【正文】 1 術(shù)語(yǔ)與定義 ...................................................................................................................... 102 2 不安全行為的產(chǎn)生機(jī)理分析 .......................................................................................... 102 3 行為影響因素分析 .......................................................................................................... 103 4 不安全行為的分類 .......................................................................................................... 103 5 不安全行為表現(xiàn)及分類表的編制 .................................................................................. 104 6 不安全行為的控制與管理 .............................................................................................. 104 7 員工不安全行為控制與管理的制度支撐 ...................................................................... 107 8 重要崗位人員的控制與管理 .......................................................................................... 108 3 本質(zhì)安全 標(biāo)準(zhǔn)化管理 與 評(píng)價(jià) 體系 總要求 1 總 則 本 體系 提出對(duì) 建立 集團(tuán)公司 “ 本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評(píng)價(jià)體系 ” （以下簡(jiǎn)稱“體系”）的要求，旨在使企業(yè)通過(guò) 全面辨識(shí)生產(chǎn)過(guò)程中涉及的人、機(jī)、料、環(huán)、管五要素存在的危險(xiǎn)源，采用 PDCA 閉環(huán)管理 原理，運(yùn)用 科學(xué) 方法 ， 集成 多種手段，強(qiáng)化 管理 措施， 持續(xù)改進(jìn)和保持安全績(jī)效， 使事故風(fēng)險(xiǎn) 得到預(yù) 控， 達(dá)到 杜絕已知規(guī)律的生產(chǎn)安全事故， 實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全 目 標(biāo) 。 本體系遵循國(guó)家安全生產(chǎn)工作要求，結(jié)合集團(tuán)公司安全發(fā)展實(shí)際， 以安全評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)， 覆蓋 “ 職業(yè)健康安全管理體系 ” 和 國(guó)家機(jī)械行業(yè) “ 安全管理標(biāo)準(zhǔn)化 ” 內(nèi)容， 融合傳統(tǒng)有效的 安全 管理方法，優(yōu)化安全管理模式，強(qiáng)調(diào)科學(xué)、系統(tǒng)及指導(dǎo)性和可操作性。 通過(guò)以預(yù)控為核心，持續(xù)、全面、全過(guò)程、全員參加 的安全管理活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)人員無(wú)失誤，設(shè)備無(wú)故障， 物料無(wú) 危害 ， 系統(tǒng)無(wú)缺陷，管理無(wú)漏洞， 切斷事故發(fā)生的因果鏈， 進(jìn)而實(shí)現(xiàn)人員、 設(shè)備 、物料、 環(huán)境、管理的本質(zhì)安全， 怒、努 力追求安全 生產(chǎn) “零事故”目標(biāo)， 實(shí)現(xiàn) 集團(tuán)公司安全 生產(chǎn) 管理達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平。 2 適用范圍 本 體系 適用于集團(tuán)公司所屬企事業(yè)單位。 3 術(shù)語(yǔ)與定義 本質(zhì)安全： 是指 對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)已知 危險(xiǎn)源進(jìn)行預(yù)先辨識(shí)、評(píng)價(jià)、分級(jí)，進(jìn)而對(duì)其 進(jìn)行消除、減小和 控制， 當(dāng) 人員 操作失誤時(shí)，設(shè)備、系統(tǒng)能夠自動(dòng)保證安全；當(dāng)設(shè)備、系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)，能夠安全停止運(yùn)轉(zhuǎn)； 生產(chǎn)制造過(guò)程中使用的物料對(duì)人體健康不產(chǎn)生影響 ，使 事故 始終處于受控狀態(tài)。 