【正文】 錄應當完整，不得缺少法定要件和程序，同時要突出重點，對各方存在的爭議及圍繞爭議所展開的質證和辯論，應詳細記錄。③聽證筆錄應當由聽證主持人和記錄人簽名，并經(jīng)聽證參加人審核無誤或者補正后，由聽證參加人當場簽名或者蓋章。聽證參加人拒絕簽名或者蓋章的，應在聽證筆錄中載明情況。（12）《實地核查記錄》煙草專賣局按規(guī)定對申請人或被許可人的生產(chǎn)經(jīng)營場所進行實地核查時，填寫此文書。制作文書時，應注意以下問題：①被核查方（煙草專賣許可證申請人或被許可人）需簽字或蓋章確認，被核查方拒絕簽字的，核查人員應當在“備注”欄注明；②本文書一份，由核查的煙草專賣局保存。（13）《行政許可文書送達回證》煙草專賣局將相關行政許可文書或煙草專賣許可證送達申請人或被許可人時，應填寫此文書。制作文書時，應注意以下問題：①送達方式分為直接送達、郵寄送達、留置送達和其他送達方式，需根據(jù)實際情況填寫；②直接送達時，領取人需簽字確認；留置送達時，需有相關證明人簽字確認；③本文書一份，由送達的煙草專賣局保存。內部審批類文書包括《受理審查表》、《依申請辦理許可證審批表》、《依職權辦理許可證審批表》和《延期辦理審批表》，用于記錄煙草專賣局內部在受理、審查和審批許可證時的工作流程。由于國家局已開發(fā)使用了煙草專賣許可證計算機網(wǎng)絡管理系統(tǒng)，對生產(chǎn)經(jīng)營類許可證已實現(xiàn)信息化管理，內部審批類文書全部通過計算機系統(tǒng)自動生成，此處不再詳細講解。其他類文書包括卷宗封面、卷冊目錄和卷宗封底，用于行政許可文書的分類歸檔，此處不贅述。（二）行政許可文書的保管。一份煙草專賣許可證行政許可卷宗使用一個檔案編號。煙草專賣許可證行政許可卷宗的檔案編號由審批機關統(tǒng)一確定。其中，紙質檔案由受理機關保存。國家局負責建立生產(chǎn)經(jīng)營類許可證行政許可卷宗的電子檔案，有條件的省級局應當在省（區(qū)、市）內煙草專賣零售許可證系統(tǒng)中建立電子檔案。，將本年度的煙草專賣許可證行政許可卷宗交機關檔案部門集中統(tǒng)一保管。第二節(jié) 監(jiān)督管理監(jiān)督管理是證件管理工作中的一項重要內容，也是證件管理工作正常開展的基本保證。本節(jié)主要對煙草專賣許可證持證戶業(yè)態(tài)統(tǒng)計和匯總分析以及證件報表編制的基本方法和要求等內容作相應的說明。一、煙草專賣許可證持證戶業(yè)態(tài)統(tǒng)計和匯總分析（一）煙草專賣許可證持證戶的業(yè)態(tài)劃分煙草專賣許可證持證戶業(yè)態(tài)就是煙草專賣持證經(jīng)營戶向確定的顧客群提供確定的煙草專賣品的具體形態(tài)，是持證經(jīng)營活動的具體形式。通俗理解，煙草專賣許可證持證戶業(yè)態(tài)就是持證戶賣什么、賣給誰、如何賣的具體經(jīng)營形式。（見表12）表12 持證零售戶的業(yè)態(tài)類型表業(yè)態(tài)類型 基本特征食雜店 以銷售煙、酒、飲料、休閑食品及日雜貨為主，獨立、傳統(tǒng)的無品牌形象的零售業(yè)態(tài)。便利店以開架自選為主，銷售小容量應急性的食品、日用小百貨等，以滿足客戶便利性需求為目的的零售業(yè)態(tài)。超市以開架自選、消費者在出口付款為形式，滿足消費者一次性購全大眾化適用品需求的零售業(yè)態(tài)。商場在一個建筑物內，經(jīng)營若干大類商品；實行統(tǒng)一管理，分區(qū)銷售；滿足顧客對時尚、中高檔商品多樣化選擇需求的零售業(yè)態(tài)。煙酒店 以銷售煙草制品、酒類商品為主的零售業(yè)態(tài)。娛樂服務 以提供餐飲、住宿、休閑、娛樂等服務場所的業(yè)態(tài)。其他 以經(jīng)營各類非煙草制品為主的其他商品零售和服務形式，并不能歸入上述6 類業(yè)態(tài)的其他零售業(yè)態(tài)。