【正文】 資格預(yù)審的所有文件（復(fù)印件需加蓋公章） 12 以及供應(yīng)商推薦及資質(zhì)初審表、評定審批表、考察報告等。 第 十八 條 對 供應(yīng)商 信息 庫實(shí)行動態(tài)維護(hù)， 物資供應(yīng)部 必須及時將與庫內(nèi)供應(yīng)商 業(yè)務(wù)合作情況、 對 其 考評 情況等相關(guān) 信息 錄入信息庫 。 第 十九 條 供應(yīng)商 入庫 實(shí)行責(zé)任追究制度。對 因故意或 工作嚴(yán)重失誤造成重大經(jīng)濟(jì)損失或 其他 不良影響的，對有關(guān)責(zé)任單位、部門和人員進(jìn)行 嚴(yán)肅 責(zé)任追究。 第 六 章 供應(yīng)商 選用推薦 第二十條 供應(yīng)商 選用 推薦的基本要求： （一）根據(jù)采購方式不同 推薦供應(yīng)商，且擬推薦供應(yīng)商接受我方 采購 邀請，并能按要求 積極響應(yīng) 。 （二） 同一標(biāo)段擬入圍供應(yīng)商整體實(shí)力 相當(dāng) （尤其技術(shù)及加工實(shí)力須為同一檔次）。 （三）招標(biāo)方式采購的， 同一標(biāo)段擬入圍供應(yīng)商 中 同一地級市及以下區(qū)域的 供應(yīng)商 原則上 最多不得超過 兩家。 （四）選用推薦 優(yōu)先從供應(yīng)商庫中選取供應(yīng)商 ， 確保供應(yīng)商推薦具有可追溯 性 。 第二十 一 條 供應(yīng)商選用推薦按以下原則辦理： （一）按供應(yīng)商類別 選用 ：重點(diǎn)供應(yīng)商先于一般供應(yīng)商；一般供應(yīng)商先于臨時供應(yīng)商。 （二）按供應(yīng)商評價結(jié)果 選用 ：同類型供應(yīng) 商 評價級別高、得分高者優(yōu)先于級別低、得分低者 。 13 （三） 凡自愿退出的在庫供應(yīng)商，以及被評為 D 級和被清理出供應(yīng)商庫的供應(yīng)商 (含臨時供應(yīng)商 )兩年內(nèi)在 裕東公司 范圍物資采購中不得再選用。 第二十 二 條 供應(yīng)商 選用 推薦程序 （一）河南煤化 、 永煤控股統(tǒng)購物資 供應(yīng)商使用準(zhǔn)入推薦程序按河南煤化集團(tuán) 、永煤控股 相關(guān)具體要求執(zhí)行。 （二） 自購 物資供應(yīng)商 選用 推薦程序 各 部門 根據(jù) 自購 物資供應(yīng)商信息庫，結(jié)合實(shí)際情況， 填寫《 裕東公司自購 物資采購供應(yīng)商選用推薦審查表》（ 附件 4） ， 簽章手續(xù)齊全后報送至 龍宇 物資供應(yīng)部 。 物資供應(yīng)部對 報送的 供應(yīng)商 信息進(jìn)行初審（是否在庫且符合推薦選用原則），經(jīng) 綜合部紀(jì)檢監(jiān)察 復(fù)核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批后列為入圍供應(yīng)商名單。發(fā)現(xiàn) 超出在庫供應(yīng)商范圍或不符合選用原則的 應(yīng)及時調(diào)查，查清原因后 要求相關(guān)單位及時予以 糾正。 在庫供應(yīng)商不能滿足需要時，可推薦臨時供應(yīng)商入圍，由各子 各單位 填報《 裕東公司自購物資 采購供應(yīng)商選用推薦審查表》（ 附件 4），簽章手續(xù)齊全并附齊供應(yīng)商資質(zhì)材料 后一并報送 物資供應(yīng)部 ， 物資供應(yīng)部對 報送的供應(yīng)商信息進(jìn)行初審后組織會審會簽，會審?fù)瓿珊罂蓵鹤鳛槿雵?yīng)商參與物資采購活動 。 