【正文】 ，每低一檔減 10 分。四、公司委托第三方保存客戶身份資料時，應(yīng)要求第三方采取切實可行的措施保存客戶 身份資料，保證能夠及時獲取由第三方保存的客戶資料。負責賬戶資金的日中監(jiān)控，包括與清算機構(gòu)（包括注冊登記機構(gòu)和監(jiān)督銀行）以及 支付機構(gòu)進行資金對賬，做到賬實相符。（二）數(shù)據(jù)清算人員負責基金銷售業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)清算。運營支持部文件檔案管理必須采取嚴格的保密措施、對于泄密責任人，視情節(jié)輕重 給予不同程度的處分，構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。第八條 外來人員到主機房、備份機房、配電室、配線間等重要機房區(qū)域進行參觀訪問 時，需經(jīng)運營支持部負責人審批同意，并需由專人陪同前往。第十九條 辦公網(wǎng)絡(luò)與業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)必須進行安全隔離，無線網(wǎng)絡(luò)只能進行上網(wǎng)訪問，不 能直接連接本公司辦公網(wǎng)。第二十九條 為了保證信息系統(tǒng)應(yīng)急處置預(yù)案的有效性，運營支持部須每年組織相關(guān)人 員對本文進行復(fù)審，并定期進行應(yīng)急演練?；謴?fù)完成后，要組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員進行驗證、確認，確保數(shù)據(jù)恢復(fù)的完整 性和可用性。，不墨守成規(guī)，敢于挑戰(zhàn)自我，在壓力下，能富有建設(shè)性的開展工 作，踐行工作創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新相結(jié)合、內(nèi)部創(chuàng)新和外部創(chuàng)新相統(tǒng)一的創(chuàng)新精神。不得以任何方式披露或散布不實或未經(jīng)證實的消息，誤導(dǎo)投資人買賣基金。（七）有義務(wù)保證信息披露的真實性、全面性和及時性。（七）信息技術(shù)人員離職時，必須退還全部技術(shù)資料，交出負責的全部信息系統(tǒng)口令。（三）監(jiān)察稽核人員應(yīng)確定本公司運作中的風險控制點，并針對風險控制點進行定期監(jiān) 察，形成書面報告，上報公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。（二）基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證 明及從業(yè)資格證明。（十八）基金銷售人員應(yīng)當自覺避免其個人及其公司的利益與投資者的利益沖突，當無 法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益優(yōu)先。（二）服務(wù)標準 本公司將在所有銷售網(wǎng)點配備專業(yè)的咨詢?nèi)藛T，為廣大客戶提供周到的服務(wù)；本公司受理公共信息的咨詢時，將按本公司統(tǒng)一標準答案進行回答；本公司受理客戶個人信息查詢時，應(yīng)能及時調(diào)閱有關(guān)客戶的賬戶和交易信息，準確 回答客戶的咨詢。轉(zhuǎn)入人工服務(wù)電話總數(shù)）100% 指標要求：客戶服務(wù)中心根據(jù)自身服務(wù)策略確定標準。二、適用范圍本制度適用于基金持續(xù)營銷、首次募集、封轉(zhuǎn)開、拆分、分紅、轉(zhuǎn)型、QDII 等業(yè)務(wù)的 宣傳推介材料。保本基金在保本期間開放申購的，應(yīng)當在相關(guān)業(yè)務(wù)公告以及宣傳推介材料中說明開放申 購期間，投資者的申購金額是否保本。由基金評價機構(gòu)出 具的業(yè)績證明，不能替代基金托管銀行的基金業(yè)績復(fù)核函。第五章 附則（一）本公司承擔持續(xù)服務(wù)責任。六、其他增值服務(wù) 根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況，我司宣傳推介相關(guān)部門可適時安排以下增值服務(wù)。為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金 的相關(guān)信息。（十四）基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)及時交 公司相關(guān)部門建檔保管，并依法為投資者保守秘密，不得泄漏投資者買賣、持有基金份額的 信息及其它相關(guān)信息。員工聲明我已仔細閱讀了上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司的《員工行為規(guī)范》，經(jīng)過培訓(xùn)和講解后，確信 清楚了解其全部內(nèi)容。（八）銷售人員應(yīng)把客戶和準客戶買賣、持有基金份額及其所提供的所有資料視作機密， 非經(jīng)法律和契約的許可，不得向外泄露。（四）信息技術(shù)人員應(yīng)按照本公司系統(tǒng)操作規(guī)程，及時、有效的完成系統(tǒng)運行日志和信 息數(shù)據(jù)備份工作，并提供專業(yè)的系統(tǒng)管理和技術(shù)保障服務(wù)。