 本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī) 定執(zhí)行。第三十八條 本制度由公司負(fù)責(zé)解釋、修訂。 第三十九條 本制度自頒布之日起實(shí)施。第三部分 基金銷售人員管理制度第一章 總則（一）在嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司管理制度基礎(chǔ)上，為加強(qiáng)嘉實(shí)財(cái)富管 理有限公司（以下簡稱“本公司”）對(duì)基金銷售人員管理，規(guī)范銷售人員服務(wù)行為，特制 定本制度。（二）本制度適用于本公司從事基金銷售的業(yè)務(wù)人員和從事基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員。第二章 組織管理（一）公司通過“自上而下、分工明確，各司其職”的組織結(jié)構(gòu)安排，實(shí)現(xiàn)基金銷售人 員的日常管理工作。組織層級(jí)依次為：總裁基金銷售團(tuán)隊(duì)主管基金銷售團(tuán)隊(duì)成員。（二）基金銷售團(tuán)隊(duì)由銷售團(tuán)隊(duì)主管領(lǐng)導(dǎo)，基金銷售團(tuán)隊(duì)主管直接向公司總裁匯報(bào)。（三）基金銷售團(tuán)隊(duì)主管下設(shè)若干基金銷售團(tuán)隊(duì)成員，即基金銷售人員。（四）基金銷售團(tuán)隊(duì)主管的職責(zé)包括： 主持銷售團(tuán)隊(duì)范圍內(nèi)日常業(yè)務(wù)、行政管理工作組建、指導(dǎo)、激勵(lì)銷售團(tuán)隊(duì)完成公司下達(dá)的基金銷售目標(biāo)制定、執(zhí)行團(tuán)隊(duì)年度銷售計(jì)劃與基金銷售人員確定各自銷售目標(biāo)，審定、督促各人員執(zhí)行并完成銷售計(jì)劃團(tuán)隊(duì)核心客戶的拜訪、維護(hù)工作銷售人員的業(yè)績考核和評(píng)估審定銷售人員的銷售費(fèi)用預(yù)算計(jì)劃和出差計(jì)劃協(xié)調(diào)與公司其他部門的業(yè)務(wù)配合其它職責(zé)內(nèi)需要工作的完成（五）基金銷售人員的職責(zé)包括： 負(fù)責(zé)客戶的開發(fā)、維護(hù)工作建立、保持與投資者的良好客戶關(guān)系滿足客戶提出的合理需求與其他基金銷售人員進(jìn)行工作協(xié)調(diào)幫助客戶辦理基金的開戶、認(rèn)購、申購、贖回、紅利再投資、投資轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)第三章 資質(zhì)管理（一）公司依據(jù)基金銷售人員管理相關(guān)的法律法規(guī)，規(guī)定基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)人員最基本 的任職條件，通過嚴(yán)格的資質(zhì)準(zhǔn)入措施，規(guī)范基金銷售人員的客戶服務(wù)水平。（二）公司所有基金銷售人員必須取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。（三）高級(jí)管理人員必須取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù) 2 年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu) 5 年以上的工作經(jīng)歷。（四）公司在人員招聘中須明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員。（五）公司為取得執(zhí)業(yè)證書的人員按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè) 人員資格管理實(shí)施細(xì)則》、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員資質(zhì)管理規(guī)則》的要求， 統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。（六）公司通過官方網(wǎng)站向社會(huì)公示所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的銷售人員信息，公 示內(nèi)容包括姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)等信息。第四章 行為規(guī)范管理（一）公司通過制定詳細(xì)的基金銷售人員行為規(guī)范，規(guī)范基金銷售人員在基金銷售過程 的服務(wù)水平和合法合規(guī)性，提高客戶綜合滿意度。（二）公司定期或不定期的對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)、考試等方式，確保員工理解和 掌握相法律法規(guī)和規(guī)章制度，以及基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)相關(guān)要求，培訓(xùn)情況記錄并存檔。（三）公司定期或不定期的抽查基金銷售人員對(duì)公司行為規(guī)范制度的遵守情況，并將此 作為考核銷售人員績效的首要標(biāo)準(zhǔn)，銷售過程中嚴(yán)重違反行為規(guī)范制度直接視為業(yè)績考核不 合格。第五章 業(yè)績管理（一）公司通過制定科學(xué)公正、切實(shí)可行的季度考核與年度銷售業(yè)績考核辦法，幫助基 金銷售人員明確階段銷售目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)各自業(yè)績目標(biāo)和公司業(yè)績目標(biāo)。