由于國家目前未對煙草專賣零售許可證持證戶以外的煙草專賣許可證持證戶業(yè)態(tài)進行明確劃分，本節(jié)中也無法對煙草專賣許可證持證戶業(yè)態(tài)和除煙草專賣零售許可證持證戶以外的生產(chǎn)經(jīng)營類持證戶的業(yè)態(tài)作出一個清晰的界定。但各地在自行建立煙草專賣許可證持證戶檔案時，還是有一些要素可以作為類型劃分的參考因素的。（1）行為。是只生產(chǎn)、只經(jīng)營，還是生產(chǎn)經(jīng)營兼有。（2）煙草專賣品。是卷煙、煙機、輔料，還是其他種類。（3）經(jīng)營范圍。是本地經(jīng)營還是跨省經(jīng)營。（4）銷售對象。是銷售給生產(chǎn)企業(yè)、批發(fā)企業(yè)，還是零售戶。（5）企業(yè)住所。甲地或乙地。（6）生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模。大、中、小。從以上所列要素中，可以選取一項或多項作為分類的指標，從而建立本轄區(qū)的生產(chǎn)經(jīng)營類持證經(jīng)營戶業(yè)態(tài)分類標準，健全完善煙草專賣許可證持證經(jīng)營戶業(yè)態(tài)和相關信息檔案。（二）煙草專賣許可證持證戶業(yè)態(tài)統(tǒng)計與分析信息的應用建立煙草專賣許可證持證戶檔案，摸清家底，是實施煙草專賣監(jiān)督管理的前提和基礎，為提高專賣管理的針對性創(chuàng)造條件。煙草專賣行政主管部門應定期開展轄區(qū)內煙草專賣許可證持證戶基本情況調查，從轄區(qū)總人口、流動人口比例、各類持證戶數(shù)量、業(yè)態(tài)、月均總銷量等方面，按“每證一案”的原則，建立健全轄區(qū)內持證戶檔案。在此基礎上，按照持證零售戶經(jīng)營業(yè)態(tài)、月均銷量、消費群體、守法程度建立轄區(qū)內個性化的卷煙零售戶檔案：一是找出經(jīng)營業(yè)態(tài)為酒樓、賓館、歌舞廳、游戲廳、電話亭、加油站、風景區(qū)等特殊零售戶，建立轄區(qū)“特殊群體卷煙零售戶檔案”；二是找出具有卷煙批發(fā)嫌疑和存在違法經(jīng)營情況特征的持證零售戶，按違法經(jīng)營次數(shù)建立轄區(qū)內“重點監(jiān)管持證零售戶檔案”，對于違法經(jīng)營的持證零售戶，檔案中需要查明違法經(jīng)營的卷煙（雪茄煙）性質、數(shù)量、品牌、來源以及處理情況；三是調查轄區(qū)內經(jīng)營卷煙（雪茄煙）無證戶分布、外來無證戶籍貫情況，按季度編制轄區(qū)“卷煙無證經(jīng)營戶檔案” ，詳細記錄經(jīng)營卷煙（雪茄煙）的品牌、進貨渠道、月均銷量，是否擺賣假煙、非煙、走私煙等情況。（1）市場狀況認知的概念市場狀況認知是指人們獲得市場狀況信息或應用這種信息的過程，或信息加工的過程。這是人最基本的心理過程。它包括感覺、知覺、記憶、想象、思維和語言等。人腦接受外界輸入的信息，經(jīng)過頭腦的加工處理，轉換成內在的心理活動，再進而支配人的行為，這個過程就是信息加工的過程，也就是認知過程。（2）市場狀況認知的應用通過對煙草專賣許可證持證戶業(yè)態(tài)信息的統(tǒng)計與分析，可以獲得煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營市場狀況的認知，從而可在以下方面加以應用：①可以掌握某種煙草專賣品在某一地域的生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)量是否飽和，為下一步同類型的煙草專賣許可證的發(fā)放提供依據(jù)，進行合理化布局，科學、合理地分配資源；比如某地的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，該地某一地段的持證零售戶過密，導致經(jīng)營業(yè)績下降，市場管理難度加大,煙草專賣行政主管部門就應通過法定程序對下年度該地段持證零售戶的布局作出合理規(guī)劃，對煙草專賣零售許可證的發(fā)放進行嚴格控制。