（四）高級管理人員應(yīng)規(guī)劃公司的發(fā)展戰(zhàn)略，制定本公司的中長期發(fā)展目標和年度工作 目標，并對相應(yīng)的目標負責。（二）禁止員工個人從事證券投資活動或有關(guān)法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)，也嚴禁員工利 用本公司專有或保密的信息為個人或其親友的證券活動謀利。第二章 基本行為規(guī)范（一）本公司全體員工必須遵守《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金法》、《證券 投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金業(yè)行業(yè)公約》、《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指 導(dǎo)意見》以及其他適用于本公司業(yè)務(wù)活動的法律法規(guī)。數(shù)據(jù) 備份策略應(yīng)當根據(jù)系統(tǒng)性能、存儲容量、數(shù)據(jù)量、業(yè)務(wù)需求、存儲介質(zhì)、有效期、保存環(huán)境、 清理周期、異地備份等因素制定。第六章 應(yīng)急處置第二十六條 為了保證業(yè)務(wù)的持續(xù)運行，防止或削弱災(zāi)難及信息系統(tǒng)故障對業(yè)務(wù)連續(xù)運 行的影響，有效落實本公司關(guān)于預(yù)防并妥善處置突發(fā)故障的要求，最大程度地預(yù)防突發(fā)事件的發(fā)生，減少突發(fā)事件造成的損害，運營支持部應(yīng)當在公司整體急預(yù)案下制訂信息系統(tǒng)應(yīng)急 處置預(yù)案。第十六條 信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員必須相互分離，信息技術(shù)開發(fā)、 運營維護等技術(shù)人員不得介入實際的業(yè)務(wù)操作。第五條 對信息系統(tǒng)涉及的所有賬戶由專人進行嚴格管理。（四）會計資料的管理 基金銷售會計資料作為重要檔案資料不得隨意調(diào)閱，切實防止丟失和泄密。（六）崗位設(shè)置須遵循公司制度規(guī)定及內(nèi)部牽制原則，經(jīng)辦人員不得兼任復(fù)核工作。（三）數(shù)據(jù)清算復(fù)核崗職責 負責銷售系統(tǒng)的重要參數(shù)設(shè)置等操作的復(fù)核；負責對業(yè)務(wù)報表的復(fù)核；負責對數(shù)據(jù)清算經(jīng)辦員的日常及定期工作進行隨機復(fù)核；負責對異常交易的監(jiān)控，如發(fā)生異常情況應(yīng)及時向部門主管匯報；負責保管業(yè)務(wù)報表和相關(guān)數(shù)據(jù)。二、風險控制部負責對異常交易行為進行分析，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或重大問題的，應(yīng)及 時向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告。滿分 10 分。第三章 業(yè)績考核（一）公司基金銷售業(yè)務(wù)實行銷售目標和銷售計劃管理制度。（二）公司定期或不定期的對員工進行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)、考試等方式，確保員工理解和 掌握相法律法規(guī)和規(guī)章制度，以及基金行業(yè)自律機構(gòu)相關(guān)要求，培訓(xùn)情況記錄并存檔。第三十七條 本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī) 定執(zhí)行。（二） 網(wǎng)點判斷事故狀況，根據(jù)總部制定的應(yīng)急處理措施，采取緊急措施處理事故。內(nèi)部審計結(jié)果作為對分公司年終考核的重要依據(jù)之一。（七） 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的要求，對新客戶開戶應(yīng)核實并收取客戶身份證等證件的原件及復(fù)印件及其他相關(guān)資料，同時將上述資料傳真至銷售柜臺，由銷售柜 臺工作人員審核后錄入銷售系統(tǒng)。 本制度自發(fā)布之日起實施。具體職責包括：（1） 跟蹤每日基金市場凈值、研究基金管理人長期業(yè)績表現(xiàn)；（2） 篩選符合條件基金產(chǎn)品，與基金管理人確定代銷方案；（3） 向基金銷售團隊提供基金產(chǎn)品宣傳推介材料及相關(guān)培訓(xùn)；（4） 協(xié)助基金銷售團隊完成銷售，并與基金管理人共同完成售后事宜和持續(xù)信息披 露工作。具體 職責包括：（1） 信息技術(shù)：提供基金銷售信息系統(tǒng)及辦公系統(tǒng)的開發(fā)、測試、運營維護等技術(shù) 支持；（2） 交易清算：處理基金銷售系統(tǒng)后臺清算、參數(shù)維護、與注冊登記機構(gòu)數(shù)據(jù)交換 等業(yè)務(wù)；（3） 資金結(jié)算：處理基金銷售過程中與注冊登記機構(gòu)、清算銀行、監(jiān)督機構(gòu)、客戶 之間銷售資金的結(jié)算業(yè)務(wù)，處理基金銷售費用的結(jié)算業(yè)務(wù)等；（4） 客戶服務(wù)支持：為客戶提供各項咨詢與服務(wù)，處理客戶各項日常需求、建議與 投訴，并將客戶需求與意見及時反饋相關(guān)部門。