【正文】 △ 管理保障 ★ ★ ☆ △ ▲ △ △ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 溝通、參與和協(xié)商 ☆ ☆ ★ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ ▲ ▲ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ 人員不安全行為管理 ☆ ☆ ★ △ ▲ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ ▲ 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 ☆ ☆ ★ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ ▲ 日常檢查與隱患排查 ☆ ☆ ★ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ ▲ 本質(zhì)安全評價 ☆ ☆ ★ △ ▲ △ △ ▲ ▲ ▲ △ △ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ ▲ 管理評審 ★ ★ ☆ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ 注：★代表主責(zé)領(lǐng)導(dǎo)，☆代表 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，▲代表主責(zé)部門，△代表相關(guān)部門。 13 09 本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系 1．范圍 適用范圍：本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系適用于 四川南山射釘緊固器材有限公司 生產(chǎn)區(qū)的所有單位所從事的產(chǎn)品設(shè)計、科研試驗、生產(chǎn)制造、物資存儲、銷售、服務(wù)等活動場所涉及的職業(yè)健康安全的控制管理。 依據(jù) GB/T280012020，本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系及相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)，建立文件化的本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系，且實施保持和持續(xù)改進。向社會和相關(guān)方展示公司將遵守的職業(yè)健康本質(zhì)安全法律法規(guī)及其他要求。對危 險源進行有效的風(fēng)險預(yù)控，消除或降低公司生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)過程中潛在的安全風(fēng)險，持續(xù)改進并提高安全績效，并為公司自身聲明符合職業(yè)健康本質(zhì)安全方針及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，為第二、三方對公司本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系的審核認證提供依據(jù)。 本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系的文件分為體系文件、支持性文件和安全記錄三大部分，包括： 《管理手冊》 《程序文件》 《本質(zhì)安全評價標(biāo)準(zhǔn)》 《安全管理制度》 《安全文化管理手冊》 《員工不安全行為控制與管理手冊》 14 《管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施手冊》 《安全風(fēng)險管理手冊》 2．引用標(biāo)準(zhǔn) GB/T28001— 2020《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》 ~6— 2020《兵器行業(yè)機械工廠安全評價》 ~4— 2020《兵器行業(yè) 彈箭 生產(chǎn)安全評價》 ~4— 2020《兵器行業(yè)火工品、引信生產(chǎn)安全評價》 國發(fā) [2020]2 號《國務(wù)院關(guān)于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》 安監(jiān)管政法字 [2020]62 號《關(guān)于開展安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化活動的指導(dǎo)意見》 安監(jiān)管二字 [2020]11 號《關(guān)于印發(fā)〈機械制造企業(yè)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化考核評級辦法〉和〈機械制造企業(yè)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化考核評級標(biāo)準(zhǔn)〉的通知》 AQ/T9002— 2020《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》 AQ/T9005— 2020《企業(yè)安全文化建設(shè)評價準(zhǔn)則》 AQ/T9004— 2020《企業(yè)安全文化建設(shè)導(dǎo)則》 兵裝管 [2020]47 號《關(guān)于印發(fā)〈中國兵器裝備集團公司本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系〉的通知》 3．定義及術(shù)語 組織（公司）：具有自身職能和行政管理的企業(yè)、事業(yè)單位或社團，無論其是否具有法人資格、公營或私營。 15 最高管理者：指對公司負有履行全部職責(zé)的個人，具有公司的決策權(quán)并承擔(dān)第一責(zé)任，是公司獨立職能與行政管理能力的體現(xiàn)。本體系指公司董事 長。 重要責(zé)任人：指對公司負有經(jīng)營管理職責(zé)的個人，在公司董事會授權(quán)范圍內(nèi)履行經(jīng)營管理職能并承擔(dān)重要責(zé)任。本體系指公司總經(jīng)理。 管理者代表：經(jīng)最高管理者任命，承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全管理職責(zé)，是本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系的主要建立者和管理者。 危險源：是指可能導(dǎo)致人體傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源、狀態(tài)或行為。 