【正文】 6 政府應(yīng)轉(zhuǎn)變職能，使水務(wù)管理模式從政府直接管制向間接監(jiān)督管理轉(zhuǎn)變，水務(wù)工程投資從單純政府投資 向投資主體多元化轉(zhuǎn)變，水務(wù)設(shè)施建設(shè)、運(yùn)營、管理從政府直接經(jīng)營向通過城市水務(wù)市場開展特許經(jīng)營 轉(zhuǎn)變，水務(wù)服務(wù)價(jià)格從福利價(jià)格向市場價(jià)格轉(zhuǎn)變，水務(wù)企業(yè)從隸屬于政府向自主經(jīng)營的法人實(shí)體轉(zhuǎn)變（石 玉波， 20xx）。 綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者已針對水資源問題進(jìn)行了大量的研究 工作，但就我國目前的狀況來看，還存 在著一些問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（ 1）現(xiàn)有研究針對水資源短缺的較多，而關(guān)于城市水資源管 理的較少。尤其在中國，研究工作較多的集中在農(nóng)業(yè)用水、防洪減災(zāi)等方面，而對全國大中城市普遍缺 水的狀況卻關(guān)注較少。（ 2）在我國，水資源安全問題還沒有得到足夠重視。國外水資源危機(jī)已逐漸與能 源危機(jī)相提并論，因?yàn)樗Y源而引起的國際爭端已不在少數(shù)；但國內(nèi)對此方面的研究只局限于經(jīng)濟(jì)、社 會、環(huán)境等角度，還沒有全面上升到戰(zhàn)略及國家安全高度。（ 3）在水資源管理問題中，目前學(xué)術(shù)界普遍 倡導(dǎo)水資源 的可持續(xù)利用，但并未充分考慮到這是否會對地區(qū)的經(jīng)濟(jì)利益產(chǎn)生負(fù)面影響，因此，水資源 管理在經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)等諸多方面的目標(biāo)是否能夠協(xié)調(diào)統(tǒng)一并未在國內(nèi)外學(xué)者的研究中充分體現(xiàn)出來。 （ 4）水價(jià)改革和水市場的建立是通過市場機(jī)制配置水資源的手段，但目前由于缺乏可操作性，還只是停 留在書面上，主要原因是缺乏切實(shí)可行的政策性建議。 選題意義 水資源管理是國際國內(nèi)一個(gè)十分重要的課題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界有 80個(gè)國家約 15億人口面臨淡水不足 的威脅，而 2025年世界上將有近 14億人生活在嚴(yán)重缺水的環(huán)境中，近 10億人面臨極度缺水， 無法滿足 必需的生產(chǎn)生活需要。當(dāng)前我國城市水資源形勢十分嚴(yán)峻，全國 668個(gè)城市中約有 330個(gè)城市缺水， 108 個(gè)城市嚴(yán)重缺水，在 32個(gè)百萬人口城市中，有 30個(gè)城市缺水。因此，水資源危機(jī)已不僅僅是一個(gè)環(huán)境 和經(jīng)濟(jì)問題，更是一個(gè)嚴(yán)重的社會和政治問題。黨的十五屆三中全會強(qiáng)調(diào) “ 水資源可持續(xù)利用是我國經(jīng) 濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略問題 ” 。本課題緊緊圍繞我國城市水資源供給和需求的現(xiàn)狀，提出一系列保障城 市水資源安全切實(shí)可行的方案，促進(jìn)城市水資源的開采與消費(fèi)盡快步入良性循環(huán)的軌道，達(dá)到經(jīng)濟(jì)、社 會和環(huán)境的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，本項(xiàng)研究選 題意義十分明確。 2. 內(nèi)容 本項(xiàng)課題從國家資源安全的戰(zhàn)略高度，對中國城市水資源安全問題進(jìn)行系統(tǒng)研究，主要研究內(nèi)容如 下： ，界定水資源安全的概念，并通過建立綜合模型，提出基于可持 續(xù)發(fā)展的中國城市水資源經(jīng)濟(jì)安全、社會安全和生態(tài)安全（ ESE）分析框架。在界定水資源安全概念時(shí)， 針對中國城市水資源現(xiàn)狀，將中國城市水資源安全分為三類，即資源型水資源安全、工程型水資源安全 和水質(zhì)型水資源安全。同時(shí)，我們認(rèn)為對水資源安全概念的界定應(yīng)該是動態(tài)的，與時(shí)俱進(jìn)的。 ，針對中國城市水資源的不同特點(diǎn)劃分類型，探 討城市水資源安全機(jī)制及其預(yù)警模型。 