對分公司人員的任免、重大管理決策、年度經(jīng)營預(yù)算及 考核等將充分行使管理和決定權(quán)利，同時將對各分公司員工日常經(jīng)營管理工作進行授權(quán)，確 保各分公司有序、規(guī)范、健康發(fā)展。第十一條 關(guān)于分公司的印章管理，相關(guān)規(guī)定如下: (一)不得擅自刻印公章、合同章等，不得隨意借出、濫用印章。(三) 分公司有關(guān)涉及內(nèi)幕信息的人員不得擅自泄露重要內(nèi)幕信息。第二十八條 發(fā)生巨額贖回時，請執(zhí)行總部的《基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施》中的相關(guān) 規(guī)定。第二章 組織管理（一）公司通過“自上而下、分工明確，各司其職”的組織結(jié)構(gòu)安排，實現(xiàn)基金銷售人 員的日常管理工作。（二）公司建立基金銷售人員管理檔案，對銷售人員資質(zhì)、培訓(xùn)、行為、獎懲等方面進 行記錄。第四章 考核標準一、對基金銷售團隊主管的考核對基金銷售團隊主管的考核每半年進行一次，由總裁負責，包括銷售行為規(guī)范考 核、銷售目標完成情況考核、管理情況考核、業(yè)務(wù)考核四部分。發(fā)生一起投訴減 1 分，銷售過程每出錯一次減 1 分。五、在識別客戶身份過程中，銷售團隊或運營支持部如發(fā)現(xiàn)客戶提供文件有偽造、變造 嫌疑，客戶名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)和司法機關(guān)依法要求金融機構(gòu)協(xié)查或關(guān)注的犯罪嫌 疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或名稱相同的，或有洗錢、恐怖融資嫌疑等可疑情形，應(yīng) 重新識別客戶，仍確認可疑的，應(yīng)及時報告公司領(lǐng)導(dǎo)及風險控制部。如果在對賬過程中發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時與有關(guān)機構(gòu)協(xié)調(diào)解決，并將結(jié)果及時反饋部門領(lǐng)導(dǎo)。數(shù)據(jù)清算人員應(yīng)按照公司《基金銷 售業(yè)務(wù)資金清算管理流程》的規(guī)定完成與注冊登記機構(gòu)和投資人的信息核對。會計檔案應(yīng)保存在在干燥防水的地方，并遠離易燃品堆放地，周圍應(yīng)備有適應(yīng)的防 火器。第九條 當因系統(tǒng)軟硬件維護需要外來人員進入本公司機房進行操作時，需由相關(guān)系統(tǒng) 管理員填寫申請登記表，經(jīng)運營支持部負責人簽字確認后，方可前往，相關(guān)系統(tǒng)管理員需全 程陪同。第二十條 需對生產(chǎn)、測試環(huán)境做出相應(yīng)隔離，以防止誤操作及數(shù)據(jù)泄露。第三十條 銷售系統(tǒng)發(fā)生影響業(yè)務(wù)正常運行的技術(shù)故障時，應(yīng)當立即啟動應(yīng)急預(yù)案、 盡快恢復(fù)交易業(yè)務(wù)運行，并按要求及時上報監(jiān)管部門。對數(shù)據(jù)的操作、訪問需滿足完整性和保密性要求。，要秉承認真負責的態(tài)度，在協(xié)作中促進，在交流中理解， 在競爭中學(xué)習(xí)，建立和發(fā)揚“我為人人，人人為我”團隊精神。（六）嚴禁公司員工利用職權(quán)，通過本人、家屬及其可以施加實質(zhì)影響或控制的人及機 構(gòu)或指使本公司其它員工從事下列活動：1. 操縱市場，擾亂市場秩序；2. 從事內(nèi)幕交易；3．從事違規(guī)、有損投資人利益的關(guān)聯(lián)交易；4．以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；5．法律法規(guī)禁止的其它行為。（八）離開任職機構(gòu)的，應(yīng)當配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或離任審 查；在離任審計或離任審查期間，不得到其他相關(guān)機構(gòu)任職。 信息系統(tǒng)口令須立即更換。（四）在切實履行監(jiān)察和內(nèi)控職責的同時，需規(guī)范公司危機處理的報告程序和方法。（三）基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便 接受推介，基金銷售人員應(yīng)尊重投資者的意愿。