【正文】 資格預(yù)審的所有文件（復(fù)印件需加蓋公章） 12 以及供應(yīng)商推薦及資質(zhì)初審表、評(píng)定審批表、考察報(bào)告等。 第 十八 條 對(duì) 供應(yīng)商 信息 庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)維護(hù)， 物資供應(yīng)部 必須及時(shí)將與庫(kù)內(nèi)供應(yīng)商 業(yè)務(wù)合作情況、 對(duì) 其 考評(píng) 情況等相關(guān) 信息 錄入信息庫(kù) 。 第 十九 條 供應(yīng)商 入庫(kù) 實(shí)行責(zé)任追究制度。對(duì) 因故意或 工作嚴(yán)重失誤造成重大經(jīng)濟(jì)損失或 其他 不良影響的，對(duì)有關(guān)責(zé)任單位、部門(mén)和人員進(jìn)行 嚴(yán)肅 責(zé)任追究。 第 六 章 供應(yīng)商 選用推薦 第二十條 供應(yīng)商 選用 推薦的基本要求： （一）根據(jù)采購(gòu)方式不同 推薦供應(yīng)商，且擬推薦供應(yīng)商接受我方 采購(gòu) 邀請(qǐng)，并能按要求 積極響應(yīng) 。 （二） 同一標(biāo)段擬入圍供應(yīng)商整體實(shí)力 相當(dāng) （尤其技術(shù)及加工實(shí)力須為同一檔次）。 （三）招標(biāo)方式采購(gòu)的， 同一標(biāo)段擬入圍供應(yīng)商 中 同一地級(jí)市及以下區(qū)域的 供應(yīng)商 原則上 最多不得超過(guò) 兩家。 （四）選用推薦 優(yōu)先從供應(yīng)商庫(kù)中選取供應(yīng)商 ， 確保供應(yīng)商推薦具有可追溯 性 。 第二十 一 條 供應(yīng)商選用推薦按以下原則辦理： （一）按供應(yīng)商類(lèi)別 選用 ：重點(diǎn)供應(yīng)商先于一般供應(yīng)商；一般供應(yīng)商先于臨時(shí)供應(yīng)商。 （二）按供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果 選用 ：同類(lèi)型供應(yīng) 商 評(píng)價(jià)級(jí)別高、得分高者優(yōu)先于級(jí)別低、得分低者 。 13 （三） 凡自愿退出的在庫(kù)供應(yīng)商，以及被評(píng)為 D 級(jí)和被清理出供應(yīng)商庫(kù)的供應(yīng)商 (含臨時(shí)供應(yīng)商 )兩年內(nèi)在 裕東公司 范圍物資采購(gòu)中不得再選用。 第二十 二 條 供應(yīng)商 選用 推薦程序 （一）河南煤化 、 永煤控股統(tǒng)購(gòu)物資 供應(yīng)商使用準(zhǔn)入推薦程序按河南煤化集團(tuán) 、永煤控股 相關(guān)具體要求執(zhí)行。 （二） 自購(gòu) 物資供應(yīng)商 選用 推薦程序 各 部門(mén) 根據(jù) 自購(gòu) 物資供應(yīng)商信息庫(kù)，結(jié)合實(shí)際情況， 填寫(xiě)《 裕東公司自購(gòu) 物資采購(gòu)供應(yīng)商選用推薦審查表》（ 附件 4） ， 簽章手續(xù)齊全后報(bào)送至 龍宇 物資供應(yīng)部 。 物資供應(yīng)部對(duì) 報(bào)送的 供應(yīng)商 信息進(jìn)行初審（是否在庫(kù)且符合推薦選用原則），經(jīng) 綜合部紀(jì)檢監(jiān)察 復(fù)核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批后列為入圍供應(yīng)商名單。發(fā)現(xiàn) 超出在庫(kù)供應(yīng)商范圍或不符合選用原則的 應(yīng)及時(shí)調(diào)查，查清原因后 要求相關(guān)單位及時(shí)予以 糾正。 在庫(kù)供應(yīng)商不能滿(mǎn)足需要時(shí)，可推薦臨時(shí)供應(yīng)商入圍，由各子 各單位 填報(bào)《 裕東公司自購(gòu)物資 采購(gòu)供應(yīng)商選用推薦審查表》（ 附件 4），簽章手續(xù)齊全并附齊供應(yīng)商資質(zhì)材料 后一并報(bào)送 物資供應(yīng)部 ， 物資供應(yīng)部對(duì) 報(bào)送的供應(yīng)商信息進(jìn)行初審后組織會(huì)審會(huì)簽，會(huì)審?fù)瓿珊罂蓵鹤鳛槿雵?yīng)商參與物資采購(gòu)活動(dòng) 。 