【正文】 決定；（6） 評價基金經(jīng)理的工作績效；（7） 定期對研究部風險管理組提交的基金投資風險評估和投資績效分析報告進行討論，并執(zhí)行適當?shù)牟呗?、程序和方法盡量減輕投資風險。第十六條 投資總監(jiān) 投資總監(jiān)負責公司具體投資管理技術業(yè)務，其主要職責是：（1） 執(zhí)行投資管理流程、環(huán)節(jié)和事宜，保證基金的投資行為合法合規(guī)；（2） 擔任投資決策委員會執(zhí)行委員，負責召開例行之投資決策委員會會議；（3） 協(xié)助制定公司發(fā)展短、中、長期投資政策、策略和計劃；（4） 執(zhí)行投資組合管理團隊的投資決策流程，包括資產(chǎn)配置、行業(yè)和公司選擇、風險分析和管理； （5） 落實各基金的資產(chǎn)配置按期達到投資決策委員會所制定的目標； （6） 在控制投資風險的情況下，努力使公司所管理的基金達到并保持業(yè)內(nèi)一流的業(yè)績；（7） 參與制定公司產(chǎn)品開發(fā)計劃，并對產(chǎn)品開發(fā)提出建設性意見；（8） 與基金的重要客戶保持經(jīng)常的溝通和聯(lián)系，向客戶闡明公司的投資理論和策略，以及良好的風險控制能力；（9） 協(xié)助支持新產(chǎn)品的發(fā)行。第十七條 基金經(jīng)理 基金經(jīng)理是公司投資管理體系中最重要的一個環(huán)節(jié)，具體負責基金的日常營運和管理。其主要職責為：（1） 在投資決策委員會的授權范圍內(nèi)，負責所管理基金的日常投資運作；（2） 擬定所管理基金的投資策略報告，報投資決策委員會審批；（3） 負責制定和執(zhí)行基金投資組合方案。對超出基金經(jīng)理權限的投資上報投資總監(jiān)和投資決策委員會批準；（4） 負責制定并下達日常交易指令；（5） 定期對投資組合方案的執(zhí)行情況以及業(yè)績表現(xiàn)進行總結(jié)，并向投資總監(jiān)匯報；（6） 負責對所管理基金的運作進行階段性總結(jié)，參與撰寫基金中報、年報等公開報告；（7） 開放式基金經(jīng)理負責基金流動性的直接管理并積極與基金重要客戶溝通及參與路演?；鸾?jīng)理下設基金經(jīng)理助理，協(xié)助基金經(jīng)理工作。第十八條 研究部 研究部是公司投資管理體系中重要的投資決策支持部門，主要職責是：（1） 負責組織對宏觀經(jīng)濟形勢和市場走勢進行研究，出具研究策略報告，為投資決策委員會制定基金投資目標、投資策略和資產(chǎn)配置方案提供依據(jù)；（2） 負責外部研究資源和信息的收集和整理工作，與外部研究機構(gòu)建立良好的合作關系，為基金投資建立起強大的研究平臺和信息資料庫；（3） 負責開展行業(yè)和上市公司研究，主要負責建立和維護各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫；（4） 負責對關注行業(yè)內(nèi)的重點上市公司進行實地調(diào)研，為基金的重倉品種提供研究報告和建議；（5） 對研究部推薦形成的投資項目進行跟蹤調(diào)研；（6） 對固定收益證券、金融衍生產(chǎn)品等進行專項研究，提出相應的研究報告和投資建議；（7） 及時完成基金經(jīng)理委托的專題研究項目；（8） 及時完成公司交付的其他研究任務。第十九條 交易室 交易室負責公司所有基金投資計劃的具體執(zhí)行和內(nèi)部控制。公司采取集中交易模式，所有基金投資的交易均通過交易室完成。中央交易室對基金經(jīng)理發(fā)出的不符合有關法律法規(guī)及公司投資管理制度規(guī)定的交易指令，有權暫停執(zhí)行并立即向投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部報告。交易室的主要職責是：（1） 嚴格執(zhí)行基金經(jīng)理下達的交易指令；（2） 對基金交易情況實施一線實時監(jiān)控和匯報；（3） 向基金經(jīng)理及時反饋交易執(zhí)行情況；（4） 保管各種交易記錄、單證等原始憑證以及有關文件、資料、報表和其他材料；（5） 發(fā)現(xiàn)交易或市場異常及時匯報；（6） 嚴格遵守國家法律法規(guī)和內(nèi)部制度的相關規(guī)定。第二十條 基金事務部及財務綜合部基金事務部及財務綜合部是公司從事交易清算、基金清算、會計核算以及開放式基金注冊登記的業(yè)務部門?