【正文】 決定；（6） 評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的工作績(jī)效；（7） 定期對(duì)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組提交的基金投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投資績(jī)效分析報(bào)告進(jìn)行討論，并執(zhí)行適當(dāng)?shù)牟呗浴⒊绦蚝头椒ūM量減輕投資風(fēng)險(xiǎn)。第十六條 投資總監(jiān) 投資總監(jiān)負(fù)責(zé)公司具體投資管理技術(shù)業(yè)務(wù)，其主要職責(zé)是：（1） 執(zhí)行投資管理流程、環(huán)節(jié)和事宜，保證基金的投資行為合法合規(guī)；（2） 擔(dān)任投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員，負(fù)責(zé)召開(kāi)例行之投資決策委員會(huì)會(huì)議；（3） 協(xié)助制定公司發(fā)展短、中、長(zhǎng)期投資政策、策略和計(jì)劃；（4） 執(zhí)行投資組合管理團(tuán)隊(duì)的投資決策流程，包括資產(chǎn)配置、行業(yè)和公司選擇、風(fēng)險(xiǎn)分析和管理； （5） 落實(shí)各基金的資產(chǎn)配置按期達(dá)到投資決策委員會(huì)所制定的目標(biāo)； （6） 在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的情況下，努力使公司所管理的基金達(dá)到并保持業(yè)內(nèi)一流的業(yè)績(jī)；（7） 參與制定公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃，并對(duì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提出建設(shè)性意見(jiàn)；（8） 與基金的重要客戶保持經(jīng)常的溝通和聯(lián)系，向客戶闡明公司的投資理論和策略，以及良好的風(fēng)險(xiǎn)控制能力；（9） 協(xié)助支持新產(chǎn)品的發(fā)行。第十七條 基金經(jīng)理 基金經(jīng)理是公司投資管理體系中最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，具體負(fù)責(zé)基金的日常營(yíng)運(yùn)和管理。其主要職責(zé)為：（1） 在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)所管理基金的日常投資運(yùn)作；（2） 擬定所管理基金的投資策略報(bào)告，報(bào)投資決策委員會(huì)審批；（3） 負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行基金投資組合方案。對(duì)超出基金經(jīng)理權(quán)限的投資上報(bào)投資總監(jiān)和投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)；（4） 負(fù)責(zé)制定并下達(dá)日常交易指令；（5） 定期對(duì)投資組合方案的執(zhí)行情況以及業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，并向投資總監(jiān)匯報(bào)；（6） 負(fù)責(zé)對(duì)所管理基金的運(yùn)作進(jìn)行階段性總結(jié)，參與撰寫(xiě)基金中報(bào)、年報(bào)等公開(kāi)報(bào)告；（7） 開(kāi)放式基金經(jīng)理負(fù)責(zé)基金流動(dòng)性的直接管理并積極與基金重要客戶溝通及參與路演?；鸾?jīng)理下設(shè)基金經(jīng)理助理，協(xié)助基金經(jīng)理工作。第十八條 研究部 研究部是公司投資管理體系中重要的投資決策支持部門，主要職責(zé)是：（1） 負(fù)責(zé)組織對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)走勢(shì)進(jìn)行研究，出具研究策略報(bào)告，為投資決策委員會(huì)制定基金投資目標(biāo)、投資策略和資產(chǎn)配置方案提供依據(jù)；（2） 負(fù)責(zé)外部研究資源和信息的收集和整理工作，與外部研究機(jī)構(gòu)建立良好的合作關(guān)系，為基金投資建立起強(qiáng)大的研究平臺(tái)和信息資料庫(kù)；（3） 負(fù)責(zé)開(kāi)展行業(yè)和上市公司研究，主要負(fù)責(zé)建立和維護(hù)各基金的可投資證券備選庫(kù)和核心證券庫(kù)；（4） 負(fù)責(zé)對(duì)關(guān)注行業(yè)內(nèi)的重點(diǎn)上市公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，為基金的重倉(cāng)品種提供研究報(bào)告和建議；（5） 對(duì)研究部推薦形成的投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤調(diào)研；（6） 對(duì)固定收益證券、金融衍生產(chǎn)品等進(jìn)行專項(xiàng)研究，提出相應(yīng)的研究報(bào)告和投資建議；（7） 及時(shí)完成基金經(jīng)理委托的專題研究項(xiàng)目；（8） 及時(shí)完成公司交付的其他研究任務(wù)。第十九條 交易室 交易室負(fù)責(zé)公司所有基金投資計(jì)劃的具體執(zhí)行和內(nèi)部控制。公司采取集中交易模式，所有基金投資的交易均通過(guò)交易室完成。中央交易室對(duì)基金經(jīng)理發(fā)出的不符合有關(guān)法律法規(guī)及公司投資管理制度規(guī)定的交易指令，有權(quán)暫停執(zhí)行并立即向投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部報(bào)告。交易室的主要職責(zé)是：（1） 嚴(yán)格執(zhí)行基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令；（2） 對(duì)基金交易情況實(shí)施一線實(shí)時(shí)監(jiān)控和匯報(bào)；（3） 向基金經(jīng)理及時(shí)反饋交易執(zhí)行情況；（4） 保管各種交易記錄、單證等原始憑證以及有關(guān)文件、資料、報(bào)表和其他材料；（5） 發(fā)現(xiàn)交易或市場(chǎng)異常及時(shí)匯報(bào)；（6） 嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和內(nèi)部制度的相關(guān)規(guī)定。第二十條 基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部是公司從事交易清算、基金清算、會(huì)計(jì)核算以及開(kāi)放式基金注冊(cè)登記的業(yè)務(wù)部門?；鹗聞?wù)部和財(cái)務(wù)綜合部具體負(fù)責(zé)以下工作；（1） 根據(jù)公司確定的租用交易席位的券商名單，具體辦理開(kāi)戶事宜；（2） 負(fù)責(zé)基金交易的資金調(diào)撥、交易清算等工作；（3） 負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)工作；（4） 負(fù)責(zé)基金的開(kāi)戶、申購(gòu)、贖回、登記和基金清算等工作；（5） 及時(shí)向公司相關(guān)部門反映注冊(cè)登記和基金清算中出現(xiàn)的問(wèn)題；（6） 負(fù)責(zé)編制基金的各項(xiàng)定期報(bào)告，提供基金臨時(shí)報(bào)告所要求的相 關(guān)內(nèi)容；（7） 負(fù)責(zé)編制定期的基金客戶對(duì)賬單；（8） 完成公司交付的其它相關(guān)業(yè)務(wù)工作。 第二十一條 監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核部作為基金投資的合規(guī)性檢查部門，主要是對(duì)投資決策程序和運(yùn)作流程的合理性、合規(guī)合法性進(jìn)行審查，對(duì)存在問(wèn)題及時(shí)提出意見(jiàn)和補(bǔ)救措施；對(duì)基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵紀(jì)守法情況進(jìn)行監(jiān)察稽核；對(duì)外發(fā)布基金信息的審核。