【正文】 C 國(guó)家機(jī)關(guān) D 事業(yè)單位 答案： AB 題目來(lái)源：《證券投資 基金銷售管理辦法》第十四條 3．企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件： A 持續(xù)經(jīng)營(yíng) 3 個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定 B 最近 2 年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰 C 最近 3 年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄 D 沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間 答案： ACD 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條 4．自然人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括： A 有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù) 10 年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部 門管理 5 年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員 5 年以上的工作經(jīng)歷 B 最近三年沒(méi)有受到刑事處罰 C 最近兩年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰 D 無(wú)到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù) 答案： BD 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條 5．基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理以下哪些業(yè)務(wù)： A 開(kāi)戶 B 銷戶 C 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出 D 認(rèn)購(gòu)、申購(gòu) E贖回 答案： BCE 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條 單選： 基 金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存 15年。 答案： C 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條 基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)（）。 A、直接從認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)）費(fèi)中扣除 B、包含在管理費(fèi)中 C、應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納 D、無(wú)需支付 答案： C 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條 基金銷 售機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)將統(tǒng)一印制的服務(wù)協(xié)議向（ ）備案。 A、 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C、證券交易所 C、中國(guó)證券登記結(jié)算公司 答案： A 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條（七） 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人（ ）原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品 A、利益優(yōu)先 B、時(shí)間優(yōu)先 C、價(jià)格優(yōu)先 D、業(yè)績(jī)優(yōu)先 答案 。A 題目來(lái)源：《證券投 資基金銷售管理辦法》第五十七條 基金維護(hù)費(fèi)主要用于（ ） A、支持基金公司日常開(kāi)支 B、用于公司廣告及宣傳活動(dòng) C、用于基金的銷售 D、支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用 答案： D 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十九條 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的 ( )業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效 。 A、交易 B、登記過(guò)戶 C、資金存取 D、結(jié)算 答案： BD 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十九條 基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)總部與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容： （ ） 答案： A B C D E 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理 辦法》第六十三條 基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的（ ）。 A、申購(gòu) B、贖回 C、轉(zhuǎn)換 D、過(guò)戶 答案： ABC 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第七十三條 基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)總部與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容 ( ) A. 銷售費(fèi)用分配的比例和方式； B. 了解基金持有人的基金資產(chǎn)比例 C. 對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任； D. 反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分； E. 基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù) 答案： ACDE 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十四條 基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議或者其補(bǔ)充協(xié)議中約定，雙方在（ ） 等銷售費(fèi)用的分成比例，并據(jù)此就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅。 （認(rèn)購(gòu)）費(fèi) 費(fèi) 答案： A B C 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十條 一、單選題 基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng) 當(dāng)遵循合理、 、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則。 A、公開(kāi) B、公平 C、公正 D、平等 答案： A 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條 基金銷售機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)將統(tǒng)一印制的服務(wù)協(xié)議向 備案。 A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、滬深交易所 D、中國(guó)登記結(jié)算公司 答案： B 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條 基金業(yè)協(xié)會(huì)可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費(fèi)用的 。 A、最 低標(biāo)準(zhǔn) B、最高標(biāo)準(zhǔn) C、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn) D、特殊標(biāo)準(zhǔn) 答案： A 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十一條 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持 利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。 A、投資人 B、金融自營(yíng)部門 C、機(jī)構(gòu)大戶 D、基金公司 答案： A 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十七條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與 銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存 年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存 年。 A、 10/10 B、 10/15 C、 15/10 D、 15/15 答案： D 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條 二、多選題 基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，可以按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取 、 、 、 和 等費(fèi)用?；痄N售機(jī)構(gòu)收取基金銷售費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷 售費(fèi)用的有關(guān)規(guī)定。 