【正文】 指 濟(jì)南泉安電子科技有限公司 莫塞爾 指 山東莫塞爾貿(mào)易有限公司 濟(jì)南市工商局 指 濟(jì)南市工商行政監(jiān)督管理局 濟(jì)南歷下市場監(jiān)管局 指 濟(jì)南市歷下區(qū)市場監(jiān)督管局 本說 明 書 、 公 開 轉(zhuǎn) 讓 說明 書 指 山東和寧信息技術(shù)股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書（申報 稿） 本次掛牌 指 公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 指 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 《業(yè)務(wù)規(guī)則》 指 《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》 安信證券、主辦券商 指 安信證券股份有限公司 興華 會 所 、 會 計 師 事 務(wù)所 指 北京興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中企華 指 北京中企華資產(chǎn)評估有限責(zé)任公司 律師事務(wù)所、公司律師 指 國浩律師（濟(jì)南）事務(wù)所 華為、華為公司 指 華為技術(shù)有限公司 總代、總代理商 指 華為技術(shù)有限公司一級代理商 《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》 《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》 中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會 報告期、最近兩年一期 指 2020 年度、 2020 年度、 2020 年 12 月 三會 指 股東大會 /股東會、董事會、監(jiān)事會 管理層 指 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 元 /萬元 指 人民幣元 /萬元 山東和寧信息技術(shù)股份有限公司 公開轉(zhuǎn)讓說明書 8 專業(yè)釋義 云桌面虛擬化 指 運(yùn)用 云 計 算 技 術(shù) ， 將 計 算 機(jī)的 終 端 系 統(tǒng) （ 也 稱 桌 面 ） 進(jìn)行 虛擬 化 ， 以達(dá) 到 桌 面 使 用 的安 全 性 和 靈 活 性 ， 用 戶 可 以 通 過任 何 設(shè) 備 ， 在 任 何 地 點(diǎn) ， 任何 時 間 訪 問 在 網(wǎng) 絡(luò) 上 的 屬于 個人的桌面系統(tǒng) 容器技術(shù) 指 一種服務(wù)器資源共享方式 宇視 指 浙江宇視科技有限公司 達(dá)龍 指 上海達(dá)龍信息科技有限公司 網(wǎng)康 指 北京網(wǎng)康科技有限公司 IPCOM 指 深圳市和為順網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司 敏捷網(wǎng)絡(luò) SDN 指 以華為敏捷網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)及敏捷服務(wù)器為核心的軟件定義網(wǎng) 絡(luò) VDI 指 虛擬桌面基礎(chǔ)架構(gòu) VOI 指 虛擬操作系統(tǒng)基礎(chǔ)架構(gòu) 注：本公開轉(zhuǎn)讓說明書中合計數(shù)與各單項加總不符均由四舍五入所致。 山東和寧信息技術(shù)股份有限公司 公開轉(zhuǎn)讓說明書 9 第一節(jié) 基本情況 一、公司基本情況 中文名稱：山東和寧信息技術(shù)股份有限公司 英文名稱：Shandong Hening Information Technology Co. Ltd. 注冊資本：1, 萬元 法定代表人：肖鋒 有限公司成立日期：2020 年 1 月 26 日 股份公司設(shè)立日期： 2020 年 5 月 24 日 營業(yè)期限： 2020 年 1 月 26 日至長期 住所：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)山大路 47 號數(shù)碼港大廈 31203 室 郵編： 250000 電話： 053186999115 傳真： 053186565115 電子郵箱： 互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址： 董事會秘書：馬曉紅 所屬行業(yè) ： 根據(jù)國證監(jiān)會頒布 的 《上市公司行業(yè)分類指引 》 （ 2020 年修訂 ） ， 公司 屬 “ I65 軟件和信 息 技術(shù)服務(wù)業(yè) ” ；據(jù) 《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類 》（ GB/T47542020）， 公司屬 “ I65 軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) ” 之 “ I6520 信息系統(tǒng)集成服務(wù) ” ；根據(jù)股 轉(zhuǎn)系統(tǒng)《掛牌公司管理型行業(yè)分類指引》，公司屬 “ I6520 信息系統(tǒng)集成服務(wù) ” 。 統(tǒng)一社會信用代碼： 9137010278501580XQ 山東和寧信息技術(shù)股份有限公司 公開轉(zhuǎn)讓說明書 10 主營業(yè)務(wù)：系統(tǒng)集成解決方案、技術(shù)運(yùn)維服務(wù)，以及 IT 產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù) 二、掛牌股份的基本情況 （一）掛牌股份的基本情況 股份代碼 ： 【】 股份簡稱 ： 【】 股票種類：人民幣普通股 每股面值： 元 股票總量： 12,420,000 股 掛牌日期 ： 【】年【】月【】日 （二）股票限售安排 股東所持股份的限制性規(guī)定 《公司 法 》第 一 百四 十 一條規(guī) 定 ， “ 發(fā) 起人 持 有的本 公 司股 份 ，自 公 司成立 之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 。 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份 ， 自公司股票在證券 交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 。 公司董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員應(yīng)當(dāng)向 公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況 ， 在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得 超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五 ； 所持本公司股份自公司股票上市 交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 。 上述人員離職后半年內(nèi) ， 不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公 司股份 。 公司章程可以對公司董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司 股份作出其他限制性規(guī)定 。 ” 《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行 ） 》 條規(guī)定 ， “ 掛牌公司控 股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制 ， 每批 解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一 ， 解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分 別為掛牌之日 、 掛牌期滿一年和兩年 。 