；鹗聞詹亢拓攧站C合部具體負責以下工作；（1） 根據(jù)公司確定的租用交易席位的券商名單，具體辦理開戶事宜；（2） 負責基金交易的資金調(diào)撥、交易清算等工作；（3） 負責基金會計工作；（4） 負責基金的開戶、申購、贖回、登記和基金清算等工作；（5） 及時向公司相關部門反映注冊登記和基金清算中出現(xiàn)的問題；（6） 負責編制基金的各項定期報告，提供基金臨時報告所要求的相 關內(nèi)容；（7） 負責編制定期的基金客戶對賬單；（8） 完成公司交付的其它相關業(yè)務工作。 第二十一條 監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核部作為基金投資的合規(guī)性檢查部門，主要是對投資決策程序和運作流程的合理性、合規(guī)合法性進行審查，對存在問題及時提出意見和補救措施；對基金運作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵紀守法情況進行監(jiān)察稽核；對外發(fā)布基金信息的審核。第二十二條 研究部風險管理組研究部下設風險管理組，通過建立并運用有關的策略、流程、方法和工具，識別和度量公司經(jīng)營中所承受的投資風險、運作風險、信用風險等各類風險，向公司決策和管理層提供及時充分的風險報告，確保公司能對相關風險采取有效的防范控制和妥善的管理。研究部風險管理組在基金投資管理過程中的職能包括：1． 制定清晰合理、科學有效的風險管理政策，并向公司各部門和員工及時傳達；2． 根據(jù)各業(yè)務部門的特點和需求，制定投資領域的風險管理和績效評估戰(zhàn)略，并監(jiān)督其執(zhí)行；3． 根據(jù)公司經(jīng)營的策略、規(guī)模、復雜程序和可承受的風險，建立定量化的風險評估（識別度量分析）方法和工具；4． 建立并遵循科學、有效的風險管理程序；5． 制定符合法律法規(guī)和客戶需求的各項風險控制措施；6． 建立一套符合國際投資表現(xiàn)標準并結(jié)合國內(nèi)基金運作慣例的基金業(yè)績計算方法；7． 發(fā)展一套國內(nèi)外領先水準的數(shù)量化的投資風險與績效評估系統(tǒng)，確保對基金投資風險和基金投資績效進行科學化、準確化、標準化、定量化的評估；8． 定期向決策和管理層提交風險報告，如發(fā)現(xiàn)任何重大偏差，應立即向管理層匯報；9． 及時提供基金投資風險和績效數(shù)據(jù)，滿足公司各業(yè)務相關部門及其他用戶的不同需求（包括基金經(jīng)理、市場營銷部門、產(chǎn)品代銷機構(gòu)及基金持有人）；10． 依據(jù)風險控制辦公會的指示對各項風險課題進行研究；11． 培育和推廣風險管理的企業(yè)文化。 第二十三條 風險控制辦公會風險控制辦公會是公司總經(jīng)理領導下的常設機構(gòu)，是公司的最高風險控制機構(gòu)。風險控制辦公會由公司總經(jīng)理、督察長、市場部經(jīng)理、投資管理部經(jīng)理、研究部經(jīng)理、財務綜合部經(jīng)理、基金事務部經(jīng)理、信息技術部經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理組成。風險控制辦公會在公司投資管理流程中的職能主要是：1. 負責指導建立完備的風險控制體系和系統(tǒng)工具并監(jiān)督實施，以確保公司的商業(yè)運作符合所有的法律、法規(guī)、基金合同和相關規(guī)范性文件的要求；2. 負責培育公司風險管理文化；制定政策，通過教育和培訓工作，提高公司高級管理人員和基金經(jīng)理在風險控制方面的意識和能力；3. 建立公司風險控制的策略、原則和具體制度，并根據(jù)需要進行必要的修改；4. 對研究部風險管理組提交的風險分析評估報告（包括產(chǎn)品開發(fā)、市場推廣和營銷、投資管理、基金營運和客戶服務）進行討論和5. 對公司自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)管理中潛在的風險進行系統(tǒng)評估和研究，并提出相關方案；6. 對基金投資所使用的各種定價模型、估值模型（包括財務分析模型）以及投資品種篩選模型進行定期評估，提出進一步改進和完善意見；7. 審定公司的業(yè)務授權方案；8. 處理因公司戰(zhàn)略失誤或偶發(fā)事件所導致的公司聲譽風險及其他重大風險事件；9. 負責公司的危機處理；11．負責界定業(yè)務風險損失責任人及相關責任。第四章 投資管理程序第二十四條 公司投資管理程序的總體框架如下圖所示：基金合同客戶需求法律法規(guī)證券投資目標：原則、政策、限制（確定基金業(yè)績基準）經(jīng)濟研究策略研究行業(yè)研究公司研究技術分析政治、經(jīng)濟、市場等相關因素、及其變化投資決策委員會：