【正文】 。甲方應(yīng)確保授權(quán)通知的正本與傳真件一致。若變更后的新的授權(quán)通知正本內(nèi)容與乙方收到的傳真件不一致的，以乙方收到的已生效的傳真件為準(zhǔn)。甲方和乙方對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。 被授權(quán)人的變更 甲方更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)提前至少一個(gè)工作日通知乙方，同時(shí)甲方向乙方提供新的被授權(quán)人的姓名、權(quán)限、授權(quán)期限、預(yù)留印鑒和簽字樣本。乙方在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。被授權(quán)人變更通知生效前 ，乙方仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，甲方不得否認(rèn)其效力。對(duì)于甲方未及時(shí)通知變更情況導(dǎo)致乙方的發(fā)生資金劃付差錯(cuò)，乙方不承擔(dān)責(zé)任。 乙方更換接收甲方指令的人員，應(yīng)提前至少一個(gè)工作日以傳真加電話方式通知甲方。 指令的內(nèi)容 指令是在甲方在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向乙方發(fā)出的的資金劃撥、費(fèi)用支付及其他款項(xiàng)支付的指令，指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章。甲方發(fā)給乙方的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、時(shí)間、金額、出款和收款賬戶信息等。如果甲方發(fā)出的指令要素不全或含義模糊的，乙方有權(quán)不執(zhí)行，并附注相應(yīng)的說明后立即將 指令退還給甲方。 指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 指令的發(fā)送 （ 1）甲方發(fā)送指令應(yīng)采用加密傳真方式或者雙方認(rèn)同的其他方式。 （ 2）甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和《基金合同》的約定，在其投資范圍內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，乙方不得否認(rèn)其效力。但如果甲方已經(jīng)撤銷或更改對(duì)交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且乙方根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超越權(quán)限發(fā)送的指令，乙方有權(quán)拒絕并不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)乙方確認(rèn)的情況除外。 （ 3）指令發(fā)出后，甲方應(yīng)及時(shí)以錄音電話方式或者雙方認(rèn)同的其他方式向乙方確認(rèn)。 （ 4）甲方應(yīng)盡可能于劃款前一日向乙方發(fā)送投資劃款指令并確認(rèn)，如需在劃款當(dāng)日下達(dá)銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬指令，需在當(dāng)日 13:00 之前發(fā)出指令；下達(dá)其他投資劃款指令，需在當(dāng)日下午 15： 00 之前發(fā)送指令。甲方應(yīng)為乙方留出執(zhí)行指令所必需至少 2個(gè)小時(shí)的審核及執(zhí)行時(shí)間。因指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由甲方承擔(dān)。 （ 5）甲方進(jìn)行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要乙方發(fā)送投資劃款指令。對(duì)于開放式基金申贖交易 以及其他場(chǎng)外交易，甲方應(yīng)在交易結(jié)束后將交易成交單加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)傳真給乙方，并電話確認(rèn)。如果已成交的交易需要取消或終止，甲方應(yīng)及時(shí)以書面或者雙方認(rèn)同的其他方式通知乙方。 指令的確認(rèn) 甲方有義務(wù)在發(fā)送指令后與乙方以錄音電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。指令以獲得乙方確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。對(duì)于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，甲方不得否認(rèn)其效力。 乙方應(yīng)指定專人接收甲方的指令，預(yù)先通知甲方其名單，并與甲方商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)乙方后，乙方應(yīng)指定專人立即對(duì)有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名進(jìn)行表面相符性的 審查。