掛牌前十二個月以內(nèi)控股股東及實際控制 人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的 ， 該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行 ， 主辦 山東和寧信息技術(shù)股份有限公司 公開轉(zhuǎn)讓說明書 11 券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外 。 因司法裁決 、 繼 承等原因?qū)? 致有限售期的股票持有人發(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定 。 ” 《公司 章 程》 第 二十 九 規(guī)定 ， “ 發(fā)起 人 持有 的 公司股 份 ，自 公 司成 立 之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所 上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 。 公司董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申 報所持有的公司的股份及其變動情況 ， 在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所 持有公司股份總數(shù)的 25%； 所持公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得 轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份 。 ” 股東所持股份的限售安排 股份公司成立于 2020 年 5 月 24 日 ， 截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署日 ， 股份公 司成立未滿一年 。 公司股東所持股份不存在質(zhì)押或凍結(jié)情形 。 公司股東持股情況 及本次可進(jìn)行公開轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量如下： 序號 股東姓名 持股數(shù)量（股） 持股比例 （ %） 本次可進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 股份數(shù)量（股） 限售原因 1 肖 鋒 10,000,000 0 發(fā)起人 2 李師師 1,000,000 0 發(fā)起人 3 馬曉紅 400,000 0 發(fā)起人 4 肖文禹 300,000 0 發(fā)起人 5 田慶蕾 250,000 0 發(fā)起人 6 王海東 120,000 0 發(fā)起人 7 劉 娜 50,000 0 發(fā)起人 8 張 巖 50,000 0 發(fā)起人 9 邵艷輝 50,000 0 發(fā)起人 10 徐吉田 20,000 0 發(fā)起人 11 李 波 20,000 0 發(fā)起人 12 武 恒 20,000 0 發(fā)起人 13 闞 俠 20,000 0 發(fā)起人 14 李衍國 20,000 0 發(fā)起人 15 陳 杰 20,000 0 發(fā)起人 山東和寧信息技術(shù)股份有限公司 公開轉(zhuǎn)讓說明書 12 16 孔德洋 20,000 0 發(fā)起人 17 劉燕燕 20,000 0 發(fā)起人 18 渠文廣 20,000 0 發(fā)起人 19 王敬坤 20,000 0 發(fā)起人 合計 12,420,000 公司股東未就所持股份作出嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī) 、 公司章程規(guī)定的自愿鎖定承 諾。 （三）股票轉(zhuǎn)讓方式 2020 年 5 月 24 日 ， 股份公司創(chuàng)立大會暨 2020 年度第一次股東大會通 過 《關(guān) 于審議山東和寧信息技術(shù)股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采取 協(xié)議轉(zhuǎn) 讓 方式 的 議案 》 ，決定 公 司股 票 進(jìn)入 全 國中小 企 業(yè)股 份 轉(zhuǎn)讓 系 統(tǒng)掛牌后， 股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。 三、股權(quán)結(jié)構(gòu)及主要股東情況 （一）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖 山東和寧信息技術(shù)股份有限公司 公開轉(zhuǎn)讓說明書 13 （二）股東持有股份的情況 截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，公司股東持有股份情況如下： 序號 股東姓名 持股數(shù)量（股） 持股比例（ %） 股東性質(zhì) 股份質(zhì)押或 其他爭議 1 肖 鋒 10,000,000 境內(nèi)自然人 無 2 李師師 1,000,000 境內(nèi)自然人 無 3 馬曉紅 400,000 境內(nèi)自然人 無 4 肖文禹 300,000 境內(nèi)自然人 無 5 田慶蕾 250,000 境內(nèi)自然人 無 6 王海東 120,000 境內(nèi)自然人 無 7 劉 娜 50,000 境內(nèi)自然人 無 8 張 巖 50,000 境內(nèi)自然人 無 9 邵艷輝 50,000 境內(nèi)自然人 無 10 徐吉田 20,000 境內(nèi)自然人 無 11 李 波 20,000 境內(nèi)自然人 無 12 武 恒 20,000 境內(nèi)自然人 無 13 闞 俠 20,000 境內(nèi)自然人 無 14 李衍國 20,000 境內(nèi)自然人 無 15 陳 杰 20,000 境內(nèi)自然人 無 16 孔德洋 20,000 境內(nèi)自然人 無 17 劉燕燕 20,000 境內(nèi)自然人 無 18 渠文廣 20,000 境內(nèi)自然人 無 19 王敬坤 20,000 境內(nèi)自然人 無 合計 12,420,000 通過查閱工商登記 、 網(wǎng)絡(luò)檢索 、 對公司高管訪談 、 取得股東出具的聲明等核 查手段 ， 確 認(rèn) 股東持有的公司股份不存在質(zhì)押或其他爭議事項 。 經(jīng)核查 ， 肖鋒與 肖文禹系父子關(guān)系，除上述關(guān)系外，股東之間不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。 公司股東不存在主體資格瑕疵問題 ， 股東主體適格 ； 公司股東所持股權(quán)不存 山東和寧信息技術(shù)股份有限公司 公開轉(zhuǎn)讓說明書 14 在代持或其他權(quán)屬爭議，公司股權(quán)明晰。 公司及其股東不屬于按照《證券投資基金法 》、 《私募投資基金監(jiān)督管理暫 行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行 ） 》等規(guī)定需要履 行登記備案程序的私募基金管理人或私募基金。 （三）控股股東及實際控制人基本情況 公司目前的控股股東及實際控制人為肖鋒，其持有公司 %的股份并擔(dān)任 公司 的 董事長兼總經(jīng)理 ， 實際控制公司的生產(chǎn)經(jīng)營 。 公司的控股股東 、 實際控制 人報告期內(nèi)未發(fā)生變化。 肖鋒，男， 1969 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居住權(quán)，畢業(yè)于華南理工 大學(xué)造紙專 業(yè) ， 本科學(xué)歷 。 1992 年 7 月至 1994 年 8 月就職于東港集團(tuán)公司 ， 任技術(shù) 員；