【正文】 起個監(jiān)督輔助的作用。查物業(yè)公司《工程部工作手冊》中，有房屋維修 管理規(guī)定 :“駐樓單位需要進行裝修、維修等工作，一律須經(jīng)過物業(yè)公司工程部對承攬裝修的公司評審、批準后方可進行。工程部負責(zé)對維修全過程的監(jiān)督、管理和驗收的工作?！? 案例分析 :既然物業(yè)公司工程部負責(zé)寫字樓的基礎(chǔ)設(shè)施管理工作，就不能客戶想用哪家裝修公司就用哪家公司。工程部應(yīng)對裝修公司的質(zhì)量能力進行評價，只能使用合格的供方承擔(dān)工程分包。本案違反了標準“ 總要求”的“針對組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，組織應(yīng)確保對其實施控制。??”及“ 采購過程”的“組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評 價和選擇供方。”的規(guī)定。 〖案例 010〗審核員在設(shè)計科發(fā)現(xiàn)為產(chǎn)品配套的電控部分圖紙是委托一個研究所提供的，審核員問 :“你們委托設(shè)計前對這個研究所了解嗎 ?”科長答 :“他們有一位高工很有權(quán)威，我們討論過都一致同意。”審核員想看討論記錄，但沒有找到。審核員又問 :“對他們提供的設(shè)計圖紙，你們?nèi)绾螐?fù)審 ?”科長說 :“這些電控部分我們也不熟悉，好在他們作過審查，即使有問題，投產(chǎn)后也會發(fā)現(xiàn)?！? 案例分析 :電控圖紙委托外單位設(shè)計，這是外包的過程，但是該廠沒有提供對此外包方進行評價的證據(jù)，違反了標準“ 總要求”的 “針對組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，組織應(yīng)確保對其實施控制。對此類外包過程的控制應(yīng)在質(zhì)量管理體系中加以識別?！币约啊?”中對供方評價的有關(guān)要求。 〖案例 011〗某鄉(xiāng)辦企業(yè)承接開關(guān)廠開關(guān)柜箱體的焊接加工，審核員發(fā)現(xiàn)焊點間距分布不均勻，問工人 :“工藝指導(dǎo)書對于焊點間距有沒有規(guī)定 ?”焊工回答 :“工藝沒有規(guī)定，我們都是很熟練的焊工，憑經(jīng)驗就知道應(yīng)該掌握的焊接間距?！睂徍藛T在查看《焊接工藝》時看到對于箱體每邊有焊接點數(shù)的規(guī)定，但沒有間距要求。但是在檢驗科查閱《焊接檢驗規(guī)程》時看到 規(guī)定 :“焊點應(yīng)該分布均勻，兩點之間距離應(yīng)為 10cm177。 2cm?！? 上述兩份文件均由總工程師批準。 案例分析 :本案的《焊接工藝》和《焊接檢驗規(guī)程》對焊接的要求不同，說明文件之間沒有協(xié)調(diào)一致，違反了標準“ ”的“ a)文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的?！边@種情況在審核中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，原因在于領(lǐng)導(dǎo)在審批文件時，只是履行形式，沒有認真地把文件審查一遍，以便將不合理或矛盾的地方排除。 〖案例 012〗根據(jù)公司《考勤管理規(guī)定》，工作人員上班遲到超過 15分鐘應(yīng)扣除職工考核分 1 分、超過 30 分鐘扣 2 分，依此類推。審核時了解到自去年秋天以來職工班車經(jīng)常遲到 15 分鐘以上，但沒有扣分。辦公室主任說，由于目前交通經(jīng)常堵塞，沒有辦法。 案例分析 :由于特殊原因不能執(zhí)行原來的規(guī)定，應(yīng)該另下文件予以說明。否則原來的文件形同虛沒，失去了意義。本案違反了標準“ ”的“ b)必要時對文件進行評審與更新，并再次批準；”的規(guī)定。 〖案例 013〗審核組在審核某鑄造廠時，在稀土鐵硅合金熔煉車間的檢驗記錄中看到，記錄的“出爐溫度”欄內(nèi)填寫的都是 1100℃?，F(xiàn)場操作沒有看到測溫儀表，審核員 問 :“對于溫度你們是怎么檢測的 ?”