根據(jù)前述水資源安全概念的界定和所提出的城市水資源安全機(jī)制及其預(yù)警機(jī)制，提出城市水資源 安全評價(jià)指標(biāo)體系，并選擇代表性城市（如上海）作定量實(shí)證研究。 ，針對不同城市的缺水類型，提出可操作性的解決方案，并對沿海經(jīng) 濟(jì)發(fā)達(dá)城市的缺水問題作重點(diǎn)討論，提供切實(shí)可行的政策性建議。 根據(jù)市場機(jī)制，改革原有的政府主導(dǎo)投資模式，建立 合理的水資源投融資機(jī)制，鼓勵投 資主體多元化。充分考慮城市水資源項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理問題，采用不同的項(xiàng)目投資結(jié)構(gòu)和融資模式， 大力發(fā)展 BOT模式和 ABS模式，引入項(xiàng)目融資動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理方法。 運(yùn)用產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論，合理界定水權(quán)，改革水資源配置的指令模式，建立以水權(quán)為基礎(chǔ)的 水市場體系，建立合理的水價(jià)形成機(jī)制，適當(dāng)開展水資源貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)水資源的有效配置。 PDF 文件使用 pdfFactory Pro 試用版本創(chuàng)建 7 3．預(yù)期價(jià)值 創(chuàng)新程度 （ 1）本課題將在對我國城市水資源需求與供給狀況進(jìn)行廣泛調(diào)研基礎(chǔ)上，建立城市水資源安全預(yù)警 模型；根據(jù)中國目前水資源現(xiàn)狀，提出城市水資源安全評價(jià)指標(biāo)體系。城市水資源安全評價(jià)指標(biāo)體系 和預(yù)警模型，在國際上屬于前沿性的研究，在國內(nèi)尚處于探索階段。 （ 2）以新《水法》為指導(dǎo)，探討建立城市與流域相結(jié)合的水資源保護(hù)分級管理體 制，搞好流域水功能 區(qū)劃和水資源保護(hù)規(guī)劃。 （ 3）運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法，建立水資源可持續(xù)消費(fèi)路徑及其制度安排模型，提出城市水資源可 持續(xù)消費(fèi)的制度安排及其最優(yōu)路徑選擇。合理的水資源消費(fèi)制度安排有利于降低政府推進(jìn)水務(wù)管理的 成本，使消費(fèi)行為成本最低，效率最高，提高城市水資源安全保障程度。 實(shí)際應(yīng)用價(jià)值 本項(xiàng)研究將采用理論與實(shí)踐相結(jié)合、理論研究與政策制訂相結(jié)合的方法，選定上海等城市進(jìn)行調(diào) 研和實(shí)證分析，從而保證研究具有較強(qiáng)的應(yīng)用價(jià)值。 （ 1）本項(xiàng)研究將提出系統(tǒng)化的城市水資源利用的政策建議，供有關(guān)部門 參考。這些政策有助于在我國 建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)要求、有中國特色的城市水資源管理體系，對改善和提高我國城市水務(wù)管 理水平具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。 （ 2）有利于建設(shè)可持續(xù)發(fā)展的城市。 21世紀(jì)是我國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的世紀(jì)，在目前水資源危機(jī)嚴(yán) 重制約我國可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程的情況下，加強(qiáng)水資源安全問題研究，實(shí)現(xiàn)城市水資源可持續(xù)利用是當(dāng)務(wù) 之急。本研究所提出的城市水資源安全 ESE分析框架、水資源安全預(yù)警模型及其評價(jià)指標(biāo)體系，有利 于促進(jìn)城市水資源的可持續(xù)利用，從而有利于 21世紀(jì)中國可持續(xù)城市的發(fā)展建設(shè)。 （ 3）通過 系統(tǒng)總結(jié)發(fā)達(dá)國家在城市水務(wù)管理方面的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，本項(xiàng)研究有利于推動我國在這一方面 的研究工作，并可以結(jié)合中國國情及其加入 WTO的契機(jī)，實(shí)施水務(wù)融資、水價(jià)制定等等方面的創(chuàng)新。 