【正文】 ：由負責(zé)集團戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員 /負責(zé)跟蹤對口 SBU 的戰(zhàn) 略控制員編制《研究計劃書》報部門總經(jīng)理審批 組織實施：集團能力分析由負責(zé)集團戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項目經(jīng)理會同咨詢診斷師，必要時邀請外部咨詢專家參加，組成項目小組實施研究； SBU能力分析由對口戰(zhàn)略控制員會同咨詢診斷師指導(dǎo) SBU實施 報告與結(jié)果輸出：由負責(zé)集團戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員編制報告，經(jīng)部門審核后提交執(zhí)委會；戰(zhàn)略控制員會同 SBU戰(zhàn)略部編制報告，經(jīng)戰(zhàn)略管理部審核后提交執(zhí)委會。研究結(jié)果的輸出： （ 1） 研究報告提供集團戰(zhàn)略規(guī)劃小組，作為制定集團戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 （ 2） 研究報告提供 SBU， 作為 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 各種類型研究的內(nèi)容和報告格式：見 報告提交 戰(zhàn)控員會同 SBU 相關(guān)部門 課題 研究計劃書 輸出 SBU 戰(zhàn)略部 研究員 總經(jīng)理 實施 報告評審 SBU 戰(zhàn)略部 備案 報告提交 研究 /戰(zhàn)控員 課題 研究計劃書 輸出 SBU 戰(zhàn)略部 總經(jīng)理 實施 研究 /戰(zhàn)控員 報告評審 SBU 戰(zhàn)略部 備案 12 2. 集團戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程 集團 戰(zhàn)略規(guī)劃是依照集團董事局提出的發(fā)展愿景，經(jīng)過科學(xué)和充分的分析論證程序而提出的包括可量化的戰(zhàn)略目標及相應(yīng)的實施規(guī)劃的文本文件。規(guī)劃包含集團未來三至五年的全面工作，是 指導(dǎo) 集團經(jīng)營行為和方向的基本依據(jù)。 每年 8月 10日前，戰(zhàn)略管理部收集各 SBU，非 SBU的戰(zhàn)略規(guī)劃草案（非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案由投資管理部牽頭在 8月 10日前完成），結(jié)合行業(yè)分析資料，組織投資管理部、財務(wù)部和其他相關(guān)單位研究提出集 團戰(zhàn)略目標草案，報交執(zhí)委會。執(zhí)委會據(jù)此并綜合考慮集團的投資結(jié)構(gòu)、新的投資方向等因素在 8月 31日前明確 /調(diào)整 集團的愿景、使命和發(fā)展目標，以 《集團愿景、目標指引書》 方式下達戰(zhàn)略管理部。 戰(zhàn)略管理部依照執(zhí)委會下達的文件修正戰(zhàn)略目標并編制正式的《集團戰(zhàn)略規(guī)劃草案》，在9月 10日前報集團執(zhí)委會。 自 9月 10日起至 11月底，執(zhí)委會組織，在總裁辦公會（例會）或?qū)ｎ}會議上，對集團戰(zhàn)略規(guī)劃草案和 SBU、非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案進行討論。涉及戰(zhàn)略規(guī)劃研討的總裁辦公會應(yīng)通知相關(guān)的SBU、非 SBU 董事長、總經(jīng)理和規(guī)劃編 制人員參加。經(jīng)過討論，達成各方都能接受的一致意見，由戰(zhàn)略管理部整理成書面文件及時發(fā)至各 SBU（股東意見書）、經(jīng)投資管理部發(fā)至各非 SBU。文件同時送財務(wù)部供其組織編制財務(wù)預(yù)算參照。 每年 12月 15日前，各 SBU、非 SBU（由投戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng) 營計劃 集團戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案、年度經(jīng)營計劃預(yù)案 集團董事局 集團愿景 戰(zhàn) 略部 SBU 非 SBU 規(guī)劃草案 分析資料 投資部 規(guī)劃草案 執(zhí)委會 戰(zhàn)略目標草案 戰(zhàn)略部 執(zhí)委會 集團愿景、目標指引書 研討 戰(zhàn)略部 SBU 非 SBU 股東意見書 SBU 非 SBU 評審意見 投 資部 戰(zhàn)略部 執(zhí)委會 集團董事局 批準 戰(zhàn)略部 投資部 財務(wù)部 分發(fā)、備案 集團、 SBU、非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案 對集團、 SBU、非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案研討意見 13 資管理部組織）向戰(zhàn)略管理部提交正式的《 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》、《非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》文本和下年度的《 SBU年度經(jīng)營計劃》、《非 SBU年度經(jīng)營計劃》。