檢驗員說 :“應(yīng)該用紅外測溫儀，但是我們覺得溫度測的不準，因此我們的記錄是憑經(jīng)驗寫的。”審核員要求出示測溫儀的校準記錄，檢驗員由辦公室取來檢定證書，證書表明該儀器是上個月剛剛送到區(qū)計量檢定所校準完畢，結(jié)論是“合格”。審核員問檢驗員 :“你們使用紅外測溫儀多長時間了 ?”檢驗員不好意思地說 :“也就這次為了認證才買的，大家使用不習(xí)慣，就沒有用?！睂徍藛T進一步查看《熔煉檢驗規(guī)程》，上面規(guī)定 :“使用測溫儀檢測溫度，應(yīng)在熔煉溫度達到 1100℃時出爐?！? 案例分析 :既然測溫儀是剛剛校準完畢 ，說明儀器是好的，檢驗員不使用儀器測溫，違反了《熔煉檢驗規(guī)程》的規(guī)定，是檢驗的有章不循。違反了標準“ 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”的“這種監(jiān)視和測量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進行?！睓z驗記錄上的記錄欄“出爐溫度”與《熔煉檢驗規(guī)程》所說的“熔煉溫度”不同，文件矛盾，這違反了標準“ ”的“ a)文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的。” 〖案例 014〗在某建筑公司業(yè)務(wù)部進行審核時，審核員查閱公司承擔(dān)的當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府辦公樓建設(shè)開工的有關(guān)文件。結(jié)果發(fā)現(xiàn)該項目的中標日期是 5月 3日，而工地開工時期卻是 4 月 1 日，公司與甲方簽定的施工合同為 4 月 20 日。審核員問業(yè)務(wù)部經(jīng)理 :“這是怎么回事 ?”經(jīng)理笑著回答 :“這種事兒誰都明白，招標只是個虛的。跟當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府搞好關(guān)系，施工許可證還沒發(fā)下來就進駐工地了，其他手續(xù)都是后補的?！? 按照國家規(guī)定 :建筑業(yè)必須實行招投標制度，實行公平競爭。 案例分析 :這種現(xiàn)象在實際中常有看到，從質(zhì)量管理體系標準的角度來看，公司這樣做明顯地違反了國家有關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，這也說明在公司有關(guān)的人員中關(guān)于應(yīng)符合法律法規(guī)要求的意識太差。本案造反了標準“ 管理承諾”的“ d)向紐織傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；”的規(guī)定。 〖案例 015〗在表面處理車間，有一排設(shè)備閑置著，旁邊還掛著電解拋光工藝文件。車間主任解釋說 :“電解拋光工藝對工人健康有危害，不少企業(yè)都已經(jīng)不用了，我們廠上周開生產(chǎn)會議時也提出這個問題。，我們決定本周起停止使用電解拋光工藝?！睂徍藛T在車間主任的生產(chǎn)會議記錄本中看到了上述決定。審核員要求查看文件作廢記錄，車間主任說 :“沒有”。 案例分析 :工藝是應(yīng)該更改的，但工藝文件更改的程序不對。不能僅以生產(chǎn)會議決定的形式就進行更改，因為工藝文件屬于受控 文件，應(yīng)該按《文件控制程序》的規(guī)定履行更改或作廢的手續(xù)。 〖案例 016〗在電機廠一車間工人正在對定子進行浸漆烘干。審核員問 :“對熱態(tài)絕緣電阻是否測試 ?”車間主任說 :“我們對產(chǎn)品進行 100％的熱態(tài)絕緣電阻測試?！睂徍藛T查看了檢驗記錄，發(fā)現(xiàn)記錄中絕緣電阻的測試值有的為 5兆歐，有的為 100 兆歐，數(shù)值比較分散。審核員要求查看檢驗規(guī)程，上面寫著 :“動態(tài)絕緣電阻應(yīng) 72 兆歐。”審核員問車間主任 :“那么檢驗記錄上的 5 兆歐的產(chǎn)品算合格嗎 ?”主任回答 :“當(dāng)然合格，因為動態(tài)絕緣電阻只要大于 2兆歐都算合格。”