危險(xiǎn)： 是具有潛在的人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失 或環(huán)境破壞的根源或條件。 危險(xiǎn)源： 可能造成人員傷亡或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。 危險(xiǎn)源辨識(shí)： 對(duì) 生產(chǎn) 系統(tǒng)活動(dòng)和任務(wù)中 的危害因素的識(shí)別，并分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。 風(fēng)險(xiǎn) ： 某一危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合。 可容許風(fēng)險(xiǎn) ： 指風(fēng)險(xiǎn)受控，達(dá)到 可接受程度。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估： 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及可能造成的損失程度進(jìn)行估計(jì)和衡量，通過(guò)評(píng) 4 估對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序和 分級(jí)。 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控： 根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，控制或消除危險(xiǎn)源，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn) 或?qū)⑵湎拗圃谧钚》秶?。 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警： 對(duì)已暴露或潛伏的各種危險(xiǎn)源進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，并對(duì)其風(fēng)險(xiǎn) 程度 進(jìn)行預(yù)期性評(píng)價(jià)，使 各級(jí) 管理 部門 及時(shí)采取相應(yīng)的措施的活動(dòng)。 本質(zhì)安全文化 ：以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，為廣大員工所接受的安全生產(chǎn)價(jià)值觀、安全生產(chǎn)信念、安全生產(chǎn)行為準(zhǔn)則以及安全生產(chǎn)行為方式與安全生產(chǎn)物質(zhì)表現(xiàn)的總稱，是企業(yè)安全生產(chǎn)的靈魂所在。 管理對(duì)象 ： 是管理對(duì)象單元 的一種 劃分， 是 通過(guò) 管住人、機(jī)、料、環(huán)等管理對(duì)象 ，實(shí)現(xiàn)對(duì)危險(xiǎn)源的控制或消除。 管理標(biāo)準(zhǔn)： 是對(duì) 管理對(duì)象管到什么程度即可 消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的最低要求。管理標(biāo)準(zhǔn)可以按照國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)從嚴(yán)制定。 管理措施： 是指 使 人、機(jī)、 料、 環(huán)達(dá)到管理標(biāo)準(zhǔn)的 具體方法和 手段。 PDCA： 是戴明提出的一種循環(huán)管理模式，包括計(jì)劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)，從管理的計(jì)劃到改進(jìn) 進(jìn)行 閉環(huán)管理。 持續(xù)改進(jìn)： 為提高本質(zhì)安全管理績(jī)效，根據(jù)本質(zhì)安全管理方針，通過(guò)對(duì)企業(yè)的安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)，查找不符合項(xiàng)和管理失效，強(qiáng)化整改 ， 實(shí)現(xiàn) PDCA 循環(huán)的過(guò)程。 4 體系結(jié)構(gòu) 本體系包括 六 個(gè)部分：風(fēng)險(xiǎn)管理、標(biāo)準(zhǔn)與措施管理、管理保障、本質(zhì)安全文化管理、人員不安全行為控制與管理、 管理 評(píng)價(jià) 標(biāo)準(zhǔn) 。 通過(guò) 六個(gè)部分的運(yùn)行 ，有效控制人 — 機(jī) —料 — 環(huán) — 管 的 風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)提升安全管理水平，創(chuàng)造良好的安全管理績(jī)效 。 風(fēng)險(xiǎn)管理 辨識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程中的危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類、監(jiān)測(cè) 、 控制，預(yù)防事故的發(fā)生。 標(biāo)準(zhǔn)與措施管理 在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上， 把操作者、設(shè)備設(shè)施、 物料、 作業(yè)環(huán)境作為 具體的管理對(duì)象， 制定 針對(duì)管理對(duì)象的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，保證管理對(duì)象處于受控狀態(tài)，防止事故的發(fā)生。 