（二）在遵守法律法規(guī)和公司管理制度的前提下，對(duì)于超額完成業(yè)績考核的基金銷售人 員，公司根據(jù)超額完成情況給予獎(jiǎng)勵(lì)和升遷的機(jī)會(huì)；對(duì)于業(yè)績考核不合格的基金銷售人員， 公司結(jié)合實(shí)際情況給予降級(jí)或調(diào)離崗位的安排。（具體細(xì)節(jié)參考《上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司基 金銷售業(yè)務(wù)激勵(lì)政策》）第六章 日常管理（一）公司對(duì)基金銷售人員的流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、銷售行為、銷售業(yè) 績等進(jìn)行日常管理，以加強(qiáng)日常工作督導(dǎo)，提高工作效率和效果。（二）公司建立基金銷售人員管理檔案，對(duì)銷售人員資質(zhì)、培訓(xùn)、行為、獎(jiǎng)懲等方面進(jìn) 行記錄。第七章 附則（一）本制度由本公司負(fù)責(zé)解釋和修改。（二）本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。第四部分 基金銷售業(yè)務(wù)激勵(lì)政策第一章 總則（一）在嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公 司”）的管理制度基礎(chǔ)上，為有效激發(fā)基金銷售人員工作熱情，提高員工和公司的銷 售業(yè)績，特制定本政策。（二）本政策堅(jiān)持公開、公平、公正、多勞多得的原則，采用行為考核和業(yè)績考 核相結(jié)合的績效考核制度。（三）本政策適用的主體為公司基金銷售業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，包括所有從事基金銷售的業(yè) 務(wù)人員和從事基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員。第二章 行為考核（一）公司對(duì)于基金銷售業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的行為考核特指銷售過程中的行為規(guī)范考核及 銷售過程的工作態(tài)度和工作量考核。（二）公司要求基金銷售人員在銷售活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司相關(guān)管 理制度?；痄N售管理人員需要定期和不定期的監(jiān)督檢查基金銷售人員的行為規(guī)范遵 守情況，采用的形式包括：客戶回訪；銷售過程監(jiān)督；其他相關(guān)人員的日常監(jiān)督。（三）公司要求基金銷售人員完成規(guī)定的日常工作量。基金銷售人員在客戶管理 系統(tǒng)中填寫每日工作日報(bào)，反映對(duì)客戶的拜訪、活動(dòng)、培訓(xùn)情況，借助電子化系統(tǒng)實(shí) 現(xiàn)銷售人員的工作量統(tǒng)計(jì)，同時(shí)監(jiān)督銷售人員每日工作進(jìn)展，獲取一線銷售資料。第三章 業(yè)績考核（一）公司基金銷售業(yè)務(wù)實(shí)行銷售目標(biāo)和銷售計(jì)劃管理制度?；痄N售業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì) 各級(jí)員工都應(yīng)訂立銷售目標(biāo)，制定銷售計(jì)劃。（二）基金銷售人員的銷售目標(biāo)應(yīng)包括本年度銷售量、新開發(fā)客戶數(shù)，客戶總數(shù)。 銷售目標(biāo)提交基金銷售團(tuán)隊(duì)主管，并經(jīng)團(tuán)隊(duì)主管確認(rèn)后作為業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)。（三）基金銷售部主管應(yīng)制定銷售團(tuán)隊(duì)年度銷售計(jì)劃，提交總裁審核批準(zhǔn)，總裁 負(fù)責(zé)監(jiān)督管理銷售團(tuán)隊(duì)基金銷售計(jì)劃的執(zhí)行情況和制定獎(jiǎng)勵(lì)方案。第四章 考核標(biāo)準(zhǔn)一、對(duì)基金銷售團(tuán)隊(duì)主管的考核對(duì)基金銷售團(tuán)隊(duì)主管的考核每半年進(jìn)行一次，由總裁負(fù)責(zé)，包括銷售行為規(guī)范考 核、銷售目標(biāo)完成情況考核、管理情況考核、業(yè)務(wù)考核四部分。（一）銷售行為規(guī)范考核 考核本人和團(tuán)隊(duì)成員銷售過程中行為規(guī)范遵守情況。本人嚴(yán)重違反銷售行為規(guī)范時(shí)，直接視為考核不合格；基金銷售團(tuán)隊(duì)成員累計(jì)發(fā) 生兩次嚴(yán)重違反銷售行為規(guī)范時(shí)，銷售團(tuán)隊(duì)主管直接視為考核不合格。滿分 10 分。（二）銷售目標(biāo)完成情況考核 對(duì)團(tuán)隊(duì)的銷售總量完成銷售目標(biāo)情況的考核。滿分為 50 分。（三）管理情況考核 對(duì)團(tuán)隊(duì)各個(gè)基金銷售成員考核得分進(jìn)行平均得出銷售團(tuán)隊(duì)主管管理情況考核得分，滿分 20 分。（四）業(yè)務(wù)考核 業(yè)務(wù)考核由總裁依據(jù)業(yè)務(wù)表現(xiàn)、工作態(tài)度、與其他部門合作等情況評(píng)定，滿分 20分。