審核員問 :“那 么檢驗規(guī)程上怎么寫 72兆歐呢 ?”車間主任看了一下說 :“大概是打字員把 2 兆歐寫成了 ?2 兆歐吧?！保呎f邊用圓珠筆隨手把規(guī)程中的 72兆改成了 2兆歐該檢驗規(guī)程的封面上有經(jīng)總工程師批準的簽字和批準日期，并蓋有受控印章。 案例分析 :檢驗規(guī)程把 2兆歐寫成了 72兆歐，這是原則錯誤。但是總工程師在審批文件時卻沒有發(fā)現(xiàn)，可見這是審批負責(zé)人的失職。違反了標準“ 文件控制”的“ a)文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的；”車間主任用圓珠筆隨手把規(guī)程中的 72兆改成了 2兆歐，這種做法也不對，因為文件是“受控” 文件，其更改應(yīng)經(jīng)過正規(guī)的審批手續(xù)。違反了標準上述條款的“ b)必要時對文件進行評審與更新，并再次批準；”。 〖案例 017〗在審查配料車間設(shè)備檔案時，審核員看到《設(shè)備分類登記表》上l*攪拌機的編號表示它是屬于一類設(shè)備，而同樣的 2“攪拌機卻屬于二類設(shè)備。審核員問；“為什么這兩臺相同的設(shè)備屬于的類別不同 ?”車間工人回答 :“我們也不知道，這事兒得問設(shè)備科去。”在設(shè)備科，審核員在查閱《設(shè)備保養(yǎng)管理規(guī)定》時，看到一類設(shè)備屬于重點保養(yǎng)的設(shè)備，而二類設(shè)備屬于一般保養(yǎng)的設(shè)備。對此，審核員問設(shè)備科長 :“ 1“和 2”攪拌機是 否按不同的要求進行保養(yǎng) ?”設(shè)備科長說 :“我們都是按二類設(shè)備進行保養(yǎng)的。因為剛建廠時我們廠只有一臺攪拌機，因此按照一類設(shè)備管理，生怕因為故障造成全廠停產(chǎn)。后來我們又增添了 5臺攪拌機，因此就按二類設(shè)備保養(yǎng)了，這樣可以降低質(zhì)量成本。至于設(shè)備表示類別的編號我們就沿用下來了，沒有再動它?！? 案例分析 :相同的設(shè)備，但在設(shè)備分類登記表上所屬的類別不同，這是由于歷史原因造成的。既然形勢發(fā)生了變化，相應(yīng)的文件規(guī)定也應(yīng)進行必要的更改。應(yīng)將《設(shè)備分類登記表》的內(nèi)容根據(jù)實際情況更改。本案違反了標準“ 文件控制”的“ b)必 要時對文件進行評審與更新，并再次批準；”的規(guī)定。 〖案例 018〗某公司新產(chǎn)品研制均由產(chǎn)品設(shè)計工藝負責(zé)人負責(zé)，從研制到投產(chǎn)所有技術(shù)問題均由他一個人負責(zé)。審核員想了解對產(chǎn)品工藝的有關(guān)規(guī)定，開發(fā)部經(jīng)理說 :“這些東西都在產(chǎn)品設(shè)計工藝負責(zé)人腦子里，為了保密，只在個人的筆記本里有記錄，沒有整理成文件。”審核員要求索看筆記本，經(jīng)理拿來一個項目的筆記本，審核員看到上面密密麻麻寫了很多的內(nèi)容，多是平時做試驗的記錄，沒有一定的格式。審核員問開發(fā)部經(jīng)理 :“你看得明白嗎 ?”經(jīng)理說 :“都是當(dāng)事人自己記的，我一般不看他們的記錄 ，一切由產(chǎn)品設(shè)計工藝負責(zé)人自己負責(zé)”。審核員看到該公司多數(shù)的研制人員都是原來從研究所出來的，平均年齡大概 50 歲以上。審核員問 :“這些筆記本以后上交嗎 ?”經(jīng)理 :“沒有明確的規(guī)定”。審核員 :“如果設(shè)計人員不在了怎么辦 ?”經(jīng)理 :“不知道，好多年來都是這么規(guī)定的，沒考慮以后的事”。 案例分析 :公司這樣的做法顯然是不對的，為了保密可以將文件根據(jù)實際情況按密級分類保管。保管在個人手里，實際上很難確保對這些資料進行控制。本案違反了標準“ ”的“質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制?！焙汀?” 的有關(guān)規(guī)定。 〖案例 019〗在表面處理車間合金鉻酸陽極化槽旁，