A、認(rèn)購(gòu)費(fèi) B、申購(gòu)費(fèi) C、贖回費(fèi) D、轉(zhuǎn)換費(fèi) E、銷售服務(wù)費(fèi) 答案： A、 B、 C、 D、 E 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十六條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度 ,以下哪些是正確的（ ）： A、需要對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 B、需要對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、并且有對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 C、無(wú)需對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查 D、無(wú)需基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配，保守型依然可以購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品 答案： A、 B 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十八條 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)包括：（ ）： A、建立并管理投資人基金份額賬戶； B、負(fù)責(zé)基金份額的登記； C、代理基金買賣交易； D、代理發(fā)放紅利； E、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)； F、登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。 答案： A、 B、 D、 E、 F 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十九條 投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，（ ）： A、必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外； B、 可以分期交付申購(gòu)款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外； C、申購(gòu)申請(qǐng)是否成功以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)； D、申購(gòu)申請(qǐng)是否成功以基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)共同確認(rèn)為準(zhǔn)。 答案： A、 C 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第七十四條 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形：（ ） A、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平； B、采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金； C、以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金； D、募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折（含網(wǎng)上、電話等自助交易 模式的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)）； E、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送； F、挪用基金銷售結(jié)算資金； 答案： A、 B、 C、 D、 E、 F 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十條 單選題： 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得（ ）頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)證券登記結(jié)算公司 C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D、中國(guó)人民銀行 答案： D 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十六條 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金銷售結(jié)算 專用賬戶的啟用、變更和撤銷應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（ ）及賬戶開(kāi)立人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)證券登記結(jié)算公司 C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D、商業(yè)銀行 答案： A 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十八條 通聯(lián)支付網(wǎng)絡(luò)服務(wù)股份有限公司是 為基金管理公司網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)提供支付結(jié)算服務(wù)的第三方支付機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，它的核心職責(zé)是（ ）。 A、降低支付成本，提高銷售機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力 B、規(guī)范銷售結(jié)算賬戶體系，保護(hù)基金投資人利益 C、確?；痄N售結(jié)算資金安全 、及時(shí)、高效的劃付 D、提升支付結(jié)算效率，為基金管理公司創(chuàng)造價(jià)值 答案： C 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)由（ ）負(fù)責(zé)日常監(jiān)管。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D、當(dāng)?shù)孛襟w監(jiān)管部門 答案： B 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十一條及解讀 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，在基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（ ）的除外。 A、 3 個(gè)月 B、 6 個(gè)月 C、 12 個(gè)月 D、 36 個(gè)月 答案： B 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，下列語(yǔ)言表述可以在基金宣傳推介材料中使用的是（ ） A、?凈值歸一? B、?投資需謹(jǐn)慎? C、?申購(gòu)良機(jī)? D、?坐享財(cái)富增長(zhǎng)? 答案： B 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條及解讀 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，基金合同生效 6 個(gè)月以上但不滿 1 年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（ ） A、最近五個(gè) 會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī) B、最近十個(gè)會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī) C、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī) D、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī) 答案： C 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，對(duì)于推介對(duì)于推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績(jī)的，下列說(shuō)法不正確的是（ ） A、應(yīng)當(dāng)采用我國(guó)證券市場(chǎng)具有代表性的指數(shù) B、應(yīng)當(dāng)對(duì)其過(guò)往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬，同時(shí)注明相應(yīng)的復(fù)合年平均收益率。 C、應(yīng)當(dāng)說(shuō)明模擬數(shù)據(jù)的來(lái)源、模擬方法及主要計(jì)算公式 D、應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示； 答 案： A 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條第二點(diǎn) 出題營(yíng)業(yè)部：農(nóng)林下路營(yíng)業(yè)部 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，以下有關(guān)基金宣傳推介材料風(fēng)險(xiǎn)揭示的表述，不正確的是（ ） A、基金宣傳推介材料的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字必須醒目，方便投資者閱讀 B、有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)提示函 C、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少五分鐘的影像顯示 D、基金宣傳推介材料含有基金獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國(guó)證 監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。 答案： C 題目來(lái)源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十三條及第四十四條 多選題： 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，下列