第三章 基金銷售人員禁止行為（一）基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有下列情形： 在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益；違規(guī)向他人提供基金未公開的信息；詆毀其它基金、銷售機構(gòu)或銷售人員；散布虛假信息，擾亂市場秩序；同意或默許他人以其本人或公司的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)；違規(guī)接收投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易；違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分 擔；承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送；以帳外暗中給予他人財物或利益，或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業(yè)賄 賂；挪用投資者的交易資金或基金份額；1銷售非本公司有權(quán)銷售的基金；1從事其它任何可能有損公司和基金業(yè)聲譽的行為。對于所有接受的投訴均應(yīng)書面登記，并按“投訴處理規(guī)則”的程序處理。 服務(wù)水平計算方法：Y%以上電話在 X 秒內(nèi)接起 指標要求：客戶服務(wù)中心根據(jù)自身服務(wù)策略確定標準。本制度所稱基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍 獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息，來源包括公司直接從基金管理人獲取和公司自行制 作，包括但不限于：（一）公開出版資料；（二）宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公 告等面向公眾的宣傳資料；（三）海報、戶外廣告；（四）電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通訊資 料；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。（十）基金宣傳推介材料應(yīng)當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，以提醒投資人 注意投資風險，仔細閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。（六）基金宣傳推介材料提及基金評價機構(gòu)評價結(jié)果的，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金 評價結(jié)果引用的相關(guān)規(guī)范，并應(yīng)當列明基金評價機構(gòu)的名稱及評價日期。三、事后監(jiān)控本公司要求客戶服務(wù)人員的工作活動必須做記錄，并保存；建立客戶服務(wù)人員每周例會制度，相互總結(jié)經(jīng)驗和發(fā)現(xiàn)問題；本公司每年或不定期對客戶滿意度進行調(diào)查。對不能單獨處理的應(yīng) 主動與有關(guān)部門聯(lián)絡(luò)，請求協(xié)助；所有的投訴資料保存期為 15 年。在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》，保證投資人了解 相關(guān)權(quán)益。（十三）基金銷售人員應(yīng)當按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業(yè)務(wù)流程的規(guī)定為 投資者辦理基金認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)，不得擅自更改投資者的交易指令，無正當理由不得拒絕投資者的交易要求。（七）本規(guī)范自公布之日起實施。（七）銷售人員必須如實填寫客戶資料，不得偽造或報告不實資料。（三）信息技術(shù)人員須保證本公司辦公系統(tǒng)和業(yè)務(wù)運營環(huán)境的有效性、穩(wěn)定性和安全性。（三）應(yīng)當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行本公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng) 營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。第三章 禁止性行為（一）嚴禁在工作中出現(xiàn)任何觸犯國家法律、法規(guī)及違反本公司制度的行為。本規(guī)范所稱“高級管理人員”指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人；“財務(wù)人員” 指 財務(wù)管理部員工；“信息技術(shù)人員”指運營支持部負責信息技術(shù)的員工；“銷售人員”指銷售 團隊員工；“監(jiān)察稽核人員”指風險控制部員工。 第三十九條 為防止數(shù)據(jù)的丟失損壞，對于重要的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（包括系統(tǒng)程序、客戶數(shù)據(jù)、配置參數(shù)、系統(tǒng)日志、安全審計數(shù)據(jù)等）必須進行逐日本地與異地備份，并加密存放。第二十五條 應(yīng)當建立安全檢查計劃定期進行網(wǎng)上基金銷售系統(tǒng)的