第二十 五 條 凡是國(guó)內(nèi)能夠生產(chǎn)的單（臺(tái)） 批次價(jià)值在 5 萬(wàn)元以上的物資在采購(gòu)時(shí)原則上不得推薦中間商或代理商參與供應(yīng) ，但供應(yīng)商 采用的銷(xiāo)售模式屬于完全授權(quán)代理模式，沒(méi)有其他銷(xiāo)售 14 模式存在 的特殊情況例外。 第二十六條 供應(yīng)商準(zhǔn)入過(guò)程中，必要時(shí)應(yīng)組織對(duì)擬入圍供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察， 具備下列情形之一的 ， 應(yīng) 當(dāng) 組織考察： （一） 與生產(chǎn)緊密相關(guān)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)程具有較大影響的關(guān)鍵物資采購(gòu)； （二） 技術(shù)含量較高且價(jià)值較 高 的主要、大型設(shè)備及原材料的采購(gòu)； （三） 擬推廣試用的新材料、新型關(guān)鍵設(shè)備的采購(gòu)； （四） 認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)考察的情形。 對(duì)在 河南煤化集團(tuán)內(nèi)部 具有良好業(yè)績(jī)的成熟供應(yīng)商可 不再進(jìn)行考察，但應(yīng)將書(shū)面咨詢(xún)材料存檔備查 ， 對(duì)于應(yīng)當(dāng)考察而未 進(jìn)行考察的供應(yīng)商一律不得入圍。 第 二十七 條 擬組織供應(yīng)商考察活動(dòng)的，由 物資供應(yīng)部 牽頭組織，須提前 2 日通知紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)參與 （未按要求通知監(jiān)督部門(mén)參與的，對(duì)考察結(jié)果可不予認(rèn)可） ， 并須 統(tǒng)一執(zhí)行 《 永煤控股物資采購(gòu)供應(yīng)商考察模板》（ 附件 5）： （一）統(tǒng)購(gòu)物資供應(yīng)商考察 模板適用于永煤控股統(tǒng)購(gòu)物資的供應(yīng)商考察活動(dòng)，具體由 物資供應(yīng)部 負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，原則上應(yīng)邀請(qǐng)使用部門(mén)、技術(shù)部門(mén)和永煤控股 專(zhuān)業(yè) 技術(shù)、審計(jì)監(jiān)察、法律 和物資供應(yīng)管理部（ 龍宇國(guó)貿(mào) ） 等 部門(mén) 參加。 （二）自購(gòu)物資供 應(yīng)商考察 模板適用于自購(gòu)物資或 永煤控股 授權(quán)自購(gòu)物資的供應(yīng)商考察活動(dòng)，具體由 物資供應(yīng)部 組織協(xié)調(diào)，原 15 則上應(yīng)邀請(qǐng)使用 部門(mén) 、技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律監(jiān)察等相關(guān)部門(mén)參加。 （三） 組織供應(yīng)商考察活動(dòng)的， 應(yīng)當(dāng)于 考察結(jié)束 之日起 7日內(nèi)（不分統(tǒng) 、 自購(gòu)），將簽 章手續(xù)齊全 的考察報(bào)告報(bào) 物資供應(yīng)管理部和相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)備案。 第七章 供應(yīng)商考核評(píng)價(jià) 第二十 八 條 對(duì)在庫(kù)供應(yīng)商采用日?？己撕湍甓仍u(píng)價(jià)相結(jié)合的方式 進(jìn)行 動(dòng)態(tài)考核評(píng)價(jià) ， 臨時(shí)供應(yīng)商不 參與 考評(píng)。 第 二十九 條 物資供應(yīng)部 應(yīng)當(dāng) 對(duì) 在庫(kù) 供應(yīng)商及產(chǎn)品、服務(wù)等方面信息實(shí)行跟蹤 ， 根據(jù) 使用 單位反映的 產(chǎn)品質(zhì)量、現(xiàn)場(chǎng)使用、售后服務(wù)等情況，對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品 、 業(yè)務(wù)信息進(jìn)行收集、記錄 ，作為供應(yīng)商考核的重要依據(jù)。 第三十條 對(duì) 在庫(kù)統(tǒng)購(gòu)物資供應(yīng)商在日常業(yè)務(wù)往來(lái)中 發(fā)現(xiàn) 的問(wèn)題，物資供應(yīng)部 負(fù)責(zé)及時(shí) 填 寫(xiě)《 河南煤化集團(tuán)供應(yīng)商違規(guī)違約行為記錄表 》（ 附件 6） 報(bào) 物資供應(yīng)管理部 ， 由其匯總整理后上報(bào)河南煤化集團(tuán) 。 