②可以對不同的持證戶群體進行重點的、定向的、具有針對性的管理，并提供個性化服務；③可以作為煙草專賣行政主管部門依法進行市場清理整頓的依據(jù)。二、許可證申辦過程中的違法行為和法律責任煙草專賣許可證的申請和辦理必須遵循合法原則，嚴格按照法律、法規(guī)、規(guī)章以及國家局的有關規(guī)定進行，出現(xiàn)違法行為的，應當依法追究有關人員的法律責任。（一）煙草專賣行政主管部門及其工作人員的違法行為和法律責任，由其上級煙草專賣行政主管部門責令改正，情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分：（1）對符合法定條件的申請不予受理的；（2）不在辦公場所公示依法應當公示的材料的；（3）在受理、審查、發(fā)放煙草專賣許可證過程中，未向申請人、利害關系人履行法定告知義務的；（4）申請人提交的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正全部內容的；（5）未依法說明不受理申請或者不發(fā)證理由的。，索取、收受他人財物或者謀取其他利益的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。，由其上級煙草專賣行政主管部門責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任：（1）對不符合法定條件的申請人發(fā)放煙草專賣許可證或者超越法定職權發(fā)放煙草專賣許可證的；（2）對符合法定條件的申請人不予發(fā)放煙草專賣許可證或者不在法定期限內發(fā)放煙草專賣許可證的。（二）申請人或被許可人的違法行為和法律責任，應當不予受理或者不予發(fā)證，給予警告。同時申請人在一年內不得再次申請煙草專賣許可證。、賄賂等不正當手段取得的煙草專賣許可證被撤銷的，申請人三年內不得再次提出申請。、偽造、變造的煙草專賣許可證的，煙草專賣行政主管部門應當對違法當事人處以1000 元以下的罰款。、注銷手續(xù)的，煙草專賣行政主管部門應當責令改正，拒不改正的，處以1000 元以下的罰款。三、證件報表編制與歸檔（一）報表編制的要求證件報表必須根據(jù)登記完整、核對無誤的原始臺帳記錄，按一定的指標體系加工、整理、編制而成的，各項指標和數(shù)據(jù)必須計算準確、真實可靠，做到表從賬出，賬表相符，切忌匡算估計，弄虛作假。證件報表必須按照規(guī)定格式編報，填列齊全、完整。不論主表、附表或補充資料，都不得漏填、漏報，更不能任意改變報送的內容。如報表規(guī)定項目內容容納不下，可以利用附表、附注以及其他形式加以說明。證件報表時效性較強，應在保證質量的前提下，在規(guī)定期限內編制完畢并如期報送，以滿足報表使用者對報表資料的需要，及時了解單位報告期內證件管理工作狀況，采取措施，作出決策。報表具有一定的保密性，應在規(guī)定的范圍內按規(guī)定的途徑進行流轉，同時要有明確的時限要求。（二）報表的歸檔凡是本單位在證件管理工作中形成的具有保存價值的報表資料均屬歸檔范圍，主要有：（1）本單位許可證辦理、核發(fā)及其它統(tǒng)計報表資料；（2）本單位準運證、個人攜帶證辦理、核發(fā)及其它統(tǒng)計報表資料；（3）本單位檢查證、督察證辦理、核發(fā)及其它統(tǒng)計報表資料；（4）對報表形成有重要依據(jù)作用的其他原始憑證。（1）日常工作中形成的報表資料，經(jīng)清理后于次年三月底前完成整理立卷后，由本部門建檔保存?zhèn)洳?；?）有規(guī)定需移交檔案室保管的，在任務完成后應及時交檔案室歸檔；（1）歸檔的報表資料應當按規(guī)定的范圍，完整、系統(tǒng)、成套，不得殘缺不全；（2）歸檔的報表資料應當正確地反映本單位在各項工作中的真實內容和歷史過程，符合形成規(guī)律；（3）歸檔的報表資料應當采用原件；（4）歸檔的報表資料應當使用鋼筆(碳素或藍黑墨水)書寫，字跡工整、清晰、規(guī)范；（5）組卷科學：根據(jù)國家有關規(guī)定和組卷目的要求，結合本局實際進行合理組卷，做到分類適當、問題單一、類型鮮明、年度不混、保管期限準確；（6）排列系統(tǒng)：卷內報表資料按文件重要程度或形成時間的先后排列；（7）編目合理：卷內報表資料按排列程序依次在有字跡和圖表的頁面上編寫頁碼；（8）格式規(guī)范：案卷封皮、卷內目錄、備考表填寫齊全、準確、案卷題名簡明確切、字跡工整、清晰、耐久，裝訂整齊美觀。