戰(zhàn)略管理部會同投資管理部、財務(wù)部在 12月 20日前編制出正式的《集團戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案》和下年度《集團年度經(jīng)營計劃預(yù)案》報集團執(zhí)委會。集團執(zhí)委會在 12月 30日前報集團董事局審批。預(yù)案一經(jīng)批準即為正式的規(guī)劃和計劃。 每年 12月 31日由集團董事局主席或總裁簽發(fā)《集團戰(zhàn)略規(guī)劃》。 14 3. SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃編制程序 戰(zhàn)略管理部 通過戰(zhàn)略控制員每年 2月份與SBU對口部門一起落實服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的有關(guān)研究工作 ；每年 6月初向 SBU提出制訂或滾動修訂戰(zhàn)略規(guī)劃的《股東意見書》。 SBU 由董事長牽頭，負責(zé)編制《 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃草案》， 8月 10日前提交給戰(zhàn)略管理部。 在編制過程中，戰(zhàn)略管理部的 戰(zhàn)略控制員， 與 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組溝通，參與、指導(dǎo)、監(jiān)督 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的起草過程，必要時以聯(lián)席會議 形式 ，協(xié)調(diào)、解決戰(zhàn)略規(guī)劃制定過程中難于確定的重點戰(zhàn)略問題。 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃論證與審批程序 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、修訂和形成文本的程序見 、 SBU在 12月 15日前向戰(zhàn)略管理部提交的《 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃》文本和下年度《 SBU 年度經(jīng)營計劃》必須是經(jīng) SBU 董事會正式審議批準的文件。 SBU董事會審議意見與 《股東意見書》 意見不一致時，集團執(zhí)委會應(yīng)及時召集專門會議與SBU董事會協(xié)商 解決分歧。 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃效果評估程序 戰(zhàn)略管理部組織 SBU 在每年 5月份對 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃效果進行評估 評估的依據(jù)主要有： （ 1） 上年度《 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》 （ 2） 《 SBU所在行業(yè)研究報告》 SBU 戰(zhàn)略管理部 /發(fā)展部 規(guī)劃編制 參與、指導(dǎo)、監(jiān)督 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU 董事會 戰(zhàn)略控制員 內(nèi)外研究 研究報告 成立戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組 規(guī)劃草案 戰(zhàn)略部 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、審批流程見集團規(guī)劃流程圖 15 （ 3） 《 SBU內(nèi)部分析報告》 （ 4） 《 SBU偏差分析報告》 （ 5） 《 SBU核心競爭力評價報告》 （ 6） 《 SBU年度經(jīng)營分析報告》 （ 7） 《 SBU并購評估報告》 （ 8） 《整合效果評估報告》 評估的內(nèi)容包括： （ 1） 戰(zhàn)略目標偏差 （ 2） 主要戰(zhàn)略的適宜性檢討（包括：業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，核心競爭 力發(fā)展戰(zhàn)略，并購整合戰(zhàn)略，國際化 /國際營銷戰(zhàn)略，合作 /聯(lián)盟戰(zhàn)略等） （ 3） SBU競爭地位評價 《 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃評估報告》，經(jīng)部門審核后一份提交執(zhí)委會作為對 SBU 評價及相關(guān)決策參考，一分遞交 SBU作為 SBU下階段戰(zhàn)略規(guī)劃編制參考 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃格式：見 戰(zhàn)略部 戰(zhàn)略規(guī)劃效果評估 上年戰(zhàn)略規(guī)劃 行研報告 內(nèi)部分析報告 偏差分析報告 核心競爭力評價報告 年度經(jīng)營分析報告 并購評估報告 整合效果評估報告 戰(zhàn)略規(guī)劃效果評估報告 執(zhí)委會 SBU SBU 16 4. SBU 年度經(jīng)營計劃編制指導(dǎo)流程 戰(zhàn)略管理部和投資管理部負責(zé)《集團戰(zhàn)略規(guī)劃》的實施監(jiān)督，依據(jù)是集團戰(zhàn)略規(guī)劃分解后各《 SBU年度經(jīng)營計劃》和《非 SBU年度經(jīng)營計劃》，其中 《 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃》和《 SBU 年度經(jīng)營計劃》的實施監(jiān) 督由戰(zhàn)略管理部負責(zé)， 《非 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃》和《非 SBU年度經(jīng)營計劃》由投資管理部負責(zé)。 SBU根據(jù)《 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》，在每年 11月底前 完成《 SBU年度經(jīng)營計劃》。 《 SBU年度經(jīng)營計劃》報戰(zhàn)略管理部組織審核。審核通過后，戰(zhàn)略管理部將批準的《 SBU年度經(jīng)營計劃》用《股東意見書》的方式提供給SBU董事會，由 SBU董事會批準后下達執(zhí)行。 SBU年度經(jīng)營計劃格式：見 年度經(jīng)營計劃 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃 戰(zhàn)略部 審批 執(zhí)委會 股東意見書 SBU董事會 批準 執(zhí)行 17 戰(zhàn)略規(guī)劃編制進度匯總表 時間 工作內(nèi)容 執(zhí)行部門 參與部門 6月初 向 SBU發(fā)出編制《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》的《股東意見 書》 戰(zhàn)略管理部 行政部發(fā)文 SBU 向投資管理部提出編制非 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》的建議 戰(zhàn)略管理部 投資管理部 67月 SBU編制《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》 SBU 戰(zhàn)略管理部 編制非 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》 投資管理部非 SBU 戰(zhàn)略管理部 （必要時） 8月 ??日前 收集 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》 戰(zhàn)略管理部 SBU 收集非 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》 戰(zhàn)略管理部 投資管理部 8月 20日前 編制戰(zhàn)略目標草案報執(zhí)委會 戰(zhàn)略管理部 投資管理部 財務(wù)部 SBU 非 SBU 8月 31日前 明確集團 愿景、使命、發(fā)展 目標 執(zhí)委會 戰(zhàn)略管理部 9月 10日前 編制《集團戰(zhàn)略規(guī)劃草案》 戰(zhàn)略管理部 SBU、投資管理部、財務(wù)部 9月 10日11月 30日 研究、論證《集團戰(zhàn)略規(guī)劃草案》、 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》、非 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》， 開始編制《 SBU年度經(jīng)營計劃》 總裁辦公會 或?qū)ｎ}會議 戰(zhàn)略管理部、投資管理部、財務(wù)部、 SBU、非 SBU 12月 15日前 上報修訂過的 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃》，審議SBU年度經(jīng)營計劃 SBU 戰(zhàn)略管理部 戰(zhàn)略管理部 財務(wù)部 上報修訂過的非 