第二十二條 研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組研究部下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理組，通過(guò)建立并運(yùn)用有關(guān)的策略、流程、方法和工具，識(shí)別和度量公司經(jīng)營(yíng)中所承受的投資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，向公司決策和管理層提供及時(shí)充分的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保公司能對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取有效的防范控制和妥善的管理。研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組在基金投資管理過(guò)程中的職能包括：1． 制定清晰合理、科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，并向公司各部門和員工及時(shí)傳達(dá)；2． 根據(jù)各業(yè)務(wù)部門的特點(diǎn)和需求，制定投資領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理和績(jī)效評(píng)估戰(zhàn)略，并監(jiān)督其執(zhí)行；3． 根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)的策略、規(guī)模、復(fù)雜程序和可承受的風(fēng)險(xiǎn)，建立定量化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（識(shí)別度量分析）方法和工具；4． 建立并遵循科學(xué)、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理程序；5． 制定符合法律法規(guī)和客戶需求的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；6． 建立一套符合國(guó)際投資表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合國(guó)內(nèi)基金運(yùn)作慣例的基金業(yè)績(jī)計(jì)算方法；7． 發(fā)展一套國(guó)內(nèi)外領(lǐng)先水準(zhǔn)的數(shù)量化的投資風(fēng)險(xiǎn)與績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)，確保對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)和基金投資績(jī)效進(jìn)行科學(xué)化、準(zhǔn)確化、標(biāo)準(zhǔn)化、定量化的評(píng)估；8． 定期向決策和管理層提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)任何重大偏差，應(yīng)立即向管理層匯報(bào)；9． 及時(shí)提供基金投資風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效數(shù)據(jù)，滿足公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門及其他用戶的不同需求（包括基金經(jīng)理、市場(chǎng)營(yíng)銷部門、產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)及基金持有人）；10． 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)的指示對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)課題進(jìn)行研究；11． 培育和推廣風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)文化。 第二十三條 風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)是公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司的最高風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)由公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、市場(chǎng)部經(jīng)理、投資管理部經(jīng)理、研究部經(jīng)理、財(cái)務(wù)綜合部經(jīng)理、基金事務(wù)部經(jīng)理、信息技術(shù)部經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理組成。風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)在公司投資管理流程中的職能主要是：1. 負(fù)責(zé)指導(dǎo)建立完備的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和系統(tǒng)工具并監(jiān)督實(shí)施，以確保公司的商業(yè)運(yùn)作符合所有的法律、法規(guī)、基金合同和相關(guān)規(guī)范性文件的要求；2. 負(fù)責(zé)培育公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化；制定政策，通過(guò)教育和培訓(xùn)工作，提高公司高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的意識(shí)和能力；3. 建立公司風(fēng)險(xiǎn)控制的策略、原則和具體制度，并根據(jù)需要進(jìn)行必要的修改；4. 對(duì)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組提交的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告（包括產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)推廣和營(yíng)銷、投資管理、基金營(yíng)運(yùn)和客戶服務(wù)）進(jìn)行討論和5. 對(duì)公司自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)管理中潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估和研究，并提出相關(guān)方案；6. 對(duì)基金投資所使用的各種定價(jià)模型、估值模型（包括財(cái)務(wù)分析模型）以及投資品種篩選模型進(jìn)行定期評(píng)估，提出進(jìn)一步改進(jìn)和完善意見(jiàn)；7. 審定公司的業(yè)務(wù)授權(quán)方案；8. 處理因公司戰(zhàn)略失誤或偶發(fā)事件所導(dǎo)致的公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及其他重大風(fēng)險(xiǎn)事件；9. 負(fù)責(zé)公司的危機(jī)處理；11．負(fù)責(zé)界定業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)損失責(zé)任人及相關(guān)責(zé)任。第四章 投資管理程序第二十四條 公司投資管理程序的總體框架如下圖所示：基金合同客戶需求法律法規(guī)證券投資目標(biāo)：原則、政策、限制（確定基金業(yè)績(jī)基準(zhǔn)）經(jīng)濟(jì)研究策略研究行業(yè)研究公司研究技術(shù)分析政治、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)等相關(guān)因素、及其變化投資決策委員會(huì)：