【正文】 /次 3 安全制度 100 安全制度制定 30 （ 1）企業(yè)應(yīng)建立完善的制度體系，主要安全制 度如下：本質(zhì)安全管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)、安全目標(biāo)管理標(biāo)準(zhǔn)、安全制度管理標(biāo)準(zhǔn)、組織與職責(zé)管理標(biāo)準(zhǔn)、安全培訓(xùn)管理標(biāo)準(zhǔn)、安全文化管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理標(biāo)準(zhǔn)、事件應(yīng)急管理標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)安全事件管理標(biāo)準(zhǔn)、本質(zhì)安全管理體系評(píng)審與考核管理標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)工作規(guī)劃與計(jì)劃管理標(biāo)準(zhǔn)、安全會(huì)議管理標(biāo)準(zhǔn)、“兩票”管理標(biāo)準(zhǔn)、“兩措”管理標(biāo)準(zhǔn)、“反違章”管理標(biāo)準(zhǔn)、 “未遂”事件管理標(biāo)準(zhǔn)、 職業(yè)危害與職業(yè)病管理標(biāo)準(zhǔn)、勞動(dòng)防護(hù)用品與安全工器具管理標(biāo)準(zhǔn)、特種設(shè)備與特種作業(yè)人員管理標(biāo)準(zhǔn)、危險(xiǎn)物品管理標(biāo)準(zhǔn)、重大危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、消防管理標(biāo)準(zhǔn)、防災(zāi)、減災(zāi)管理標(biāo)準(zhǔn)、交通安全管理標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商與承包商管理標(biāo)準(zhǔn)、工程安全管理標(biāo)準(zhǔn)等 ①安全制度不全，扣 5 分 /項(xiàng) ②規(guī)程制度與企業(yè)實(shí)際不符，扣 2 分 /處 8序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 2）建立的各項(xiàng)安全制度應(yīng)符合以下要求：內(nèi)容符合國(guó)家法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范、上級(jí)單位要求以及本體系的要求；內(nèi)容體現(xiàn) PDCA 閉環(huán)管理思想；內(nèi)容符合 5W1H（ Why What Who When Where How）原則；內(nèi)容廣泛征求過(guò)使用者的意見(jiàn)；工作程序盡量以流程圖形式展現(xiàn)；避免單個(gè)制度的篇幅過(guò)于龐大；文字簡(jiǎn)潔流暢、易懂易記 ③制度內(nèi)容不符合要求，扣 2 分 /處 ④與上級(jí)規(guī)定 相抵觸或低于上級(jí)規(guī)定，扣 5 分 （ 3）安全制度制定初步完成后應(yīng)征詢相關(guān)管理人員和一線工作人員的意見(jiàn) ⑤沒(méi)有征求意見(jiàn)或沒(méi)有征求意見(jiàn)的記錄，扣 2 分/項(xiàng) （ 4）安全制度制定完成后應(yīng)組織人員對(duì)制度進(jìn)行全面評(píng)審，制度通過(guò)審核后由企業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)（如安委會(huì)等）和（或）相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后予以發(fā)布實(shí)施 ⑥新編制的規(guī)程制度未履行審批手續(xù)，扣 5 分 /項(xiàng) ⑦ 批準(zhǔn)人 不符合有關(guān)要求，扣 5 分 /處 （ 5）安全制度發(fā)布實(shí)施后應(yīng)通過(guò)專項(xiàng)培訓(xùn)等形式對(duì)制度進(jìn)行宣貫 ⑧安全制度發(fā)布實(shí)施后沒(méi)有宣貫或宣貫無(wú)記錄，扣 2/項(xiàng) 安全制度維護(hù) 30 （ 1）定期（通常為每年 1 次）對(duì)安全制度進(jìn)行評(píng)審、修訂和更新 ①?zèng)]有對(duì)安全制度進(jìn)行評(píng)審、修訂和更新，扣 3分 /次 （ 