第三十 一 條 對(duì) 在庫(kù)供應(yīng)商 （重點(diǎn)為發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)的供應(yīng)商）的 年度 考核 評(píng)價(jià) 于 次年 1 月份進(jìn)行 ， 評(píng)價(jià)結(jié)果作為供應(yīng)商準(zhǔn)入、退出、分級(jí)與使用的重要依據(jù)。 （一）河南煤化集團(tuán) 、永煤控股 統(tǒng)購(gòu)物資供應(yīng)商年度評(píng)價(jià)按河南煤化集團(tuán) 、永煤控股 統(tǒng)一要求執(zhí)行。 （二） 裕東公司自購(gòu) 物資供應(yīng)商年度考核評(píng)價(jià)程序： 物資供應(yīng) 部發(fā)布供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)通知； 16 各 部門(mén) 根據(jù)通知要求， 對(duì) 自購(gòu) 物資供應(yīng)商 進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核結(jié)果按要求 報(bào) 送 物資供應(yīng)部 ，對(duì)與本單位無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)的供應(yīng)商不進(jìn)行考核評(píng)價(jià) 。 物資供應(yīng)部 根據(jù)考核結(jié)果，結(jié)合日常信息掌握情況， 牽頭組織 安全技術(shù) 、生產(chǎn)、 企管部 、財(cái)務(wù)、審計(jì)監(jiān)察等相關(guān)部門(mén) ，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。 評(píng)價(jià)結(jié)果匯總后統(tǒng)一進(jìn)行公開(kāi)發(fā)布 ， 年度無(wú) 業(yè)務(wù)往來(lái)的供應(yīng)商 無(wú)特殊情況 維持原 評(píng)價(jià) 結(jié)果。 第三十 二 條 對(duì) 供應(yīng)商年度 考核 評(píng)價(jià)采用量化打分方式 進(jìn)行（評(píng)價(jià)內(nèi)容和辦法詳見(jiàn)附件 7《 裕東公司 供應(yīng)商年度考評(píng)內(nèi)容及評(píng)分表 》） ， 評(píng)價(jià)采用百分制，內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品價(jià)格、履行能力、售后服務(wù)等項(xiàng)目。 在 評(píng)分匯總 時(shí) 同一供應(yīng)商同類(lèi)產(chǎn)品在不同項(xiàng)目中出現(xiàn)扣分的，可累 計(jì) 扣分，該項(xiàng)分值扣完為止； 對(duì)于同一供應(yīng)商同類(lèi)同批次產(chǎn)品出現(xiàn)的相同問(wèn)題涉及多個(gè)單位或部門(mén)扣分的，評(píng)價(jià)時(shí)不累加計(jì)算；分項(xiàng)考評(píng)中各考評(píng)分項(xiàng)所設(shè)分值扣完為止，不進(jìn)行越項(xiàng)、超分值扣分。 第三十 三 條 供應(yīng)商年度評(píng)價(jià)類(lèi)別 與 等級(jí)確認(rèn) 供應(yīng)商年度評(píng)價(jià)主要對(duì)重點(diǎn)供應(yīng)商、一般供應(yīng)商 、 內(nèi)部供應(yīng)商 進(jìn)行評(píng)價(jià)，分別評(píng)出 A、 B、 C、 D 四個(gè)等級(jí)： A 級(jí)得分≥ 90 分；B 級(jí) 80≤得 分＜ 90 分； C 級(jí) 70 分≤得分＜ 80 分； D 級(jí)得分＜ 70分 ；臨時(shí)供應(yīng)商不參與評(píng)價(jià)定級(jí)。 第三十 四 條 供應(yīng)商評(píng)價(jià)達(dá)標(biāo)級(jí)別要求： （ 一 ）重點(diǎn)供應(yīng)商。在年度評(píng)價(jià)中須達(dá)到 B 級(jí)及以上，若 評(píng) 17 價(jià)為 C 級(jí)則降為 C 級(jí)一般供應(yīng)商；若 A 級(jí)重點(diǎn)供應(yīng)商連續(xù)兩年 評(píng)為 A 級(jí)，該供應(yīng)商所供產(chǎn)品若在戰(zhàn)略采購(gòu)物資范圍之內(nèi)可晉升為戰(zhàn)略供應(yīng)商。 （ 二 ）一般供應(yīng)商。在年度考評(píng)中必須達(dá)到 C 級(jí)及以上，若連續(xù)兩年被評(píng)為 A 級(jí)，可晉級(jí)為 B 級(jí) 重點(diǎn)供應(yīng)商。 （ 三 ）內(nèi)部供應(yīng)商。在年度考評(píng)中必須達(dá)到 C 級(jí)及以上，因內(nèi)供產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題或售后服務(wù)不及時(shí)給使用單位造成經(jīng)濟(jì)損失或其他不 良影響的，除給予經(jīng)濟(jì)處罰外，將不合格內(nèi)供產(chǎn)品信息上報(bào)河南煤化集團(tuán)，停用不合格產(chǎn)品；情形嚴(yán)重的，嚴(yán)肅追究單位及人員責(zé)任，對(duì)內(nèi)部企業(yè)等級(jí)做降級(jí)處理直至取消其內(nèi)部供應(yīng)商資格。 （ 四 ） 凡年度評(píng)價(jià)為 D 級(jí)的各類(lèi)供應(yīng)商一律視為不合格供應(yīng)商 。 第 八 章 供應(yīng)商退出 第三十 五 條 發(fā) 現(xiàn)供應(yīng)商在日常業(yè)務(wù)往來(lái)中 有以下行為之一的 ， 可隨時(shí)終止其在 裕東公司 的供應(yīng)業(yè)務(wù)，及時(shí)清理出庫(kù)。 （一）商業(yè)賄賂； （二）重大質(zhì)量問(wèn)題引發(fā)重大事故； （三）報(bào)價(jià)不實(shí)、低價(jià)位承諾未兌現(xiàn)； （四）資質(zhì)材料弄虛作假； （五）所供物資以次充好、以假充真的商業(yè)欺詐 行為； （六）配套產(chǎn)品供應(yīng)嚴(yán)重滯后，影響我方正常生產(chǎn)和建設(shè)或 18 借機(jī)哄抬價(jià)格； （七）以不正當(dāng)方式謀求入圍投標(biāo)或無(wú)正當(dāng)理由拒不參加我方投標(biāo)邀請(qǐng)的； （八）經(jīng)查實(shí)存在招標(biāo)過(guò)程中有串標(biāo)、圍標(biāo)行為； （九）不按合同要求履約或兩次不能按時(shí)交貨，影響供應(yīng)的； （十）售后服務(wù)不及時(shí)，年度內(nèi)出現(xiàn) 2 次以上且影響安全生產(chǎn)的； （十一）代理供應(yīng)商用其他產(chǎn)品冒充所代理廠(chǎng)家產(chǎn)品的； （十二）已停止生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或更改生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)范圍后，質(zhì)量管理和技術(shù)水平下降，不能保證所供產(chǎn)品質(zhì)量的； （十三）準(zhǔn)入后連續(xù)兩年未發(fā)生業(yè)務(wù)，且 永煤控股 內(nèi)部沒(méi)有其 產(chǎn)品 在用的； （十四）內(nèi)部管理混亂，多頭授權(quán)，擾亂正常經(jīng)營(yíng)秩序的。 （十五）具有虛假、惡意質(zhì)疑與投訴，損害河南煤化集團(tuán) 、永煤控股 及裕東公司 形象、聲譽(yù)等其他嚴(yán)重不良行為的。 對(duì)于容忍 、 縱容供應(yīng)商不良行為 的或 知曉 后而 未及時(shí)反饋 的，無(wú)論是否 給 各級(jí)公司 造成 經(jīng)濟(jì) 損失或不良影響的單位 及個(gè)人 ， 均將 按照干部管理權(quán)限進(jìn)行 嚴(yán)肅責(zé)任追究。 第三十 六 條 供應(yīng)商在評(píng)價(jià)及退出處理中發(fā)現(xiàn)自身的合法權(quán)益受到損害時(shí)，可以書(shū)面形式或通過(guò)指定網(wǎng)站向 供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 提出質(zhì)疑和投訴，質(zhì)疑和投訴時(shí)應(yīng)提供明確的事實(shí)證據(jù)及理由，不得進(jìn)行虛假、惡意 投訴。 19 第九章 附 則 第 三十九 條 發(fā)現(xiàn) 在供應(yīng)商入庫(kù)準(zhǔn)入、選用推薦、審核報(bào)批、評(píng)價(jià)考核、招標(biāo)評(píng)標(biāo)等環(huán)節(jié)中玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要 等行為的，視情節(jié) 對(duì)有關(guān)責(zé)任人給予處罰和處分 ，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。 