如有疑問必須及時(shí)通知甲方，乙方在沒有得到甲方的回復(fù)前可暫緩指令的執(zhí)行，乙方不承擔(dān)因此導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失。甲方應(yīng)保證指令的真實(shí)性、合法性，乙方對(duì)指令的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。 指令的執(zhí)行 （ 1）乙方對(duì)指令經(jīng)表面驗(yàn)證一致后，應(yīng)及時(shí)辦理。 （ 2）甲方向乙方下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)甲方在沒有充足資金的情況下向乙方發(fā)出的資金劃撥指令，乙方可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知甲方，由甲方審核、查明原因，出具書面文件確認(rèn)此交易指令無效。若由此對(duì)基金財(cái)產(chǎn)所引起的損失，乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。 七、資產(chǎn)保管 資產(chǎn)保管原則 私募基金的資產(chǎn)獨(dú)立于乙方的自有資產(chǎn)以及其他保管資產(chǎn)。未經(jīng)甲方的正當(dāng)指令，乙方不得自行運(yùn)用、處分、分配任何保管資產(chǎn)； 乙方負(fù)責(zé)私募基金銀行賬戶、三方存管資金賬戶及證券賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)的安全。 甲方、乙方因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。 甲方、乙方因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。 基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與甲方、乙方固有財(cái)產(chǎn) 的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。 賬戶開立 客戶交易結(jié)算資金管理賬戶 甲方應(yīng)與乙方簽署《證券交易開戶協(xié)議書》、《第三方存管協(xié)議》并在乙方處開立客戶證券交易結(jié)算資金管理賬戶（簡(jiǎn)稱資金賬戶），賬戶名應(yīng)與證券賬戶保持一致，乙方通過該賬戶對(duì)甲方的證券買賣交易進(jìn)行前端控制，進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息等。 第三方存管中的客戶銀行結(jié)算賬戶 （ 1）甲方委托乙方以私募基金的名義在具有三方存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立銀行結(jié)算賬戶，用于記錄該基金的貨幣收支活動(dòng)。甲方應(yīng)配合乙 方辦理賬戶開立事宜并提供相關(guān)資料。結(jié)算賬戶由乙方負(fù)責(zé)管理。甲方應(yīng)承諾并保證，未經(jīng)乙方同意不得撤銷銀行結(jié)算賬戶或變更銀行結(jié)算賬戶印鑒。 （ 2）銀行結(jié)算賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基 金投資業(yè)務(wù)的需要。甲、乙雙方不得假借私募基金名義開立銀行賬戶，亦不得使用私募基金銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行基金管理以外的活動(dòng)。 證券賬戶 甲方委托乙方以私募基金的名義開立專用的證券賬戶，用于登記私募基金項(xiàng)下的場(chǎng)內(nèi)證券投資運(yùn)作涉及的證券。 乙方辦理開戶期間，甲方應(yīng)提供必要的配合，如因甲方未采取必要的配合措施或未及時(shí)提供開戶 的所需資料，致證券賬戶未能及時(shí)開出導(dǎo)致的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。股東賬戶卡由乙方負(fù)責(zé)保管，交易密碼由甲方負(fù)責(zé)管理。 證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)開通 甲方和乙方共同辦理證券交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)開通。 私募基金資產(chǎn)的移交 甲方應(yīng)在與乙方辦理資產(chǎn)移交手續(xù)當(dāng)日，向乙方發(fā)出《證券投資基金資金及文件移交通知書》，注明基金成立日基金銀行結(jié)算賬戶實(shí)際收到的初始成立資金，并加蓋甲方公章。如基金成立時(shí)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資的，還需提供會(huì)計(jì)師出具的驗(yàn) 資報(bào)告原件。 乙方根據(jù)開戶銀行收款通知書對(duì)資金到賬情況進(jìn)行確認(rèn)，核對(duì)無誤后，乙方應(yīng)在收齊上述保管資金及文件的當(dāng)日，在《證券投資基金資金及文件移交通知書》上進(jìn)行書面確認(rèn) ,并加蓋乙方業(yè)務(wù)章。 甲方應(yīng)在辦理資產(chǎn)移交的同時(shí)，向乙方提交下列文件、資料（若為復(fù)印件需注明“與原件一致”并加蓋甲方公司公章）： （ 1）正式簽署的《基金合同