2）當(dāng)國(guó)家法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范、上級(jí)單位規(guī)定要求或者企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作流程、生產(chǎn)條件等發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)評(píng)審安全制度的適用性，根據(jù)需要對(duì)安全制度進(jìn)行修訂和更新 ②沒(méi)有對(duì)安全制度的實(shí)用性進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)需要進(jìn)行修訂和更新，扣 3 分 /次 （ 3）安全制度在執(zhí)行過(guò)程發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)需要及時(shí)對(duì)安全制度進(jìn)行修訂和完善 ③沒(méi)有根據(jù)需要及時(shí)對(duì)安全制度進(jìn)行修訂和 完善，扣 3 分 /次 9序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 4）通過(guò)建立和發(fā)布安全制度清單的形式，明確企業(yè)全部在用的安全制度；對(duì)于不再繼續(xù)使用的安全制度，應(yīng)及時(shí)宣布作廢，并從安全制度清單中刪除 ④業(yè)未公布全部在用的安全制度，扣 5 分 ⑤公布的安全制度清單不完整或版本不正確，扣2 分 /處 ⑥公布的安全制度清單中存在作廢版本，扣 2 分/處 安全制度配備與保存 30 （ 1）根據(jù)安全制度的使用范圍配置到相關(guān)部門（車間）、崗位 ①企業(yè)未向部門（車間）、班組配備制度、規(guī)程，扣 5 分 （ 2）各部門（車間）、崗位、班組應(yīng)保存現(xiàn)行有效制度、規(guī)程文本 ②查閱的制度、規(guī)程文本非批準(zhǔn)執(zhí)行版本，扣 2分 /份 （ 3）保存的各類制度、規(guī)程文本應(yīng)為批準(zhǔn)執(zhí)行版本 ③部門（車間）、班組、崗位未按照要求保管現(xiàn)行有效規(guī)程制度，扣 3 分 /部門（車間）、班組 （ 4）部門（車間）、班組保存的制度、規(guī)程文本應(yīng)有目錄索引 ④部門（車間）、班組無(wú)執(zhí)行制度、規(guī)程目錄清單，扣 2 分 /部門（車間）、班組 安全制度檢查與回顧 10 （ 1）企業(yè)應(yīng)對(duì)安全制度的制定和維護(hù)情況進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，當(dāng)發(fā)現(xiàn)制定和維護(hù)工作存在偏差時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出整改建議和措施 ①?zèng)]有監(jiān)督檢查 或無(wú)監(jiān)督檢查記錄，扣 5 分 ②發(fā)現(xiàn)制定和維護(hù)工作存在偏差時(shí)沒(méi)有提出整改建議和措施，扣 2 分 /次 （ 2）企業(yè)應(yīng)定期對(duì)安全制度的完善性、適用性進(jìn)行評(píng)審和回顧，并根據(jù)需要及時(shí)修正或更新安全制度 ③沒(méi)有根據(jù)需要及時(shí)修正或更新安全制度，扣 5分 10 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 3）企業(yè)應(yīng)在年度安全生產(chǎn)工作會(huì)議上，對(duì)安全制度的建設(shè)情況進(jìn)行總結(jié)回顧 ④沒(méi)有在年度安全生產(chǎn)工作會(huì)議上對(duì)安全制度建設(shè)情況進(jìn)行總結(jié)回顧，扣 2 分 4 安全培訓(xùn) 100 安全培訓(xùn)計(jì)劃與準(zhǔn)備 10 （ 1）企業(yè)應(yīng)針對(duì)各類安全培訓(xùn)制定詳細(xì)的年度安全培訓(xùn)計(jì) 劃，在計(jì)劃中明確培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)計(jì)劃時(shí)間和實(shí)施部門 （車間）等事項(xiàng)；年度安全培訓(xùn)計(jì)劃一般應(yīng)在每年的一月底前制定完成 ①未建立年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，扣 5 分 ②年度安全培訓(xùn)計(jì)劃未明確培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)計(jì)劃時(shí)間和實(shí)施部門（車間），扣 