【正文】 資格預審的所有文件（復印件需加蓋公章） 12 以及供應商推薦及資質初審表、評定審批表、考察報告等。 第 十八 條 對 供應商 信息 庫實行動態(tài)維護， 物資供應部 必須及時將與庫內供應商 業(yè)務合作情況、 對 其 考評 情況等相關 信息 錄入信息庫 。 第 十九 條 供應商 入庫 實行責任追究制度。對 因故意或 工作嚴重失誤造成重大經濟損失或 其他 不良影響的，對有關責任單位、部門和人員進行 嚴肅 責任追究。 第 六 章 供應商 選用推薦 第二十條 供應商 選用 推薦的基本要求： （一）根據(jù)采購方式不同 推薦供應商，且擬推薦供應商接受我方 采購 邀請，并能按要求 積極響應 。 （二） 同一標段擬入圍供應商整體實力 相當 （尤其技術及加工實力須為同一檔次）。 （三）招標方式采購的， 同一標段擬入圍供應商 中 同一地級市及以下區(qū)域的 供應商 原則上 最多不得超過 兩家。 （四）選用推薦 優(yōu)先從供應商庫中選取供應商 ， 確保供應商推薦具有可追溯 性 。 第二十 一 條 供應商選用推薦按以下原則辦理： （一）按供應商類別 選用 ：重點供應商先于一般供應商；一般供應商先于臨時供應商。 （二）按供應商評價結果 選用 ：同類型供應 商 評價級別高、得分高者優(yōu)先于級別低、得分低者 。 13 （三） 凡自愿退出的在庫供應商，以及被評為 D 級和被清理出供應商庫的供應商 (含臨時供應商 )兩年內在 裕東公司 范圍物資采購中不得再選用。 第二十 二 條 供應商 選用 推薦程序 （一）河南煤化 、 永煤控股統(tǒng)購物資 供應商使用準入推薦程序按河南煤化集團 、永煤控股 相關具體要求執(zhí)行。 （二） 自購 物資供應商 選用 推薦程序 各 部門 根據(jù) 自購 物資供應商信息庫，結合實際情況， 填寫《 裕東公司自購 物資采購供應商選用推薦審查表》（ 附件 4） ， 簽章手續(xù)齊全后報送至 龍宇 物資供應部 。 物資供應部對 報送的 供應商 信息進行初審（是否在庫且符合推薦選用原則），經 綜合部紀檢監(jiān)察 復核，分管領導審批后列為入圍供應商名單。發(fā)現(xiàn) 超出在庫供應商范圍或不符合選用原則的 應及時調查，查清原因后 要求相關單位及時予以 糾正。 在庫供應商不能滿足需要時，可推薦臨時供應商入圍，由各子 各單位 填報《 裕東公司自購物資 采購供應商選用推薦審查表》（ 附件 4），簽章手續(xù)齊全并附齊供應商資質材料 后一并報送 物資供應部 ， 物資供應部對 報送的供應商信息進行初審后組織會審會簽，會審完成后可暫作為入圍供應商參與物資采購活動 。 第二十 五 條 凡是國內能夠生產的單（臺） 批次價值在 5 萬元以上的物資在采購時原則上不得推薦中間商或代理商參與供應 ，但供應商 采用的銷售模式屬于完全授權代理模式，沒有其他銷售 14 模式存在 的特殊情況例外。 第二十六條 供應商準入過程中，必要時應組織對擬入圍供應商進行實地考察， 具備下列情形之一的 ， 應 當 組織考察： （一） 與生產緊密相關，對項目進程具有較大影響的關鍵物資采購； （二） 技術含量較高且價值較 高 的主要、大型設備及原材料的采購； （三） 擬推廣試用的新材料、新型關鍵設備的采購； （四） 認為其他應當考察的情形。 對在 河南煤化集團內部 具有良好業(yè)績的成熟供應商可 不再進行考察，但應將書面咨詢材料存檔備查 ， 對于應當考察而未 進行考察的供應商一律不得入圍。 第 二十七 條 擬組織供應商考察活動的，由 物資供應部 牽頭組織，須提前 2 日通知紀檢監(jiān)察部門參與 （未按要求通知監(jiān)督部門參與的，對考察結果可不予認可） ， 并須 統(tǒng)一執(zhí)行 《 永煤控股物資采購供應商考察模板》（ 附件 5）： （一）統(tǒng)購物資供應商考察 模板適用于永煤控股統(tǒng)購物資的供應商考察活動，具體由 物資供應部 負責組織協(xié)調，原則上應邀請使用部門、技術部門和永煤控股 專業(yè) 技術、審計監(jiān)察、法律 和物資供應管理部（ 龍宇國貿 ） 等 部門 參加。 （二）自購物資供 應商考察 模板適用于自購物資或 永煤控股 授權自購物資的供應商考察活動，具體由 物資供應部 組織協(xié)調，原 15 則上應邀請使用 部門 、技術、財務、法律監(jiān)察等相關部門參加。 （三） 組織供應商考察活動的， 應當于 考察結束 之日起 7日內（不分統(tǒng) 、 自購），將簽 章手續(xù)齊全 的考察報告報 物資供應管理部和相應的紀檢監(jiān)察部門備案。 第七章 供應商考核評價 第二十 八 條 對在庫供應商采用日常考核和年度評價相結合的方式 進行 動態(tài)考核評價 ， 臨時供應商不 參與 考評。 第 二十九 條 物資供應部 應當 對 在庫 供應商及產品、服務等方面信息實行跟蹤 ， 根據(jù) 使用 單位反映的 產品質量、現(xiàn)場使用、售后服務等情況，對供應商產品 、 業(yè)務信息進行收集、記錄 ，作為供應商考核的重要依據(jù)。 第三十條 對 在庫統(tǒng)購物資供應商在日常業(yè)務往來中 發(fā)現(xiàn) 的問題，物資供應部 負責及時 填 寫《 河南煤化集團供應商違規(guī)違約行為記錄表 》（ 附件 6） 報 物資供應管理部 ， 由其匯總整理后上報河南煤化集團 。 第三十 一 條 對 在庫供應商 （重點為發(fā)生業(yè)務往來的供應商）的 年度 考核 評價 于 次年 1 月份進行 ， 評價結果作為供應商準入、退出、分級與使用的重要依據(jù)。 （一）河南煤化集團 、永煤控股 統(tǒng)購物資供應商年度評價按河南煤化集團 、永煤控股 統(tǒng)一要求執(zhí)行。 （二） 裕東公司自購 物資供應商年度考核評價程序： 物資供應 部發(fā)布供應商考核評價通知； 16 各 部門 根據(jù)通知要求， 對 自購 物資供應商 進行考核評價，考核結果按要求 報 送 物資供應部 ，對與本單位無業(yè)務往來的供應商不進行考核評價 。 物資供應部 根據(jù)考核結果，結合日常信息掌握情況， 牽頭組織 安全技術 、生產、 企管部 、財務、審計監(jiān)察等相關部門 ，對供應商進行考核評價。 評價結果匯總后統(tǒng)一進行公開發(fā)布 ， 年度無 業(yè)務往來的供應商 無特殊情況 維持原 評價 結果。 第三十 二 條 對 供應商年度 考核 評價采用量化打分方式 進行（評價內容和辦法詳見附件 7《 裕東公司 供應商年度考評內容及評分表 》） ， 評價采用百分制，內容包括產品質量、產品價格、履行能力、售后服務等項目。 在 評分匯總 時 同一供應商同類產品在不同項目中出現(xiàn)扣分的，可累 計 扣分，該項分值扣完為止； 對于同一供應商同類同批次產品出現(xiàn)的相同問題涉及多個單位或部門扣分的，評價時不累加計算；分項考評中各考評分項所設分值扣完為止，不進行越項、超分值扣分。 第三十 三 條 供應商年度評價類別 與 等級確認 供應商年度評價主要對重點供應商、一般供應商 、 內部供應商 進行評價，分別評出 A、 B、 C、 D 四個等級： A 級得分≥ 90 分；B 級 80≤得 分＜ 90 分； C 級 70 分≤得分＜ 80 分； D 級得分＜ 70分 ；臨時供應商不參與評價定級。 第三十 四 條 供應商評價達標級別要求： （ 一 ）重點供應商。在年度評價中須達到 B 級及以上，若 評 17 價為 C 級則降為 C 級一般供應商；若 A 級重點供應商連續(xù)兩年 評為 A 級，該供應商所供產品若在戰(zhàn)略采購物資范圍之內可晉升為戰(zhàn)略供應商。 （ 二 ）一般供應商。在年度考評中必須達到 C 級及以上，若連續(xù)兩年被評為 A 級，可晉級為 B 級 重點供應商。 （ 三 ）內部供應商。在年度考評中必須達到 C 級及以上，因內供產品質量問題或售后服務不及時給使用單位造成經濟損失或其他不 良影響的，除給予經濟處罰外，將不合格內供產品信息上報河南煤化集團，停用不合格產品；情形嚴重的，嚴肅追究單位及人員責任，對內部企業(yè)等級做降級處理直至取消其內部供應商資格。 （ 四 ） 凡年度評價為 D 級的各類供應商一律視為不合格供應商 。 第 八 章 供應商退出 第三十 五 條 發(fā) 現(xiàn)供應商在日常業(yè)務往來中 有以下行為之一的 ， 可隨時終止其在 裕東公司 的供應業(yè)務，及時清理出庫。 （一）商業(yè)賄賂； （二）重大質量問題引發(fā)重大事故； （三）報價不實、低價位承諾未兌現(xiàn)； （四）資質材料弄虛作假； （五）所供物資以次充好、以假充真的商業(yè)欺詐 行為； （六）配套產品供應嚴重滯后，影響我方正常生產和建設或 18 借機哄抬價格； （七）以不正當方式謀求入圍投標或無正當理由拒不參加我方投標邀請的； （八）經查實存在招標過程中有串標、圍標行為； （九）不按合同要求履約或兩次不能按時交貨，影響供應的； （十）售后服務不及時，年度內出現(xiàn) 2 次以上且影響安全生產的； （十一）代理供應商用其他產品冒充所代理廠家產品的； （十二）已停止生產、經營或更改生產、經營范圍后，質量管理和技術水平下降，不能保證所供產品質量的； （十三）準入后連續(xù)兩年未發(fā)生業(yè)務，且 永煤控股 內部沒有其 產品 在用的； （十四）內部管理混亂，多頭授權，擾亂正常經營秩序的。 （十五）具有虛假、惡意質疑與投訴，損害河南煤化集團 、永煤控股 及裕東公司 形象、聲譽等其他嚴重不良行為的。 對于容忍 、 縱容供應商不良行為 的或 知曉 后而 未及時反饋 的，無論是否 給 各級公司 造成 經濟 損失或不良影響的單位 及個人 ， 均將 按照干部管理權限進行 嚴肅責任追究。 第三十 六 條 供應商在評價及退出處理中發(fā)現(xiàn)自身的合法權益受到損害時，可以書面形式或通過指定網(wǎng)站向 供應商管理領導小組辦公室 提出質疑和投訴，質疑和投訴時應提供明確的事實證據(jù)及理由，不得進行虛假、惡意 投訴。 19 第九章 附 則 第 三十九 條 發(fā)現(xiàn) 在供應商入庫準入、選用推薦、審核報批、評價考核、招標評標等環(huán)節(jié)中玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要 等行為的，視情節(jié) 對有關責任人給予處罰和處分 ，構成犯罪的，移送司法機關處理。 第 四十 條 本辦法解釋權歸 裕東發(fā)電有限責任 公司。 第 四十一 條 本辦法自下發(fā)之日起開始執(zhí)行 。 附件： 物資準入供應商推薦審查表 2. 商丘裕東發(fā)電有限責任公司 供應商入庫準入申報審批表 3. 商丘裕東發(fā)電有限責任公司 供應商入庫準入申報明細表 購供應商選用推薦審查表 附件 1： 裕東公司自購物資 準入供應商推薦審查表 推薦單位： 推薦日期： 年 月 日 20 擬推薦廠商名稱： 法定代表人： 地址： 實收資本： 上年營業(yè)收入： 聯(lián)系人： 資質文件（所需復印件必須另附） 營業(yè)執(zhí)照編號 組織機構代碼證編號 稅務登記證編號 增值稅一般納稅人編號 工業(yè)產品生產許可證 □合 格 □不需要 計算機集成資質 □合格□不需要 特種設備許可證 設計：□合格□不需要 質量管理體系認證 □合格□不需要 制造：□合格□不需要 礦用產品安全標志 □合格□不需要 安裝：□合格□不需要 防爆合格證 □合格□不需要 其他必要資質和附件按以下格式填寫（可另附） 資質名稱 證件編號 發(fā)證單位 有效期 準入產品 名稱 規(guī)格型號 備注 可另附 供應商產品業(yè)績 推薦 產品國內 主要業(yè)績 推薦 產品在河南煤化集團主要業(yè)績 產品交貨情況： 產品現(xiàn) 場運行情況： □可靠 □良好 □一般 □差 產品售后 事故維修是否及時 配件供應是否及時 技術指導能及培訓能否滿足使用單位需要 售后承諾兌現(xiàn)情況 產品有無重大質量及安全事故 推薦類型： 戰(zhàn)略□ 重點□ 一般□ 推薦理由： 推薦部門 （使用 部門 /供應部門 意見 推薦單位審核意見 （負責人簽字） （ 單位 簽章） 物資供應管理部 意見： （部門意見） （部門簽章） 永煤控股審批意見 （單位領導簽字） （單位簽章） 注： 請在所選項前“ □ ”內打“√”，除最后一項外其余不可缺項，推薦人員及單位須對所填內容真實性負責 ； 附所審查單位所列各項資質及相關手續(xù)資料，所提交全部資料均需加蓋公章； 涉及 安全生產的 ,附單位安全生產管理部門審核意見。 21 附件 2： 裕東公司 供應商 入庫 準入申報審批表 一、申報準入供應商數(shù)量： 四、 申報 單位供應商 管理部門審核： 二、申報涉及物資品種： 五、 申報 單位監(jiān)督部門審核 ： 三、申請表頁數(shù)： 六、安全生產管理部門意見 （涉及安全生產的適用） ： 七、申報單位供應商管理領導小組審批： 申報單位（ 公 章）：