第二十 五 條 凡是國內(nèi)能夠生產(chǎn)的單（臺） 批次價值在 5 萬元以上的物資在采購時原則上不得推薦中間商或代理商參與供應(yīng) ，但供應(yīng)商 采用的銷售模式屬于完全授權(quán)代理模式，沒有其他銷售 14 模式存在 的特殊情況例外。 第二十六條 供應(yīng)商準(zhǔn)入過程中，必要時應(yīng)組織對擬入圍供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察， 具備下列情形之一的 ， 應(yīng) 當(dāng) 組織考察： （一） 與生產(chǎn)緊密相關(guān)，對項(xiàng)目進(jìn)程具有較大影響的關(guān)鍵物資采購； （二） 技術(shù)含量較高且價值較 高 的主要、大型設(shè)備及原材料的采購； （三） 擬推廣試用的新材料、新型關(guān)鍵設(shè)備的采購； （四） 認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)考察的情形。 對在 河南煤化集團(tuán)內(nèi)部 具有良好業(yè)績的成熟供應(yīng)商可 不再進(jìn)行考察，但應(yīng)將書面咨詢材料存檔備查 ， 對于應(yīng)當(dāng)考察而未 進(jìn)行考察的供應(yīng)商一律不得入圍。 第 二十七 條 擬組織供應(yīng)商考察活動的，由 物資供應(yīng)部 牽頭組織，須提前 2 日通知紀(jì)檢監(jiān)察部門參與 （未按要求通知監(jiān)督部門參與的，對考察結(jié)果可不予認(rèn)可） ， 并須 統(tǒng)一執(zhí)行 《 永煤控股物資采購供應(yīng)商考察模板》（ 附件 5）： （一）統(tǒng)購物資供應(yīng)商考察 模板適用于永煤控股統(tǒng)購物資的供應(yīng)商考察活動，具體由 物資供應(yīng)部 負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，原則上應(yīng)邀請使用部門、技術(shù)部門和永煤控股 專業(yè) 技術(shù)、審計(jì)監(jiān)察、法律 和物資供應(yīng)管理部（ 龍宇國貿(mào) ） 等 部門 參加。 （二）自購物資供 應(yīng)商考察 模板適用于自購物資或 永煤控股 授權(quán)自購物資的供應(yīng)商考察活動，具體由 物資供應(yīng)部 組織協(xié)調(diào)，原 15 則上應(yīng)邀請使用 部門 、技術(shù)、財務(wù)、法律監(jiān)察等相關(guān)部門參加。 （三） 組織供應(yīng)商考察活動的， 應(yīng)當(dāng)于 考察結(jié)束 之日起 7日內(nèi)（不分統(tǒng) 、 自購），將簽 章手續(xù)齊全 的考察報告報 物資供應(yīng)管理部和相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。 第七章 供應(yīng)商考核評價 第二十 八 條 對在庫供應(yīng)商采用日?？己撕湍甓仍u價相結(jié)合的方式 進(jìn)行 動態(tài)考核評價 ， 臨時供應(yīng)商不 參與 考評。 第 二十九 條 物資供應(yīng)部 應(yīng)當(dāng) 對 在庫 供應(yīng)商及產(chǎn)品、服務(wù)等方面信息實(shí)行跟蹤 ， 根據(jù) 使用 單位反映的 產(chǎn)品質(zhì)量、現(xiàn)場使用、售后服務(wù)等情況，對供應(yīng)商產(chǎn)品 、 業(yè)務(wù)信息進(jìn)行收集、記錄 ，作為供應(yīng)商考核的重要依據(jù)。 第三十條 對 在庫統(tǒng)購物資供應(yīng)商在日常業(yè)務(wù)往來中 發(fā)現(xiàn) 的問題，物資供應(yīng)部 負(fù)責(zé)及時 填 寫《 河南煤化集團(tuán)供應(yīng)商違規(guī)違約行為記錄表 》（ 附件 6） 報 物資供應(yīng)管理部 ， 由其匯總整理后上報河南煤化集團(tuán) 。 