2 分 /項(xiàng) ③培訓(xùn)計(jì)劃未按要求時(shí)間下發(fā)，扣 5 分 （ 2）企業(yè)應(yīng)根據(jù)年 度安全培訓(xùn)計(jì)劃的總體安排，在每月初制定完成月度安全培訓(xùn)實(shí)施方案 ④未制定月度安全培訓(xùn)實(shí)施方案，扣 2 分 /月 （ 3）企業(yè)在制定年度安全培訓(xùn)計(jì)劃時(shí)，應(yīng)對(duì)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行科學(xué)地預(yù) 算，并由 財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)落實(shí)費(fèi)用，確保安全培訓(xùn)費(fèi)用的充足和及時(shí)到位 ⑤安全培訓(xùn)費(fèi)用投入不足，落實(shí)不到位，扣 2 分/項(xiàng) （ 4）企業(yè)應(yīng)針對(duì)各類安全培 訓(xùn)制定詳細(xì)的培訓(xùn)大綱，按照培訓(xùn)大綱編寫(xiě)適用的培訓(xùn)教材和考試題庫(kù) ⑥未指定培訓(xùn)大綱，扣 5 分 ⑦企業(yè)未向職工提供培訓(xùn)教材和考試題庫(kù)，扣 5分 安全培訓(xùn)組織與實(shí)施 10 “三級(jí)”安全教育組織與實(shí)施 （ 1）新入廠人員（包括：本企業(yè)員工、臨時(shí)用工、外援工、外來(lái)實(shí)習(xí)人員等）“三級(jí)”安全教育按照廠、車間、班組三級(jí)逐級(jí)進(jìn)行培訓(xùn)，每級(jí)教育結(jié)束后進(jìn)行考試，考試合格者方可進(jìn)入下 一級(jí)培訓(xùn) ①新入廠人員未接受“三級(jí)”安全教育，扣 5 分/人 ②新入廠人員接受“三級(jí)”安全教育后，未進(jìn)行“三級(jí)”考試或考試不合格進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，扣 5 分 /人 11 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 2）新入廠人員應(yīng)了解企業(yè)基本安全狀況、主要的安全風(fēng)險(xiǎn)和安全注意事項(xiàng) ③新入廠人員經(jīng)培訓(xùn)、考試后仍然不了解企業(yè)基本安全狀況、主要的安全風(fēng)險(xiǎn)和安全注意事項(xiàng)，扣 2 分 /人 （ 3）企業(yè)級(jí)安全教育培訓(xùn)由企業(yè)安全監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施，培訓(xùn)時(shí)間一般不少于 8 學(xué)時(shí) ④企業(yè)級(jí)安全教育培訓(xùn)未由企業(yè)安全監(jiān)督管理部門組織實(shí)施，扣 5 分 /次 ⑤培訓(xùn)時(shí)間不符合要求，扣 2 分 /次 （ 4）車間級(jí)安全教育培訓(xùn)由員工所屬車間分管安全生產(chǎn)的主要負(fù)責(zé)人組織實(shí)施，培訓(xùn)時(shí)間一般不少于 12 學(xué)時(shí) ⑥企業(yè)級(jí)安全教育培訓(xùn)未由員工所屬車間分管安全生產(chǎn)的主要負(fù)責(zé)人組織實(shí)施，扣 5 分 /次 ⑦培訓(xùn)時(shí)間不符合要求，扣 2 分 /次 （ 5）班組級(jí)安全教育由員工所屬班組的班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，培訓(xùn)時(shí)間一般不少于 20 學(xué)時(shí) ⑧企業(yè)級(jí)安全教育培訓(xùn)未由員工所屬班組的班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，扣 5 分 /次 ⑨培訓(xùn)時(shí)間不符合要求，扣 2 分 /次 30 安全技能認(rèn)證培訓(xùn)組織與實(shí)施 （ 1）企業(yè)安全監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)確定安 全技 能認(rèn)證的培訓(xùn)和考核內(nèi)容，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展安全技能認(rèn)證培訓(xùn)和考核工作 ①企業(yè)業(yè)安全監(jiān)督管理部門未下發(fā)安全技能認(rèn)證的培訓(xùn)內(nèi)容，扣 