（1）凡因工作需要查閱檔案，必須辦理查閱手續(xù)，原則上只限在閱覽(檔案)室內，確因需要外借的，應當征得分管領導同意并辦理手續(xù)，閱后要及時歸還；（2）嚴格執(zhí)行保密制度，查閱文件內容應當由檔案管理人員提供，不得擅自翻閱；（3）要愛護檔案，查閱文件，不得涂改、污損或抽動；（4）檔案應由專人管理，應注意防盜、防火、防蟲、防光、恒溫。本章思考題：？各種生產(chǎn)經(jīng)營類許可證受理、審查、審批的層級要求各是什么？？？？各種文書的制作要求有哪些？，主要從哪些環(huán)節(jié)實施審查？？根據(jù)設定的要素條件，能否對某一持證戶的業(yè)態(tài)進行基本的確認？7．報表編制有哪些基本要求？第二章 市場管理學習要點：第一節(jié) 日常檢查制定檢查計劃和檢查方案是高級專賣管理員所應該具備的能力，計劃和方案能使專賣管理工作進一步明確目標、提高效率、優(yōu)化流程，妥善應對突發(fā)事件。有效的計劃和方案，有助于分解具體工作目標，從而增強工作的節(jié)奏感和任務感。本節(jié)就介紹一些基本、實用的制定計劃和方案的辦法，同時還要進一步介紹市場管理信息的運用。一、日常市場檢查計劃日常市場檢查計劃是建立正常的工作秩序，提高工作效率必不可少的程序和措施，從而可以推動市場檢查工作的順利進行。（一）日常市場檢查計劃的制訂程序日常市場檢查計劃的內容主要包括檢查的時間、對象、內容和目的四個基本要素，除此之外，一般還應包括檢查人員、檢查方法等內容。（1）按照時間可以分為：年度檢查計劃、季度檢查計劃、月度檢查計劃以、周檢查計劃和日檢查計劃。（2）按照內容可以分為：日常市場檢查計劃、專項行動檢查計劃。日常市場檢查計劃的制訂，一般是在廣泛收集意見和建議的基礎上，確定檢查時間、檢查目的、檢查對象和檢查內容，明確檢查方法、檢查人員等內容，形成市場檢查計劃，再經(jīng)第二章 市場管理349過討論和修改，報經(jīng)主管領導批準后實施（見圖21）。（1）檢查計劃制訂的依據(jù)：①上級對專賣管理工作的要求和部署。②轄區(qū)卷煙零售市場的基本情況。③轄區(qū)卷煙銷量、品牌和價格波動狀況。（2）檢查計劃制訂的程序：（1）組織市場監(jiān)管員討論市場檢查的內容和目標，認真聽取市場監(jiān)管員的意見和建議。（2）專賣監(jiān)督管理科（股）綜合各方面的情況，擬定年度、季度的市場檢查總體計劃，提出本轄區(qū)年度、季度市場檢查計劃的實施意見和要求；在報經(jīng)本級煙草專賣局主管領導審批后，下發(fā)稽查支（大）隊執(zhí)行。（3）稽查支（大）隊根據(jù)專賣監(jiān)督管理部門制定的年度、季度檢查計劃的工作安排，結合本轄區(qū)實際情況，制定本轄區(qū)的月、周檢查計劃；在報經(jīng)專賣監(jiān)督管理科（股）審批后，下達稽查大（中）隊執(zhí)行。（4）稽查大（中）隊根據(jù)稽查支（大）隊制定的月、周檢查計劃，再結合本轄區(qū)的卷煙零售戶、檢查周期、片區(qū)路線等具體情況，制定每日的市場檢查計劃；在報經(jīng)稽查支（大）隊批準后，下發(fā)市場監(jiān)管員執(zhí)行。（5）市場監(jiān)管員根據(jù)稽查大（中）隊制定的每日檢查計劃，進行市場檢查。專賣監(jiān)督管理科（股）稽查支（大）隊稽查大（中）隊市場監(jiān)管員月、周市場檢查計劃日檢查計劃按照日檢查計劃進行市場檢查審批年度和季度檢查計劃下達 審批下達下達主管領導審批高級煙草專賣管理員350圖2－1 日常市場檢查計劃制訂程序（二）日、周市場檢查計劃制訂的注意事項日檢查計劃的制定，要在周計劃的基礎上結合本地實際和轄區(qū)零售