第 四十 條 本辦法解釋權(quán)歸 裕東發(fā)電有限責(zé)任 公司。 第 四十一 條 本辦法自下發(fā)之日起開(kāi)始執(zhí)行 。 附件： 物資準(zhǔn)入供應(yīng)商推薦審查表 2. 商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司 供應(yīng)商入庫(kù)準(zhǔn)入申報(bào)審批表 3. 商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司 供應(yīng)商入庫(kù)準(zhǔn)入申報(bào)明細(xì)表 購(gòu)供應(yīng)商選用推薦審查表 附件 1： 裕東公司自購(gòu)物資 準(zhǔn)入供應(yīng)商推薦審查表 推薦單位： 推薦日期： 年 月 日 20 擬推薦廠(chǎng)商名稱(chēng)： 法定代表人： 地址： 實(shí)收資本： 上年?duì)I業(yè)收入： 聯(lián)系人： 資質(zhì)文件（所需復(fù)印件必須另附） 營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào) 組織機(jī)構(gòu)代碼證編號(hào) 稅務(wù)登記證編號(hào) 增值稅一般納稅人編號(hào) 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證 □合 格 □不需要 計(jì)算機(jī)集成資質(zhì) □合格□不需要 特種設(shè)備許可證 設(shè)計(jì)：□合格□不需要 質(zhì)量管理體系認(rèn)證 □合格□不需要 制造：□合格□不需要 礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志 □合格□不需要 安裝：□合格□不需要 防爆合格證 □合格□不需要 其他必要資質(zhì)和附件按以下格式填寫(xiě)（可另附） 資質(zhì)名稱(chēng) 證件編號(hào) 發(fā)證單位 有效期 準(zhǔn)入產(chǎn)品 名稱(chēng) 規(guī)格型號(hào) 備注 可另附 供應(yīng)商產(chǎn)品業(yè)績(jī) 推薦 產(chǎn)品國(guó)內(nèi) 主要業(yè)績(jī) 推薦 產(chǎn)品在河南煤化集團(tuán)主要業(yè)績(jī) 產(chǎn)品交貨情況： 產(chǎn)品現(xiàn) 場(chǎng)運(yùn)行情況： □可靠 □良好 □一般 □差 產(chǎn)品售后 事故維修是否及時(shí) 配件供應(yīng)是否及時(shí) 技術(shù)指導(dǎo)能及培訓(xùn)能否滿(mǎn)足使用單位需要 售后承諾兌現(xiàn)情況 產(chǎn)品有無(wú)重大質(zhì)量及安全事故 推薦類(lèi)型： 戰(zhàn)略□ 重點(diǎn)□ 一般□ 推薦理由： 推薦部門(mén) （使用 部門(mén) /供應(yīng)部門(mén) 意見(jiàn) 推薦單位審核意見(jiàn) （負(fù)責(zé)人簽字） （ 單位 簽章） 物資供應(yīng)管理部 意見(jiàn)： （部門(mén)意見(jiàn)） （部門(mén)簽章） 永煤控股審批意見(jiàn) （單位領(lǐng)導(dǎo)簽字） （單位簽章） 注： 請(qǐng)?jiān)谒x項(xiàng)前“ □ ”內(nèi)打“√”，除最后一項(xiàng)外其余不可缺項(xiàng)，推薦人員及單位須對(duì)所填內(nèi)容真實(shí)性負(fù)責(zé) ； 附所審查單位所列各項(xiàng)資質(zhì)及相關(guān)手續(xù)資料，所提交全部資料均需加蓋公章； 涉及 安全生產(chǎn)的 ,附單位安全生產(chǎn)管理部門(mén)審核意見(jiàn)。 21 附件 2： 裕東公司 供應(yīng)商 入庫(kù) 準(zhǔn)入申報(bào)審批表 一、申報(bào)準(zhǔn)入供應(yīng)商數(shù)量： 四、 申報(bào) 單位供應(yīng)商 管理部門(mén)審核： 二、申報(bào)涉及物資品種： 五、 申報(bào) 單位監(jiān)督部門(mén)審核 ： 三、申請(qǐng)表頁(yè)數(shù)： 六、安全生產(chǎn)管理部門(mén)意見(jiàn) （涉及安全生產(chǎn)的適用） ： 七、申報(bào)單位供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批： 申報(bào)單位（ 公 章）：