4. 研究基礎(chǔ) 相關(guān)成果： 1. 國家教委人文社會科學(xué)研究課題 “ 環(huán)境保護(hù)投資及投資效果研究 ” （ 199820xx） 2. 中美合作項(xiàng)目（上海交通大學(xué) 耶魯大學(xué)）： Shanghai Ecocity for the 21st Century （ 20xx20xx） 3. 上海市決策咨詢課題 “ 上海市水務(wù)投融資機(jī)制研究 ” （ 20xx20xx） 4. 上海市水務(wù)局重大課題 “ 上海城鄉(xiāng)供水一體化研究 ” （在研） 5. 6. 張曼，環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投融資問題研究，博士學(xué)位論文 7. 蘇銀娟，上海城鄉(xiāng)供水管網(wǎng)一體化融資研究，碩士學(xué)位論文 8. 華燕青，上海市居民用水管理體系的經(jīng)濟(jì)手段研究，碩士學(xué)位論文 9. 郭安軍，屠梅曾，水資源安全預(yù)警機(jī)制探討，生產(chǎn)力研究， 20xx（ 1） 10. 郭安軍、屠梅曾，城市水資源可持續(xù)消費(fèi)對策研究，消費(fèi)經(jīng)濟(jì)， 20xx（ 3） 11. 郭安軍、屠梅曾，趙旭，約束條件下地下水可持續(xù)開采策略研究， 系統(tǒng)工程，已錄用 12. 郭安軍、屠梅曾、趙旭，儲量不變條件下地下水可持續(xù)開采策略研究，系統(tǒng)工程理論方法應(yīng)用， 已錄用 13. 郭安軍、屠梅曾、趙旭，城市水資源安全預(yù)警系統(tǒng)動力學(xué)分析，系統(tǒng)國際會議， 20xx 14. 張曼、屠梅曾，中國排污權(quán)交易制度的應(yīng)用探析，科學(xué) ? 經(jīng)濟(jì) ? 社會， 20xx(12) 等等 其他參考文獻(xiàn)： 15. 張光斗，對中國可持續(xù)發(fā)展水資源的新認(rèn)識，中國水利， 20xx（ 8） PDF 文件使用 pdfFactory Pro 試用版本創(chuàng)建 8 16. 蔡其華，加快建立水務(wù)統(tǒng)一管理的新體制，中國水利， 20xx(6) 17. 王春元、楊則成，城市生態(tài)環(huán)境用水安全保障，水利發(fā)展研究， 20xx(8) 18. S. R. Basu。 . Main. Calcutta’s water supply: demand, governance and environmental change [J]. Applied Geography. 20xx(21): 2344 19. Thomas P. Simon. The use of biological criteria as a tool for water resource management [J]. Environmental Science amp。 Policy 3 (20xx) 4349 20. Daniel A. Okun. Water reclamation and unrestricted nonpotable reuse: A New Tool in Urban Water Management [J]. Annual Reviews of Public Health. pp: 223245. 等等。 PDF 文件使用 pdfFactory Pro 試用版本創(chuàng)建 9 三、完成項(xiàng)目研究的條件和保證 負(fù)責(zé)人和主要成員曾完成哪些重要研究課題；科研成果的社會評價(jià)（引用、轉(zhuǎn)載、獲獎及被采納情 況）；完成本課題研究的時(shí)間保證，資料設(shè)備等科研條件。 本項(xiàng)研究需要資源經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)發(fā)展、城市經(jīng)濟(jì)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)等多個(gè)學(xué)科知識的綜合。本項(xiàng)課 題申報(bào)人員在以上幾個(gè)方面都進(jìn)行過一些研究或?qū)嵺`工作，承擔(dān)課題多項(xiàng)，具有相關(guān) 的研究工作積累， 在水資源管理等方面累計(jì)發(fā)表論文 30多篇。 