第三十 一 條 對 在庫供應(yīng)商 （重點(diǎn)為發(fā)生業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商）的 年度 考核 評價 于 次年 1 月份進(jìn)行 ， 評價結(jié)果作為供應(yīng)商準(zhǔn)入、退出、分級與使用的重要依據(jù)。 （一）河南煤化集團(tuán) 、永煤控股 統(tǒng)購物資供應(yīng)商年度評價按河南煤化集團(tuán) 、永煤控股 統(tǒng)一要求執(zhí)行。 （二） 裕東公司自購 物資供應(yīng)商年度考核評價程序： 物資供應(yīng) 部發(fā)布供應(yīng)商考核評價通知； 16 各 部門 根據(jù)通知要求， 對 自購 物資供應(yīng)商 進(jìn)行考核評價，考核結(jié)果按要求 報 送 物資供應(yīng)部 ，對與本單位無業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商不進(jìn)行考核評價 。 物資供應(yīng)部 根據(jù)考核結(jié)果，結(jié)合日常信息掌握情況， 牽頭組織 安全技術(shù) 、生產(chǎn)、 企管部 、財務(wù)、審計(jì)監(jiān)察等相關(guān)部門 ，對供應(yīng)商進(jìn)行考核評價。 評價結(jié)果匯總后統(tǒng)一進(jìn)行公開發(fā)布 ， 年度無 業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商 無特殊情況 維持原 評價 結(jié)果。 第三十 二 條 對 供應(yīng)商年度 考核 評價采用量化打分方式 進(jìn)行（評價內(nèi)容和辦法詳見附件 7《 裕東公司 供應(yīng)商年度考評內(nèi)容及評分表 》） ， 評價采用百分制，內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品價格、履行能力、售后服務(wù)等項(xiàng)目。 在 評分匯總 時 同一供應(yīng)商同類產(chǎn)品在不同項(xiàng)目中出現(xiàn)扣分的，可累 計(jì) 扣分，該項(xiàng)分值扣完為止； 對于同一供應(yīng)商同類同批次產(chǎn)品出現(xiàn)的相同問題涉及多個單位或部門扣分的，評價時不累加計(jì)算；分項(xiàng)考評中各考評分項(xiàng)所設(shè)分值扣完為止，不進(jìn)行越項(xiàng)、超分值扣分。 第三十 三 條 供應(yīng)商年度評價類別 與 等級確認(rèn) 供應(yīng)商年度評價主要對重點(diǎn)供應(yīng)商、一般供應(yīng)商 、 內(nèi)部供應(yīng)商 進(jìn)行評價，分別評出 A、 B、 C、 D 四個等級： A 級得分≥ 90 分；B 級 80≤得 分＜ 90 分； C 級 70 分≤得分＜ 80 分； D 級得分＜ 70分 ；臨時供應(yīng)商不參與評價定級。 第三十 四 條 供應(yīng)商評價達(dá)標(biāo)級別要求： （ 一 ）重點(diǎn)供應(yīng)商。在年度評價中須達(dá)到 B 級及以上，若 評 17 價為 C 級則降為 C 級一般供應(yīng)商；若 A 級重點(diǎn)供應(yīng)商連續(xù)兩年 評為 A 級，該供應(yīng)商所供產(chǎn)品若在戰(zhàn)略采購物資范圍之內(nèi)可晉升為戰(zhàn)略供應(yīng)商。 （ 二 ）一般供應(yīng)商。在年度考評中必須達(dá)到 C 級及以上，若連續(xù)兩年被評為 A 級，可晉級為 B 級 重點(diǎn)供應(yīng)商。 （ 三 ）內(nèi)部供應(yīng)商。在年度考評中必須達(dá)到 C 級及以上，因內(nèi)供產(chǎn)品質(zhì)量問題或售后服務(wù)不及時給使用單位造成經(jīng)濟(jì)損失或其他不 良影響的，除給予經(jīng)濟(jì)處罰外，將不合格內(nèi)供產(chǎn)品信息上報河南煤化集團(tuán)，停用不合格產(chǎn)品；情形嚴(yán)重的，嚴(yán)肅追究單位及人員責(zé)任，對內(nèi)部企業(yè)等級做降級處理直至取消其內(nèi)部供應(yīng)商資格。 （ 四 ） 凡年度評價為 D 級的各類供應(yīng)商一律視為不合格供應(yīng)商 。 第 八 章 供應(yīng)商退出 第三十 五 條 發(fā) 現(xiàn)供應(yīng)商在日常業(yè)務(wù)往來中 有以下行為之一的 ， 可隨時終止其在 裕東公司 的供應(yīng)業(yè)務(wù)，及時清理出庫。 （一）商業(yè)賄賂； （二）重大質(zhì)量問題引發(fā)重大事故； （三）報價不實(shí)、低價位承諾未兌現(xiàn)； （四）資質(zhì)材料弄虛作假； （五）所供物資以次充好、以假充真的商業(yè)欺詐 行為； （六）配套產(chǎn)品供應(yīng)嚴(yán)重滯后，影響我方正常生產(chǎn)和建設(shè)或 18 借機(jī)哄抬價格； （七）以不正當(dāng)方式謀求入圍投標(biāo)或無正當(dāng)理由拒不參加我方投標(biāo)邀請的； （八）經(jīng)查實(shí)存在招標(biāo)過程中有串標(biāo)、圍標(biāo)行為； （九）不按合同要求履約或兩次不能按時交貨，影響供應(yīng)的； （十）售后服務(wù)不及時，年度內(nèi)出現(xiàn) 2 次以上且影響安全生產(chǎn)的； （十一）代理供應(yīng)商用其他產(chǎn)品冒充所代理廠家產(chǎn)品的； （十二）已停止生產(chǎn)、經(jīng)營或更改生產(chǎn)、經(jīng)營范圍后，質(zhì)量管理和技術(shù)水平下降，不能保證所供產(chǎn)品質(zhì)量的； （十三）準(zhǔn)入后連續(xù)兩年未發(fā)生業(yè)務(wù)，且 永煤控股 內(nèi)部沒有其 產(chǎn)品 在用的； （十四）內(nèi)部管理混亂，多頭授權(quán)，擾亂正常經(jīng)營秩序的。 （十五）具有虛假、惡意質(zhì)疑與投訴，損害河南煤化集團(tuán) 、永煤控股 及裕東公司 形象、聲譽(yù)等其他嚴(yán)重不良行為的。 對于容忍 、 縱容供應(yīng)商不良行為 的或 知曉 后而 未及時反饋 的，無論是否 給 各級公司 造成 經(jīng)濟(jì) 損失或不良影響的單位 及個人 ， 均將 按照干部管理權(quán)限進(jìn)行 嚴(yán)肅責(zé)任追究。 第三十 六 條 供應(yīng)商在評價及退出處理中發(fā)現(xiàn)自身的合法權(quán)益受到損害時，可以書面形式或通過指定網(wǎng)站向 供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 提出質(zhì)疑和投訴，質(zhì)疑和投訴時應(yīng)提供明確的事實(shí)證據(jù)及理由，不得進(jìn)行虛假、惡意 投訴。 19 第九章 附 則 第 三十九 條 發(fā)現(xiàn) 在供應(yīng)商入庫準(zhǔn)入、選用推薦、審核報批、評價考核、招標(biāo)評標(biāo)等環(huán)節(jié)中玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要 等行為的，視情節(jié) 對有關(guān)責(zé)任人給予處罰和處分 ，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。 