人員不安全行為控制與管理 通過(guò)對(duì)人員不安全行為 發(fā)生機(jī)理和規(guī)律的分析 ，制定 控制與管理 的 內(nèi)容和途徑 ，減 5 少人員不安全行為的發(fā)生機(jī)率，避免各類人因事故的發(fā)生。 管理保障 通過(guò)建立完善的組 織機(jī)構(gòu)、 配置合格的專職人員，制定 明晰的機(jī)構(gòu)職責(zé)、 完善 嚴(yán)格的管理制度、 采取 有效的管理措施，保障體系得以有效貫徹和運(yùn)行。 本質(zhì)安全文化建設(shè) 通過(guò) 制定 本質(zhì)安全文化建設(shè) 流程，提供安全文化建設(shè)保障，形成企業(yè)安全文化 ，使員工樹(shù)立正確的安全觀，形成自我管理、自我約束的機(jī)制，構(gòu)建良好的安全人文氛圍和協(xié)調(diào)的“人 — 機(jī) — 料 — 環(huán) — 管 ”關(guān)系。 管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 通過(guò)對(duì)體系 運(yùn)行 績(jī)效 的 現(xiàn)狀評(píng)價(jià) 、內(nèi)部審核、外部 評(píng)審等 形式 ，檢查體系 運(yùn)行 的符合性、適宜性、有效 性和充分性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，實(shí)施糾正預(yù)防措施，完善和改進(jìn)工作 。 5 體系 實(shí)施與運(yùn)行流程 及模式 體系實(shí)施與運(yùn)行流程如圖 1 所示。 圖 1： 體系 實(shí)施與運(yùn)行流程圖 體系實(shí)施與運(yùn)行過(guò)程采用 PDCA 循環(huán)模式。 一個(gè) PDCA 僅是其中的一個(gè)循環(huán)， P（ Plan）改進(jìn)（ Action） 計(jì) 劃（ Plan） 檢 查（ Check） 本質(zhì)安全管理評(píng)價(jià)（日常檢查、管理審核、管理評(píng)審） 體系持續(xù)改進(jìn) 1. 頒布本質(zhì)安全管理方針、目標(biāo)及發(fā)布令 2. 成立本質(zhì)安全管理委員會(huì)及其組織機(jī)構(gòu)并分配職責(zé) 3. 本質(zhì)安全管理主題、覆蓋范圍及術(shù)語(yǔ)定義 4. 體系總要求和實(shí)施運(yùn)行流程 5. 體系文件及文件、記錄要求 實(shí) 施（ Do） 1. 風(fēng)險(xiǎn)管理 2. 標(biāo)準(zhǔn)與措施管理 3. 人的不安全行為控制與管理 4. 管理保障 5. 本質(zhì)安全文化建設(shè) 6 指計(jì)劃； D（ Do）指執(zhí)行； C（ Check）指檢查； A（ Action）指改進(jìn)。在任何一個(gè)部門、一個(gè)系統(tǒng)都可以根據(jù)實(shí)際情況開(kāi)展 PDCA 運(yùn)行模式。 體系實(shí)施與運(yùn)行模式如圖 2 所示。 圖 2： 體系實(shí)施與運(yùn)行模式圖 根據(jù)體系實(shí)施與運(yùn)行模式全過(guò)程、全系統(tǒng)的特點(diǎn)，也可將企業(yè)看作一個(gè)大循環(huán)，將各部門、各時(shí)期的 工作 看作小循環(huán)，小循環(huán)的正常運(yùn)行成為大循環(huán) 運(yùn)行的保證。體系運(yùn)行的模式是“大環(huán)套小環(huán)，一環(huán)套一環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推動(dòng)大循環(huán)，持續(xù)改進(jìn)、不斷創(chuàng)新，促進(jìn)安全水平的提升”。 6 體系 文件、記錄要求 體系文件包括：《管理手冊(cè)》 、 《程序文件》 、 《管理制度》 、 《風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》 、 《本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》 、《人員不安全行為管理與控制手冊(cè)》 、《安全文化管理手冊(cè)》 、《本質(zhì)安全評(píng)價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)》 。 體系 文件是本質(zhì)安全體系的重要組成部分，是體系 的 信 息和 載體，在體系運(yùn)行過(guò)程 A P D C …… P D C A A …… 安全水平 1 安全水平 2 Ｐ Ａ Ｄ Ｃ Ｐ Ａ Ｄ Ｃ Ｐ Ａ Ｄ Ｃ Ｐ Ａ Ｄ Ｃ Ｐ Ａ Ｄ Ｃ Ｐ Ａ Ｄ Ｃ Ｐ Ａ Ｄ Ｃ Ｐ Ａ Ｄ Ｃ P D C A P C D A 本質(zhì)安全管理 PDCA 循環(huán) 各部門本質(zhì)安全管理 PDCA 循環(huán) 7 中起規(guī)范、指導(dǎo)、培訓(xùn)、證實(shí)等作用。 各類文件的編制形成和廢止，應(yīng)符合以下要求： a. 發(fā)布前須經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)； b. 需要修改完善的文件必須進(jìn)行評(píng)審，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后執(zhí)行； c. 