課題負(fù)責(zé)人屠梅曾教授曾長期從事生態(tài)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境保護(hù)、投融資體制等方面的研究，是上海市生態(tài)經(jīng)濟(jì) 學(xué)會常務(wù)理事，兼管理專業(yè)委員會主任，主持完成的主要相關(guān)課題有：（ 1）國家教委人文社會科學(xué)研究 課題 “ 環(huán)境保護(hù)投資及投資效果研究 ” （ 199820xx）；（ 2）上海市決策咨詢課題 “ 上海市水務(wù)投融資機(jī)制 研究 ” （ 20xx20xx）。（ 3）上海市水務(wù)局重大課題 “ 上海城鄉(xiāng)供水一體化研究 ” （在研）；（ 4）上海市重大 軟課題 “ 上海建設(shè)國際生態(tài)城市模式與措施研究 ” （ 1996）；（ 5）上海市自然科學(xué)基金課題 “ 上海市經(jīng)濟(jì) 與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略研究 ” （ 19921996）；（ 6）中美合作項(xiàng)目（上海交通大學(xué)－耶魯大學(xué)） “Shanghai Ecocity for the 21st Century” （ ）。屠梅曾教授已經(jīng)指導(dǎo)過兩名博士生、三名碩士生從事水資源管理方面的 研究工作。 課題主要研究人員胡昊副教授是上海市引進(jìn)的海外留學(xué)歸國人員，曾在荷蘭德爾夫特科技大學(xué)和新加坡 國立大學(xué)任教，從事可持續(xù)發(fā)展方面的研究工作，較為了解發(fā)達(dá)國家水資源管理方面的情況。胡昊博士 主持或參與的相關(guān)課題有：（ 1）可持續(xù)發(fā)展城市（ Sustainable City）研究（ 20xx20xx）。由荷蘭德爾夫特 科技大學(xué)資助，主要研究人員，參編并出版英文著作一本。（ 2）環(huán)球化、城市化與可持續(xù)發(fā)展（ 20xx至 今）。歐盟資助的重點(diǎn)項(xiàng)目，主要研究人員。（ 3）浙江省溫州市環(huán)境規(guī)劃（ 19931995）。課題負(fù)責(zé)人，項(xiàng) 目通過驗(yàn)收，獲 1995年上海市大學(xué)生社會實(shí)踐評比一等獎。（ 4）上海市浦東新區(qū)環(huán)境保護(hù)調(diào)查與研究 （ 19921993），項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，成果獲全國 “ 挑戰(zhàn)杯 ” 大學(xué)生科技作品競賽一等獎。胡昊 博士已發(fā)表相關(guān) 論文近 40篇，其中被 SCI收錄的有 3篇、被 EI收錄的有 4篇、被 ISTP收錄的有 3篇。 課題參與研究人員王為人同志是上海市水務(wù)局建設(shè)管理處處長，在職博士生，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，熟悉水資 源管理方面的政策和實(shí)務(wù)，參與了水資源管理方面的一些政策制訂和調(diào)研工作。 課題參與研究人員郭安軍同學(xué)是上海交通大學(xué)安泰管理學(xué)院博士研究生，參與完成上海市水務(wù)局重大課 題 “ 上海城鄉(xiāng)供水一體化研究 ” （在研），在讀博士期間發(fā)表相關(guān)論文 5篇。 課題參與研究人員陳穎同學(xué)是上海交通大學(xué)安泰管理學(xué)院博士研究生，碩士期間曾從事生 態(tài)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境 經(jīng)濟(jì)方面的研究，參與世界銀行課題 “ 塔里木河流域灌溉二期工程社會經(jīng)濟(jì)監(jiān)測評價(jià) ” （ 199820xx）的 搜集資料、調(diào)研、數(shù)據(jù)處理等多項(xiàng)工作。 本項(xiàng)課題的預(yù)計(jì)研究時(shí)間為 ， 20xx年 7月正式啟動， 20xx年 6月進(jìn)行中期評估， 20xx年底結(jié)題。 屠梅曾教授將為本項(xiàng)研究課題投入 2個(gè)月時(shí)間，胡昊博士投入 4個(gè)月時(shí)間；本項(xiàng)課題將作為陳穎同學(xué)的 博士論文研究內(nèi)容，其主要精力將投入到本研究中，同時(shí)，郭安軍同學(xué)和王為人同學(xué)也將投入部分時(shí)間 協(xié)助完成課題的研究。 陳穎同學(xué)負(fù)責(zé)收集國內(nèi)有關(guān)資料，胡昊博士 負(fù)責(zé)進(jìn)一步了解國際上的研究前沿和國外的有關(guān)情況，王為 人同學(xué)負(fù)責(zé)收集有關(guān)的數(shù)據(jù)、實(shí)際工作中的情況和實(shí)證分析。上海交通大學(xué)安泰管理學(xué)院