第 四十 條 本辦法解釋權(quán)歸 裕東發(fā)電有限責(zé)任 公司。 第 四十一 條 本辦法自下發(fā)之日起開始執(zhí)行 。 附件： 物資準(zhǔn)入供應(yīng)商推薦審查表 2. 商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司 供應(yīng)商入庫準(zhǔn)入申報審批表 3. 商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司 供應(yīng)商入庫準(zhǔn)入申報明細(xì)表 購供應(yīng)商選用推薦審查表 附件 1： 裕東公司自購物資 準(zhǔn)入供應(yīng)商推薦審查表 推薦單位： 推薦日期： 年 月 日 20 擬推薦廠商名稱： 法定代表人： 地址： 實(shí)收資本： 上年?duì)I業(yè)收入： 聯(lián)系人： 資質(zhì)文件（所需復(fù)印件必須另附） 營業(yè)執(zhí)照編號 組織機(jī)構(gòu)代碼證編號 稅務(wù)登記證編號 增值稅一般納稅人編號 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證 □合 格 □不需要 計(jì)算機(jī)集成資質(zhì) □合格□不需要 特種設(shè)備許可證 設(shè)計(jì)：□合格□不需要 質(zhì)量管理體系認(rèn)證 □合格□不需要 制造：□合格□不需要 礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志 □合格□不需要 安裝：□合格□不需要 防爆合格證 □合格□不需要 其他必要資質(zhì)和附件按以下格式填寫（可另附） 資質(zhì)名稱 證件編號 發(fā)證單位 有效期 準(zhǔn)入產(chǎn)品 名稱 規(guī)格型號 備注 可另附 供應(yīng)商產(chǎn)品業(yè)績 推薦 產(chǎn)品國內(nèi) 主要業(yè)績 推薦 產(chǎn)品在河南煤化集團(tuán)主要業(yè)績 產(chǎn)品交貨情況： 產(chǎn)品現(xiàn) 場運(yùn)行情況： □可靠 □良好 □一般 □差 產(chǎn)品售后 事故維修是否及時 配件供應(yīng)是否及時 技術(shù)指導(dǎo)能及培訓(xùn)能否滿足使用單位需要 售后承諾兌現(xiàn)情況 產(chǎn)品有無重大質(zhì)量及安全事故 推薦類型： 戰(zhàn)略□ 重點(diǎn)□ 一般□ 推薦理由： 推薦部門 （使用 部門 /供應(yīng)部門 意見 推薦單位審核意見 （負(fù)責(zé)人簽字） （ 單位 簽章） 物資供應(yīng)管理部 意見： （部門意見） （部門簽章） 永煤控股審批意見 （單位領(lǐng)導(dǎo)簽字） （單位簽章） 注： 請?jiān)谒x項(xiàng)前“ □ ”內(nèi)打“√”，除最后一項(xiàng)外其余不可缺項(xiàng)，推薦人員及單位須對所填內(nèi)容真實(shí)性負(fù)責(zé) ； 附所審查單位所列各項(xiàng)資質(zhì)及相關(guān)手續(xù)資料，所提交全部資料均需加蓋公章； 涉及 安全生產(chǎn)的 ,附單位安全生產(chǎn)管理部門審核意見。 21 附件 2： 裕東公司 供應(yīng)商 入庫 準(zhǔn)入申報審批表 一、申報準(zhǔn)入供應(yīng)商數(shù)量： 四、 申報 單位供應(yīng)商 管理部門審核： 二、申報涉及物資品種： 五、 申報 單位監(jiān)督部門審核 ： 三、申請表頁數(shù)： 六、安全生產(chǎn)管理部門意見 （涉及安全生產(chǎn)的適用） ： 七、申報單位供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批： 申報單位（ 公 章）：