修改下發(fā)的文件應(yīng)進(jìn)行狀態(tài)識(shí)別； d. 確保使用現(xiàn)行有效 的 文件版本； e. 確保文件簡(jiǎn)明、易懂； f. 文件停止使用和 收回應(yīng) 進(jìn)行 標(biāo)識(shí)，以防誤用。 記錄是提供管理過(guò)程、管理體系符合要求的證據(jù)，具有追溯、證實(shí)的作用。記錄應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別和檢索。應(yīng)編制記錄管理程序，規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保管、檢索、保存期限和處置 的要求 。 7 體系運(yùn)行 控制 要求 本部分主要 對(duì)八部分體系文件的 運(yùn)行 控制要求 和 內(nèi)容 進(jìn)行 指導(dǎo)性 描述。 《本質(zhì)安全管理手冊(cè)》 確定本質(zhì)安全管理的方針、目標(biāo)，明確企業(yè)各單位 /部門的職責(zé)和權(quán)限， 提出 本質(zhì)安全體系涉及的過(guò)程及其管理要求，展示本質(zhì)安全體系的總體框架，是 對(duì) 體系運(yùn)行 進(jìn)行策劃、控制、保證和改進(jìn)的 綱領(lǐng)性文件。 編寫 手冊(cè) 時(shí) 應(yīng)體現(xiàn)體系的 總要求、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員不安全行為控制與管理、管理保障、評(píng)價(jià) 標(biāo)準(zhǔn) 等五部分內(nèi)容 ，并對(duì)各部分進(jìn)行概括性的闡述。 《 本質(zhì)安全管理手冊(cè) 》基本結(jié)構(gòu)如 圖 3所示。 8 《 本 質(zhì) 安 全 管 理 手 冊(cè) 》組 織 機(jī) 構(gòu) 、 權(quán)限 、 職 責(zé)術(shù) 語(yǔ) 與 定 義方 針本 質(zhì) 安 全 標(biāo) 準(zhǔn) 化 管理 評(píng) 價(jià) 體 系總 要 求 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理人 的 不 安 全 行為 控 制 與 管 理管 理 保 障目 標(biāo)體 系結(jié) 構(gòu)文 件控 制要 求風(fēng) 險(xiǎn) 控制 （ 危險(xiǎn) 源 管理 ）管 理 標(biāo)準(zhǔn) 和 管理 措 施制度建設(shè)安全文化建設(shè)管 理 評(píng) 價(jià)資源保障管理審核管理評(píng)審日常檢查機(jī)構(gòu)建設(shè) 圖 3：《本質(zhì)安全管理手冊(cè)》基本結(jié)構(gòu)圖 《本質(zhì)安全程序文件》 是體系的重要組成部分，是管理手冊(cè)的支持性文件，是通過(guò)程序化的管理對(duì) 生產(chǎn) 作業(yè)活動(dòng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)予以控制。 目的 對(duì)主要 生產(chǎn) 作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行程序化管理，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。以 PDCA 的方法建立各項(xiàng)管理程序，規(guī)定相應(yīng)過(guò)程控制的目的、適用范圍、職責(zé)、控制內(nèi)容、方法和步驟，保證各個(gè)過(guò)程功能的實(shí)現(xiàn)。 主要內(nèi)容 包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理、組織保障管理、人員不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理和輔助管理五大部分。 各 部分管理過(guò)程 應(yīng)進(jìn)行充分識(shí)別并 建 立和 保持各項(xiàng) 子 管理程序，不得漏項(xiàng)。 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理 通過(guò)危 險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) ，確定風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)， 建立并保持 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控 管理程序，通過(guò)采取有效的 風(fēng)險(xiǎn) 控制 管理 措施， 將風(fēng)險(xiǎn)降至 為 可容許 程度 。 9 組織保障管理 為促進(jìn)本質(zhì)安全管理績(jī)效，對(duì)組織機(jī)構(gòu) 建設(shè) 、 人員配置、 制度建設(shè)、 安全 投入、信息溝通、文件記錄、文化建設(shè) 、教育培訓(xùn) 等過(guò)程 進(jìn)行有效管理和控制，制定相適應(yīng)的程序確保各個(gè)環(huán)節(jié)得以有效、順利實(shí)施。 企業(yè)應(yīng) 建立健全本質(zhì)安全管理機(jī)構(gòu)，成立 安全生產(chǎn) 管理委員會(huì) ， 完善本質(zhì)安全管理制度，建立相應(yīng)的制度文件 。 人員不安全行為管理 對(duì)人員的不安全行為進(jìn)行識(shí)別 、梳理、 分析 和 分 類，