二、對(duì)基金銷售人員的考核對(duì)基金銷售人員的考核每季度進(jìn)行一次，由基金銷售團(tuán)隊(duì)主管負(fù)責(zé)，包括銷售行 為規(guī)范考核、銷售工作量考核、銷售業(yè)績考核、業(yè)務(wù)考核。（一）銷售行為規(guī)范考核 考核銷售過程中行為規(guī)范遵守情況。嚴(yán)重違反銷售行為規(guī)范時(shí)，直接視為考核不合格。滿分 10 分。（二）銷售工作量考核 客戶拜訪數(shù)；向客戶銷售基金產(chǎn)品的廣度、深度、方式和效果，滿分 10 分。（三）銷售業(yè)績考核滿分 70 分。取團(tuán)隊(duì)中所有客戶經(jīng)理銷售額平均數(shù)為 40 分。高于平均數(shù)分兩檔，每一檔加 10 分；低于平均數(shù)分兩檔，每低一檔減 10 分。發(fā)生一起投訴減 1 分，銷售過程每出錯(cuò)一次減 1 分。（四）業(yè)務(wù)考核 業(yè)務(wù)考核由基金銷售團(tuán)隊(duì)主管負(fù)責(zé)，依據(jù)業(yè)務(wù)表現(xiàn)、工作態(tài)度、與其他人員合作等情況評(píng)定。滿分 10 分。第五章 獎(jiǎng)懲辦法（一）基金銷售業(yè)務(wù)人員考核結(jié)果以百分制計(jì)算。60 分為及格，80 分以上為良 好，90 分以上為優(yōu)異。（二）對(duì) 80 分和 90 分以上者，將給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)和職業(yè)升遷機(jī)會(huì)。（三）對(duì)不及格人員將下調(diào)一個(gè)級(jí)別的各項(xiàng)待遇，連續(xù)兩次考核不及格者將調(diào)離 該崗位。第六章 附則（一）本制度由本公司負(fù)責(zé)解釋和修改。（二）本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。第五部分 基金銷售異常交易管理制度第一章 總則為了加強(qiáng)上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”）基金銷售業(yè)務(wù)中異常交易的監(jiān) 控、分析、記錄和報(bào)告，保障基金投資人權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo) 意見》規(guī)定，特制定本制度。第二章 職責(zé)一、銷售團(tuán)隊(duì)和運(yùn)營支持部應(yīng)對(duì)客戶的開戶申請和業(yè)務(wù)申請嚴(yán)格審核，認(rèn)真核對(duì)、登記 和保存客戶的業(yè)務(wù)申請文件以及身份資料，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、異常交易情況或重大風(fēng)險(xiǎn)隱 患應(yīng)當(dāng)向分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)控制部報(bào)告。二、風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)對(duì)異常交易行為進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或重大問題的，應(yīng)及 時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三章 異常交易管理一、以下行為屬于異常交易： 反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可能被認(rèn)定為大額交易和可疑交易的異常交易；投資人連續(xù)三個(gè)工作日頻繁申請開立、撤銷賬戶的行為；基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶；違反銷售適用性原則的交易；投資人超過約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付；其他存在異常的交易行為。 二、在辦理以下業(yè)務(wù)時(shí)，銷售團(tuán)隊(duì)和運(yùn)營支持部應(yīng)識(shí)別客戶的身份，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶 身份基本信息，并留存客戶有效身份證明文件的復(fù)印件或影印件：基金賬戶的開戶、銷戶和變更；資金賬戶的變更；為客戶辦理代理授權(quán)或取消代理授權(quán)；轉(zhuǎn)托管；交易密碼掛失及重置；修改客戶身份基本信息等資料；開通網(wǎng)上交易等非柜面交易方式；法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別的其他業(yè)務(wù)。 三、公司可委托第三方識(shí)別客戶身份或信賴第三方所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，也可自行進(jìn)行客戶身份識(shí)別工作。四、公司委托第三方保存客戶身份資料時(shí)，應(yīng)要求第三方采取切實(shí)可行的措施保存客戶 身份資料，保證能夠及時(shí)獲取由第三方保存的客戶資料。