【正文】 級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報基金管理人主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 B、 基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金管理人與股東之間實行業(yè)務(wù)隔離制度，股東并不直接參與基金財產(chǎn)的投資運作。 答案： ABC 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條 3. 基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：（） A、 預(yù)測基金的證券投資業(yè)績； B、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； C、登載單位或者個人的推薦性文字； D、登載過往業(yè)績?；痄N售支付結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金銷售結(jié)算資金（）、（）、（）的劃付。 A 3 B 5 C 10 D 15 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條 3．中國證監(jiān)會依照 ______的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請，并進行審查，做出決定。 答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條 基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費應(yīng)（）。 A、交易 B、登記過戶 C、資金存取 D、結(jié)算 答案： BD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十九條 基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)總部與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容： （ ） 答案： A B C D E 題目來源：《證券投資基金銷售管理 辦法》第六十三條 基金銷售機構(gòu)不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的（ ）。 A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、滬深交易所 D、中國登記結(jié)算公司 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條 基金業(yè)協(xié)會可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費用的 。 A、 10/10 B、 10/15 C、 15/10 D、 15/15 答案： D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條 二、多選題 基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，可以按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取 、 、 、 和 等費用。 答案： A、 C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第七十四條 基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：（ ） A、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平； B、采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金； C、以低于成本的銷售費用銷售基金； D、募集期間對認(rèn)購費打折（含網(wǎng)上、電話等自助交易 模式的認(rèn)購業(yè)務(wù)）； E、承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送； F、挪用基金銷售結(jié)算資金； 答案： A、 B、 C、 D、 E、 F 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十條 單選題： 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得（ ）頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》。 A、中國證監(jiān)會 B、中國證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu) C、中國證券業(yè)協(xié)會 D、當(dāng)?shù)孛襟w監(jiān)管部門 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十一條及解讀 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，在基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（ ）的除外。 A、有安全、高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng) B、制訂了有效的風(fēng)險控制制度 C、信息系統(tǒng)暫未與合作機構(gòu)及監(jiān)管機構(gòu)完成聯(lián)網(wǎng)測試 D、信息系統(tǒng)具有合法的知識產(chǎn)權(quán) 答案： A、 B、 D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十五條 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，下列說法不正確的是（ ） A、王某因看好某基金，準(zhǔn)備直接以現(xiàn)金申購 B、王某想申購某只基金，銀行的工作人員告知需先開一個貸記卡賬戶 C、王某開立了一個基金賬戶，準(zhǔn)備用其妻子的銀行賬 戶買基金 D、王某得知其開戶的證券公司在代售一只基金，準(zhǔn)備在證券公司進行認(rèn)購 E、王某是一證券公司的客戶，他的經(jīng)紀(jì)人向其推薦銷售某只基金 答案： A、 B、 C、 E 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十九條 下列是基金管理公司、代理銷售機構(gòu)宣傳 A 基金的短信廣告，其中不符合《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定的有（ ）。基金投資需謹(jǐn)慎 C、 A 貨幣市場基金具有本金安全性高 、流動性強等特點。 答案： A、 C、 D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條（ A 選項）、第三十四條（ B 選項）、第四十一條（ C 選項）、第四十四條（ D 選項） 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，在基金銷售結(jié)算資金流轉(zhuǎn)過程中，對基金銷售相關(guān)機構(gòu)開立、使用銷售賬戶的行為和基金銷售結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)流程承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)的基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機構(gòu)包括（ ）。2020 年、 2020 年凈值增長率在同類基金中名列前茅，并被評為‘五星級債券基金’?，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等規(guī)定，上述表述不規(guī)范的有（ ） A、相關(guān)獲獎未列明評獎時間 B、?在同類基 金中名列前茅?未列明基金類型 C、?五星級債券基金?未列明評獎單位、評獎時間和幾年期 D、?在同類基金中名列前茅?未列明參與基金排名總數(shù)和期間 答案： A、 B、 C、 D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十九條及解讀 一、 證券投資基金銷售管理辦法試題 ，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報基金管理人主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 （正確答案 A） 5. 基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（ ）的結(jié)算賬戶作為其申購資金的銀行賬戶。 （正確答案 ABDE） ，應(yīng)當(dāng)符合以下要求： A．基金合同生效 6 個月以上但不滿 1 年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績； B．