【正文】 （二）協(xié)議制訂目的 制訂本協(xié)議的目的是明確甲方與托管人在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 （三）協(xié)議制訂原則 甲方和托管人本著 平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。 第二條 承諾與聲明 (一 )甲方的承諾與聲明 甲方為合法成立的私募基金管理企業(yè)，已依法履行私募投資基金管理人登記備案手續(xù)； 甲方保證具備完全及合法的授權(quán)委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)托管； 甲方保證委托乙方保管資產(chǎn)的來源合法，對委托資金的運(yùn)作（包括但不限于投資范圍）符合國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定； 甲方保證在管理、運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定，接受乙方的監(jiān)督； 甲方保證提供給乙方的一切信息均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 、合法，不存在任何誤導(dǎo)； 甲方在此聲明，甲方充分了解基金投資過程 中規(guī)定的 擬投資品種的風(fēng)險(xiǎn)。 (二）乙方的承諾與聲明 乙方為合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，具備投資基金托管業(yè)務(wù)資格和能力； 乙方保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律及職業(yè)道德規(guī)范，不挪用甲方的資金財(cái)產(chǎn)， 5 不將資金財(cái)產(chǎn)用于抵押、擔(dān)?；蛸Y金拆借 ,不將本資金財(cái)產(chǎn)用于本協(xié)議規(guī)定以外的其他任何用途和目的； 乙方承諾在 有關(guān)法律、法規(guī) 及 監(jiān)管規(guī)定 許可 的范圍內(nèi)，遵循誠信原則， 安全保管資金財(cái)產(chǎn)； 乙方保證提供給甲方的有關(guān)本協(xié)議相關(guān)的一切信息均為真實(shí)、準(zhǔn)確 、完整、合法，不存在重大錯(cuò)誤或遺漏； 乙方對本基金資產(chǎn)的托管并非對本基金本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔(dān)甲方的投資風(fēng)險(xiǎn)； 由于本委托資產(chǎn)的設(shè)計(jì)安排、管理、運(yùn)作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，乙方不予承擔(dān)。 乙方僅在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)對甲方進(jìn)行資產(chǎn)托管和業(yè)務(wù)監(jiān)督。對于甲方未通知乙方做出的任何行為或向乙方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的任何后果，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。乙方對甲方的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報(bào)不承擔(dān)任何責(zé)任，不因提供監(jiān)督服務(wù)而對甲方違規(guī)投資承擔(dān)責(zé)任。 第三條 基金 財(cái)產(chǎn)的保管 (一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)。 托管人應(yīng)安全保管處于其實(shí)際控制范圍內(nèi)基金財(cái)產(chǎn)（托管資金賬戶內(nèi)的資金以及托管人負(fù)責(zé)保管的實(shí)物證券等資產(chǎn)）。對于處于托管人實(shí)際控制范圍之外的基金財(cái)產(chǎn)由于托管人以外的當(dāng)事方原因造成的基金財(cái)產(chǎn)毀損、減值、滅失，托管人不承擔(dān)責(zé)任； 管理人、托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)； 管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)； 基金 財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與管理人、托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷； 托管人應(yīng)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。 (二）資金財(cái)產(chǎn)的移交與確認(rèn) 基金募集期屆滿，基金符合成立條件的，乙方核實(shí)資金到賬情況，并向甲方出具資金到賬通知書。 乙方確認(rèn)托管資金賬戶到賬后，乙方開始進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的托管運(yùn)作。 第四條 基金賬戶的開立與管理 (一 )托管賬戶的開立和管理 乙方以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的托管賬戶，用于記錄該基金的貨幣收支活動(dòng)。甲方應(yīng)配合乙方辦 理賬戶開立事宜并提供相關(guān)資料。托管賬戶由乙方負(fù)責(zé)管理。甲 6 方應(yīng)承諾并保證，未經(jīng)乙方同意不得撤銷托管銀行賬戶或變更托管銀行賬戶印鑒，否則由此造成基金財(cái)產(chǎn)損失的由甲方承擔(dān)賠償責(zé)任，乙方免于承擔(dān)責(zé)任。 銀行托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金投資業(yè)務(wù)的需要。甲、乙雙方不得假借基金名義開立銀行賬戶，亦不得使用基金銀行賬戶進(jìn)行本基金以外的活動(dòng)。 基金托管賬戶信息為： 戶名： 賬戶： 開戶行： 銀行股份有限公司 **分行 賬戶預(yù)留印鑒為一枚產(chǎn)品財(cái)務(wù)專用章以及一枚 托管 人指定人員名章，均由托管人刻制并管理。 基金托管費(fèi)的費(fèi)率及支付 （ 1）托管費(fèi)：本基金向托管人支付募集總金額萬分之 *的托管費(fèi)； （ 2）支付時(shí)間：按季度支付，于分配收益是提?。? （ 3）支付方式：以管理人的指令發(fā)送為準(zhǔn)，指令經(jīng)雙方確認(rèn)后，托管人方可執(zhí)行劃撥。 第五條 指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 (一）甲方對發(fā)送劃款指令人員的書面授權(quán) （簡稱“授權(quán)書”），授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定甲方向乙方發(fā)送劃款指令時(shí)乙方確認(rèn)劃款 指令有效的方法。 。 。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效。乙方收到授權(quán)書的日期晚于載明生效日期的，則自乙方收到授權(quán)書時(shí)生效。 ，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。 (二）指令的內(nèi)容 劃款指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，甲方向乙方發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令（以下簡稱“指令”）。甲方發(fā)給乙方的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，并加蓋預(yù)留印鑒。 (三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間及程序 乙方發(fā)送。甲方有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真以獲得收件人（乙方）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。因甲方未能及時(shí)與乙方進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。乙方依照授權(quán)書規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。 ，甲方不得否認(rèn)其效力。甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指 令，發(fā)送人應(yīng)按照其授 7 權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。甲方在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并為乙方留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。除需考慮資金在途時(shí)間外，甲方還需為乙方留有 2 小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。在每個(gè)工作日的 15： 00以后接收甲方發(fā)出的其他指令，乙方不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程，但仍應(yīng)有義務(wù)盡力推進(jìn)完成劃轉(zhuǎn)流程。當(dāng)日 15： 00 以后送達(dá)但未劃款成功的指令，經(jīng)托管人審核并與管理人電話確認(rèn)后于支付日后一個(gè)工作日劃出。 ，應(yīng)對傳真劃款指令進(jìn)行表面一致性審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核 印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，乙方立即與甲方指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求甲方重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。乙方可以要求甲方傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保乙方有足夠的資料來判斷指令的有效性。乙方不負(fù)責(zé)審查甲方發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，資產(chǎn)管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。甲方應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給乙方預(yù)留必要的執(zhí)行時(shí)間，托管人對因此造成的延誤不承 擔(dān)責(zé)任。在指令未執(zhí)行的前提下，若甲方撤銷指令，甲方應(yīng)在原指令上注明“作廢”并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真給資產(chǎn)托管人，并電話通知資產(chǎn)托管人。 ，應(yīng)確保托管資金賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對甲方在沒有充足資金的情況下向乙方發(fā)出的指令，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知甲方，乙方不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。 (四）乙方依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序 乙方發(fā)現(xiàn)甲方發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知甲方糾正， 甲方收到通知后應(yīng)及時(shí)核對，并以