五、在識(shí)別客戶身份過程中，銷售團(tuán)隊(duì)或運(yùn)營支持部如發(fā)現(xiàn)客戶提供文件有偽造、變造 嫌疑，客戶名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或關(guān)注的犯罪嫌 疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或名稱相同的，或有洗錢、恐怖融資嫌疑等可疑情形，應(yīng) 重新識(shí)別客戶，仍確認(rèn)可疑的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)及風(fēng)險(xiǎn)控制部。六、對(duì)于反洗錢法律法規(guī)規(guī)定的可疑交易情形，運(yùn)營支持部應(yīng)按照法律法規(guī)和公司反洗 錢制度的要求報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制部。對(duì)于經(jīng)公司判斷為可疑交易的，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)按照法律法規(guī) 和代銷協(xié)議的要求履行報(bào)送程序。七、運(yùn)營支持部應(yīng)做好客戶的異常交易記錄，記錄應(yīng)妥善保存。 八、對(duì)于稽核中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為、異常交易情況或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)向公司管理層報(bào)告，遇有如下重大問題，應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告： 違規(guī)使用基金銷售專戶；挪用投資人資金或基金資產(chǎn)；基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為。第四章 附則本制度由本公司負(fù)責(zé)解釋和修改，并自發(fā)布之日起實(shí)施。第六部分 基金銷售會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制制度第一章 總則（一）為了規(guī)范上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）銷售業(yè)務(wù)的 會(huì)計(jì)核算，保證公司基金銷售業(yè)務(wù)的有效開展，并有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，本公司依據(jù)《證券投 資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》以及國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司經(jīng)營的具體情況，制定本制度。（二）銷售會(huì)計(jì)人員必須遵守國家的法律、法規(guī)，并按照本制度辦理基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì) 計(jì)核算。（三）本制度適用于基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，公司內(nèi)部財(cái)務(wù)不適用本制度。第二章 銷售會(huì)計(jì)崗位設(shè)置（一）本公司運(yùn)營支持部對(duì)基金銷售會(huì)計(jì)工作設(shè)置數(shù)據(jù)清算經(jīng)辦崗、數(shù)據(jù)清算復(fù)核崗、 資金清算經(jīng)辦崗、資金清算復(fù)核崗，同時(shí)建立崗位責(zé)任制。（二）數(shù)據(jù)清算經(jīng)辦崗職責(zé) 負(fù)責(zé)銷售系統(tǒng)重要參數(shù)的錄入；負(fù)責(zé)基金份額凈值數(shù)據(jù)的接收、導(dǎo)入；負(fù)責(zé)銷售系統(tǒng)的數(shù)據(jù)清算以及和注冊登記機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)核對(duì)；負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)對(duì)外基金交易數(shù)據(jù)的提供；負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)報(bào)表的整理、裝訂；配合內(nèi)外部審計(jì)工作；實(shí)施監(jiān)督職能，對(duì)基金交易情況進(jìn)行監(jiān)督。（三）數(shù)據(jù)清算復(fù)核崗職責(zé) 負(fù)責(zé)銷售系統(tǒng)的重要參數(shù)設(shè)置等操作的復(fù)核；負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)報(bào)表的復(fù)核；負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)清算經(jīng)辦員的日常及定期工作進(jìn)行隨機(jī)復(fù)核；負(fù)責(zé)對(duì)異常交易的監(jiān)控，如發(fā)生異常情況應(yīng)及時(shí)向部門主管匯報(bào)；負(fù)責(zé)保管業(yè)務(wù)報(bào)表和相關(guān)數(shù)據(jù)。（四）資金清算經(jīng)辦崗職責(zé) 按照公司《基金銷售業(yè)務(wù)資金清算流程》的規(guī)定，根據(jù)數(shù)據(jù)清算系統(tǒng)的導(dǎo)出數(shù)據(jù)完成資金清算系統(tǒng)的賬務(wù)處理。 完成監(jiān)督銀行所要求的監(jiān)管報(bào)表的編制和核對(duì)工作。監(jiān)控公司銷售賬戶的資金劃撥，確保監(jiān)督銀行按照