基金合同生效 1 年以上但不滿 10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)?載自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績； C．基金合同生效 10 年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近 5 個完整會計年度的業(yè)績； D．業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。 A、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、保險公司 D、信托公司 答案 A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條 基金宣傳推介材料可以登載 該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（ ）個月的除外。 A、基金管理機構(gòu) B、基金銷售機構(gòu) C、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu) D、基金注冊登記機構(gòu) 答案： B C D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十七條 （ ）形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時至少 5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。 A、基金公司的銀行賬戶 B、基金投資人的結(jié)算賬戶 C、基金公司的結(jié)算賬戶 D、基金投資人的銀行賬戶 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十九條 出題營業(yè)部：隆昌營業(yè)部 （）的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督查長檢查，出具合規(guī)意見書。 C、不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù) D、真實、準(zhǔn)確、完整地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平 E、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報告 答案： A、 C、 E 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條 一、單選題 2020 年 10 月 1 日施行的 《證券投資基金銷售管理 辦法》，對比 2020 年頒布的《辦法》 ，在 基金銷售費用方面增加了（ ）內(nèi)容。 A、 15， 10 B、 15,15 C、 10,10 D、 10,15 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條 （一般性題目，考點在于是否清楚檔案保存年限） 基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機構(gòu)銷售基金的（ ）按一定比例提取客戶維護費。 E、基金銷售適用性管理制度 答案： A、 B、 D、 E 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六章第五十五、五十六、五十八條 （綜合性題目，考點在于是否系統(tǒng)理解基金銷售機構(gòu)制度安排，選項 C 具有迷惑性） 基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度 ,包括（ ）內(nèi)容。 A、 投資人申購基金份額時，按規(guī)定提交申購申請并全額交付款項后，該申購申請即成功。 E、 基金 業(yè)協(xié)會可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費用的最低標(biāo)準(zhǔn)。 A 3 日 B 5 日 C 7 日 D 15 日 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十一條 答案 C 基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)當(dāng)及時檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，并于年度結(jié)束（ ）內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。 A 基金托管人 B 基金經(jīng)理 C 基金評級機構(gòu) D 基金管理人 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十一條 答案 D 二、多選 基金銷售機構(gòu)違反《 證券投資基金銷售管理辦法》 規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取的行政監(jiān)管措施有（ ） A 監(jiān)管談話、出具警示函 B 暫停履行職務(wù) C 認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者 D 罰款 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十五條 答案 A,B,C 基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，有下列（ ）情形的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其 他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款： A、在基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額 B、基金銷售機構(gòu)向公眾分發(fā)、公布的基金宣傳推介材料與備案的不一致 C、基金銷售機構(gòu)將基金銷售業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點的顯著位置或者在其網(wǎng)站予以公示 D、基金銷售機構(gòu)在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十九條 答案 A,B,D 基金銷售機構(gòu)有下列情形之一的，終止基金銷售業(yè)務(wù)資格（ ） A 挪用基 金銷售結(jié)算資金； B 有意泄露投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。王某通過其他渠道了解到該基金銷售機構(gòu)暫停辦理此開放式基金的贖回手續(xù)并沒有經(jīng)過中國證監(jiān)會的審批。 A、所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容； B、提供增值服務(wù)和簽 訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費； C、基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)； D、增值服務(wù)費可以單獨繳納，也可以從申購（認(rèn)購）資金中扣除； 答案： D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》 第四十八條 基金銷售機構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費的，應(yīng)當(dāng)將統(tǒng)一印制的服務(wù)協(xié)議向（ ）備案。 A、 證券投資咨詢機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷 售業(yè)務(wù)的高級管理人員 B、 獨立基金銷售機構(gòu)的除董事長、總經(jīng)理外的其他高級管理人員 C、 獨立基金銷售機構(gòu)的董事長、總經(jīng)理 D、 其他基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人 答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條 《證券投資基金銷售管理辦法》自 2020 年 10 月 1 日起施行。 B、 獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后一年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)。 A、 一個月 B、一個季 度 C、六個月 D、九個月 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條 多項選擇題： 基金銷售機構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：（ ） A、簽訂新的銷售協(xié)議； B、宣傳推介基金； C、辦理基金份額申