5 分 ②未取得安全技能資格證書(shū)人員，從事安全生產(chǎn)工作，扣 1 分 /人 （ 2）企業(yè)負(fù)責(zé)每年針對(duì) A、 B、 C、 D、 E 級(jí)人員分別組織開(kāi)展 1 期或者多期安全技能認(rèn)證培訓(xùn)，培訓(xùn)采用“集中培訓(xùn) +自學(xué)”相結(jié)合的方式進(jìn)行， B、 C 級(jí)人員的集中培訓(xùn)時(shí)間一般不少于 16 學(xué)時(shí)， A、 D、 E 級(jí)人員的集中培訓(xùn)時(shí)間一般不少于 24 學(xué)時(shí) ③企業(yè)未組織開(kāi)展安全技能認(rèn)證培訓(xùn)，扣 10 分 ④培訓(xùn)時(shí)間不符合要求，扣 2 分 /人 12 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 3）企業(yè)安全技能認(rèn)證考核內(nèi)容分為理論考核和實(shí)做考核兩部分，考試內(nèi)容須經(jīng)上級(jí)公司安全監(jiān)督管理部門審查同意；理論考核和實(shí)做考核同時(shí)達(dá)到一定分?jǐn)?shù)（建議為 80分）及以上為考核合格，考核不合格者參加下一期安全技能認(rèn)證考核 ⑤企業(yè)安全技能認(rèn)證考核內(nèi)容不符合要求，扣 5分 /期 ⑥考試內(nèi)容須經(jīng)上級(jí)公司安全監(jiān)督管理部門審查同意 20 專項(xiàng)安全教育培訓(xùn)組織與實(shí)施 （ 1）企業(yè)安全監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)每年對(duì)工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人、工作許可人進(jìn)行培訓(xùn)，考試合格后公布資格，并記入培訓(xùn)檔案；企業(yè)工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人、工作許 可人所屬車間或班組，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展相關(guān)日常培訓(xùn)工作，并負(fù)責(zé)記入培訓(xùn)檔案；企業(yè)安全監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人、工作許可人日常培訓(xùn)工作 ①未對(duì)工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人、工作許可人進(jìn)行培訓(xùn)，扣 10 分 ②工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人、工作許可人無(wú)資格，扣 5 分 /人 ③車間或班組未對(duì)工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人、工作許可人進(jìn)行培訓(xùn)或培訓(xùn)后未記錄，扣 2 分 /人 ④安全監(jiān)督管理部門對(duì)工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人、工作許可人培訓(xùn)情況不了解，扣 5 分 （ 2）企業(yè)安全監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織企業(yè)主要負(fù)責(zé)人 、安全生產(chǎn)管理人員，參加地方政府安監(jiān)部門組織開(kāi)展的企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員 安全培訓(xùn) ⑤企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員未參加地方政府安監(jiān)部門組織 安全培訓(xùn) ，未取得資格證書(shū)，扣 5 分 /人 （ 3）企業(yè)安全監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織特種設(shè)備 作業(yè)人員和特種作業(yè)人員參 加相應(yīng)的安全培訓(xùn)、考試，確保其特種作業(yè)資格的有效 ⑥企業(yè)未對(duì)組織特種設(shè)備 作業(yè)人員 和特種作業(yè)人員參加相應(yīng)的安全培訓(xùn)、考試 ,扣 10 分 ⑦特種設(shè)備 作業(yè)人員 和特種作業(yè)人員無(wú)資格證書(shū)或失效，扣 5 分 /人 13 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 4）企業(yè)安全監(jiān)督管理部 門負(fù)責(zé)組織開(kāi)展違章、 事故責(zé)任者安全培訓(xùn)和承包商員工入廠安全培訓(xùn) ⑧企業(yè)未對(duì)違章、事故責(zé)任者進(jìn)行安全培訓(xùn)，扣5 分 /人 ⑨現(xiàn)場(chǎng)檢查承包商員工未接受入廠前安全培訓(xùn)和考試，扣 5 分 /人 （ 5）企業(yè)職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)組織對(duì)新上崗可能接觸粉塵、噪聲、有毒有害等崗位人員，組織進(jìn)行上崗前培訓(xùn)；每年還要對(duì)經(jīng)常接觸粉塵、噪聲、有毒有害等崗位人員（含外包工、臨時(shí)用工）進(jìn)行培訓(xùn) ， 培訓(xùn)內(nèi)容包括：職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn) ， 職業(yè)衛(wèi)生基本知識(shí) ， 職業(yè)衛(wèi)生管理制度和操作規(guī)程 ， 正確使用、維護(hù)職業(yè)病防護(hù)設(shè)備和個(gè)人使用的職業(yè)病防護(hù)用品 ， 發(fā)生事故時(shí)的應(yīng)急救援預(yù)案 、措施 ⑩企業(yè)未按要求組織職業(yè)安全健康培訓(xùn)或培訓(xùn)無(wú)記錄，扣 5 分 /次 ⑾職業(yè)安全健康培訓(xùn)內(nèi)容不符合要求，扣 2 分 /次 20 日常安全教育培訓(xùn)組織與實(shí)施 （ 1）企業(yè)安全監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織開(kāi)展事故案例教育學(xué)習(xí)，可以根據(jù)情況邀請(qǐng)相關(guān)人員進(jìn)行專題案例講解，使員工 深入了解事故發(fā)生原理、危害識(shí)別知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制知識(shí) ①每年未組織開(kāi)展事故案例方面的教育學(xué)習(xí)或培訓(xùn)后無(wú)記錄，扣 5 分 （ 2）企業(yè)安全監(jiān)督管理部門應(yīng)定期、分批組織員工參加安全專題 （如：消防安全培訓(xùn)、職業(yè)安全健康培訓(xùn)、交通安全培訓(xùn)等）培訓(xùn)學(xué)習(xí) ②每年未 組織開(kāi)展安全專題培訓(xùn)學(xué)習(xí)或培訓(xùn)后無(wú)記錄，扣 5 分 （ 3）企業(yè)應(yīng)組織員工對(duì)企業(yè)年度安全 工作報(bào)告進(jìn)行專題學(xué)習(xí)和分析，確保年度安全工作報(bào)告的認(rèn)真貫徹執(zhí)行 ③未組織員工對(duì)企業(yè)年度安全工作報(bào)告進(jìn)行專題學(xué)習(xí)和分析或無(wú)記錄，扣 5 分 14 序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 4） 企業(yè)員工轉(zhuǎn)崗、連續(xù)離崗三個(gè)月以上重新上崗以及外部人員進(jìn)入企業(yè)工作 ，應(yīng)根據(jù)需要接受相應(yīng)類型的安全培訓(xùn) ④企業(yè)員工轉(zhuǎn)崗、連續(xù)離崗三個(gè)月以上重新上崗以及外部人員進(jìn)入企業(yè)工作 ,未進(jìn)行培訓(xùn)或考試不合格即上崗，扣 2 分 /人 安全培訓(xùn)檢查與回顧 10 （ 1）企業(yè)安全監(jiān)督管理 部門負(fù)責(zé)對(duì)安全培訓(xùn)工作定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì) 于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，有權(quán)要求存在問(wèn)題的部門、單位和班組限期整改 ①年度安全培訓(xùn)計(jì)劃未執(zhí)行，扣 5 分 /項(xiàng) ②安全監(jiān)督管理部門未對(duì)企業(yè)安全培訓(xùn)情況檢查，未能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，扣 5 分 ③安全監(jiān)督管理部門檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未整改閉環(huán)，扣 4 分 /項(xiàng)