危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。 健康損害：可確認由工作活動和（或）工作相關(guān) 狀況 引起或加重的不良身體或精神狀態(tài)。 事件：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況（一種過程）。 事故：已造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。 風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。 風(fēng)險評價：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。 可容許風(fēng)險：根據(jù)組織的法律義務(wù)和本質(zhì)安全方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險。 16 風(fēng)險預(yù)警：對生產(chǎn)過程中已暴露或潛伏的各種危險源進行動態(tài)監(jiān)測，并對其風(fēng)險大小進行預(yù)先評價，及時發(fā)出危險預(yù)警指示，使管理層可以及時采取相應(yīng)控制措施的活動。 不安全行為：狹義 定義：主要是指可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人的行為。廣義定義：一切可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為。 本質(zhì)安全方針：是最高管理者就組織（公司）的職業(yè)健康安全績效正式表述的總體意圖和方向，是向社會和員工的承諾。 本質(zhì)安全管理：是指在一定的技術(shù)經(jīng)濟條件下，對系統(tǒng)內(nèi)危險源預(yù)先辨識、評價、分級，進而對其進行消除、減少、控制、實現(xiàn)人、機、環(huán)系統(tǒng)的最佳匹配，使事故降到人們的期望值和社會可接受水平的風(fēng)險管理過程。 管理對象：是對需要進行管理的因素進行的一種劃分。對安全管理而言，是對危險源的總結(jié)和提煉，通 過管住管理對象就可實現(xiàn)對危險源的控制或消除。危險源產(chǎn)生的根源即：人、機、料、環(huán)、管等。 管理措施：達到管理標(biāo)準(zhǔn)的具體方法、手段。 PDCA：是英國人戴明提出的一種循環(huán)管理模式，包括計劃、實施、檢查和改進，是一種閉環(huán)式管理。 安全文化：安全文化是現(xiàn)代企業(yè)文化的組成部分，它是企業(yè)在建立、運行本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系過程中逐漸 17 形成的一種適用性很強的管理思想和管理方式，具有凝聚、導(dǎo)向、激勵、約束、協(xié)調(diào)、優(yōu)化，不斷提高企業(yè)職業(yè)健康安全績效的功能。 本質(zhì)安全文化：是以風(fēng)險預(yù)控為 核心，體現(xiàn)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的精神，并為廣大員工所接受的安全生產(chǎn)價值觀、安全生產(chǎn)信念、安全生產(chǎn)行為準(zhǔn)則、安全生產(chǎn)行為方式與安全生產(chǎn)物質(zhì)表現(xiàn)的總稱。 預(yù)防措施：為消除潛在不符合或其他不良情況的原因而采取的防范事故發(fā)生的措施。 糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合（隱患）或其他不期望 出現(xiàn)的 情況所采取的措施。 持續(xù)改進：不斷對本質(zhì)安全管理體系進行強化的過程，目的是根據(jù)組織（公司）的本質(zhì)安全方針，實現(xiàn)對整體安全績效的改進。 不符合：未滿足要求。指各類工作活動場所出現(xiàn)的 情況相對于有關(guān)的工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)要求以及本質(zhì)安全管理文件要求發(fā)生了偏離。 相關(guān)方：與組織（公司）的本質(zhì)安全績效有關(guān)的或 受其安全績效影響的個人或團體。 項目單位：公司內(nèi)與相關(guān)方的業(yè)務(wù)對口接洽單位。 本質(zhì)安全績效：根據(jù)本質(zhì)安全方針和目標(biāo)，組織（公司）對職業(yè)健康安全風(fēng)險進行管理所取得的可測量結(jié)果。 18 程序：為進行某項活動對其過程所規(guī)定的途徑。 記錄：闡明所取得的結(jié)果或提供從事活動的證據(jù)的文件。 審核：對照“審核準(zhǔn)則”（或標(biāo)準(zhǔn)）所進行的獨立、系統(tǒng)的 檢查驗證并對其進行客觀評估以確定滿足程序，從而獲得審核證據(jù)并形成“審核報告”等文件的過程。 本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系：組織（公司）總體管理體系的一個部分，便于組織對與其業(yè)務(wù)相關(guān)的職業(yè)健康安全風(fēng)險的管理。它包括為實現(xiàn)本質(zhì)安全方針、目標(biāo)而進行的策劃、程序建立、制度制定、風(fēng)險評估、管理措施實現(xiàn)、過程控制、績效測量、評價、評審等活動所需組織機構(gòu)、職責(zé)分配、意識培訓(xùn)、信息獲取與溝通、持續(xù)改進投入等資源保障。 人體工效：工作時所處的一組條件。指研究人與工作對象（如：桌椅、機器、物料）及環(huán)境間的相互 關(guān)系，關(guān)注對工作環(huán)境的協(xié)調(diào)性和人性化。 四不放過：對事故、事件原因分析不清不放過，責(zé)任者和周圍群眾未受到教育不放過，沒有采取防范措施不放過，責(zé)任者未受到處理不放過。 三同時：指新建、改建、擴建工程項目的職業(yè)衛(wèi)生安全設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè) 計 、同時施工、同時驗收并投入使用。 五同時：在計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比生產(chǎn)工作 19 的時候，同時計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比安全工作。 4．