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃》， 審核《 SBU年度經(jīng)營計劃》 投資管理 部 非 SBU、戰(zhàn)略管理部 12月 20日前 編制《集團戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案》和《集團年度經(jīng)營計劃》 戰(zhàn)略管理部投資管理部財務(wù)部 SBU、相關(guān)非 SBU 12月 31日前 董事局審批《集團戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案》和《集團年度經(jīng)營計劃》 執(zhí)委會 戰(zhàn)略管理部 投資管理部 簽發(fā)《集團戰(zhàn)略規(guī)劃》和《非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《非 SBU年度經(jīng)營計劃》，下發(fā)《 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《 SBU年度經(jīng)營計劃》的《股東意見書》 執(zhí)委會 戰(zhàn)略管理部、投資管理部、財務(wù)部 18 5. SBU 偏差分析指導(dǎo)流程 SBU經(jīng)營偏差分析和糾正程序 偏差分析指標體系的確立程序 戰(zhàn)略管理部與 SBU根據(jù)《 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《 SBU 年度經(jīng)營計劃》共同確立《 SBU 偏差分析指標體系》中的每一項監(jiān)測指標， 《 SBU 偏差分析指標體系》的指標包括定量財務(wù)指標和關(guān)鍵因素指標（權(quán)重比例不同）， SBU 偏差分析指標重點是年度經(jīng)營計劃中的關(guān)鍵因素。 偏差分析指標應(yīng)在每年 11 月底前在討論戰(zhàn)略規(guī)劃的總裁辦公會或?qū)ｍ棔h中完成確定 或年度審定。 偏差分析指標的收集程序 戰(zhàn)略管理部參加 SBU定期舉行的經(jīng)營例會，收集各項指 標的信息，要求各 SBU每季度至少召開一次經(jīng)營分析例會。 SBU 指定專人負責(zé)按季度收集各項指標，該指標經(jīng) SBU與戰(zhàn)略管理部對口戰(zhàn)略控制員雙方簽字后，在次月 10日之前報戰(zhàn)略管理部。 《 SBU財務(wù)指標分析結(jié)論》。 每年 6 月和 12 月， SBU 應(yīng)對其半年和年度經(jīng)營和財務(wù)情況做全面詳細的專題報告。 SBU 戰(zhàn)略部 偏差分析指標體系 戰(zhàn)略 規(guī)劃 年度經(jīng)營計劃 總裁辦公會議 確定 /審定 偏差分析指標 確認 SBU 戰(zhàn)略部 戰(zhàn)略控制員 財務(wù)部 財務(wù)指標分析結(jié)論 SBU 財務(wù)報表 SBU 19 。 SBU經(jīng)營偏差的動態(tài)監(jiān)控，對從 SBU收集到的信息和數(shù)據(jù)進行分析，出《 SBU 季 度偏差分析報告》、《 SBU 半年、 年度偏差分析報告》，上報執(zhí)委會。 利潤 10%以內(nèi)（待成熟后，利潤指標改為綜合經(jīng)營指標）的偏差，由戰(zhàn)略部將偏差糾正的意見以《股東意見書》的方式提供給 SBU董事會；如出現(xiàn) 10%20%的偏差，由戰(zhàn)略管理部組織投資管理部、財務(wù)部共同分析原因，提出糾正偏差的《股東意見書》；如出現(xiàn) 20%以上的偏差，則要報執(zhí)委會組織研究解決方案。 SBU董事會組織經(jīng)營班子討論偏差糾正的《股東意見書》，落實偏差糾正的具體措施和解決方案，并將此 《落實偏差糾正具體措施的會議紀要》及擬訂的《偏差解決方案》報戰(zhàn)略管理部。戰(zhàn)略管理部繼續(xù)對此偏差解決方案的實施進行跟蹤，以不定期的《偏差糾正專項報告》形式報執(zhí)委會審閱。 、整合偏差以及造成的損失，戰(zhàn)略管理部向執(zhí)委會專題報告并解決偏差，建議 SBU董事會作出處罰，并將有關(guān)材料送人力資源部備案，作為考核依據(jù)。 偏差分析 偏差糾正措施和解決方案 重大經(jīng)營、 整合偏差 20% 1020% 10% SBU季度偏差 分析報告 執(zhí)委會 SBU半年、年度 偏差分析報告 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會 聯(lián)合 分析 財務(wù)部 投資部 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會 執(zhí)委會 跟蹤 戰(zhàn)略部 偏差糾正專項報告 執(zhí)委會 專題報告 研究解決方案 執(zhí)委會 有關(guān)材料 人力資源部 備案 20 SBU戰(zhàn)略收縮和退出程序 以下情況時可以提出 SBU戰(zhàn)略收縮和退出的建議，《 SBU