本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系要素控制 總要求 目的 公司依據(jù) GB/T28001— 2020《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》、兵裝集團《本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系》及相關(guān)安全評價標(biāo)準(zhǔn)建立、實施、保持的本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，確立了如何滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，并在實施過程中不斷持續(xù)改進，并形成系統(tǒng)性文件，以便于控制和管理。 建立并保持本質(zhì)安全管理體系的目的，是為了有效地改進本公司安全管理的績效。為此，將努力做到： ⑴制定符合標(biāo)準(zhǔn)要求，適合本公司實際的安全管理方針，設(shè)定安全總體目標(biāo)和過程目標(biāo)，為管理體系持續(xù)改進確定方向； ⑵認真辨識產(chǎn)品設(shè)計、科研試驗、生產(chǎn)制造和各種服務(wù)過程及相關(guān)環(huán)境區(qū)域中的危險源， 判 定可能帶來 的重大風(fēng)險；通過采用目標(biāo)、指標(biāo)管理方案、運行控制、應(yīng)急預(yù)案等方式實施控制； ⑶通過意識培訓(xùn)和安全文化建設(shè)，努力提高全體員工的職業(yè)健康安全保護意識，共同為實現(xiàn)安全方針和目標(biāo)而努力； ⑷確定相關(guān)的法律、法規(guī)、制度和其他應(yīng)遵守的要求； ⑸通過監(jiān)測、測量、糾正和預(yù)防措施，審核和評價活動，確保管理體系持續(xù)改進，并不斷提高安全管理績效。 20 體系結(jié)構(gòu) 本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系包括了方針和目標(biāo)、風(fēng)險管理、管理方案、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施、機構(gòu)職責(zé)及管理保障、本質(zhì)安全文化建設(shè)、人員不安全行為控制與管理、日常檢查與隱患 排查、本質(zhì)安全評價、管理評審等內(nèi)容，分策劃（ P）、實施和運行（ D）、檢查和糾正措施（ C）和管理評審（ A）四大部分，共控制 12 個要素，即： 總要求； 本質(zhì)安全方針； 風(fēng)險管理； 管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施； 本質(zhì)安全文化建設(shè)； 管理保障； 溝通、參與和協(xié)商； 人員不安全行為管理與控制； 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理； 日常檢查與隱患排查； 本質(zhì)安全評價； 管理評審。 實施與運行流程 A 21 C D P 根據(jù)安全管理體系實施與運行模式全過程，全系統(tǒng)的特點，公司的 PDCA 循環(huán)在一定時期內(nèi)是一個大循環(huán)，公司下屬各單位在各個時期的工作也可運用 PDCA 模式進行小循環(huán)，小循環(huán)的正常運行將成為大循環(huán)的保證。這樣大環(huán)套小環(huán)，小環(huán) 保大環(huán)，推動大循環(huán)，持續(xù)改進，不斷創(chuàng)新，促進安全水平的提升。 文件、記錄及要求 ⑴公司應(yīng)建立并保持下列本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系文件： 《管理手冊》 《程序文件》 《安全管理制度匯編》 《本質(zhì)安全文化管理手冊》 《安全風(fēng)險管理手冊》 持續(xù)改進 管理評審 日常檢查與隱患排查 本質(zhì)安全評價 管理保障 溝通、參與和協(xié)商 人員不安全行為管理與控制 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 總要求 本質(zhì)安 全方針 風(fēng)險管理 管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施 本質(zhì)安全文化建設(shè) 22 《管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施手冊》 《人員不安全行為管理與控制手冊》 《本質(zhì)安全評價標(biāo)準(zhǔn)》 上述文件是本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系的重要組成部分，是體系信息的載體，在體系運行中起著規(guī)范、指導(dǎo)、證實、追溯驗證等作用，也是對員工進行安全培訓(xùn)的教材。 本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評價體系形成 的各類文件可分為指導(dǎo)性文件，支持性文件和運行控制記錄三大類。指導(dǎo)性文件包括《管理手冊》、《程序文件》、《本質(zhì)安全評價標(biāo)準(zhǔn)》；支持性文件包括《安全管理制度匯編》、《安全文化管理手冊》、《安全風(fēng)險管理手冊》、《管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施手冊》、《員工不安全行為管理與控制手冊》和各單位的安全管理制度、安全操作規(guī)程等。記錄主要有兩部分，即公司在實施過程中形成的如安委會紀(jì)要、辦公會記錄、各類安全檢查、隱患整改、安全培訓(xùn)、安全評價、評審等記錄，以及各單位在實施過程中形成的各類記錄等。 ⑵各類文件的編制、修訂與廢止應(yīng)符合下列規(guī)定 ： ──《管理手冊》發(fā)布前須經(jīng)公司最高領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，其他文件發(fā)布前須經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)； ──需要修改完善的文件必須進行評審，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后執(zhí)行； ──修改下發(fā)后的文件應(yīng)進行狀態(tài)識別，標(biāo)明原文件的處理辦法； 23 ──廢舊文件應(yīng)及時撤出作業(yè)現(xiàn)場，確保使用單位及時獲得有效的文件版本； ──確保文件簡明、易懂； ──作業(yè)程序盡可能用框圖表示，以利于閱讀和理解； ──作廢文件停止使用，除保留存檔資料外，其余應(yīng)全部銷毀； ── 各類安全操作規(guī)程編制或修訂后須報安全環(huán)保部審核，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)執(zhí)行；