【正文】 ：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員 /負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)口 SBU 的戰(zhàn) 略控制員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理審批 組織實(shí)施：集團(tuán)能力分析由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)同咨詢?cè)\斷師，必要時(shí)邀請(qǐng)外部咨詢專家參加，組成項(xiàng)目小組實(shí)施研究； SBU能力分析由對(duì)口戰(zhàn)略控制員會(huì)同咨詢?cè)\斷師指導(dǎo) SBU實(shí)施 報(bào)告與結(jié)果輸出：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員編制報(bào)告，經(jīng)部門審核后提交執(zhí)委會(huì)；戰(zhàn)略控制員會(huì)同 SBU戰(zhàn)略部編制報(bào)告，經(jīng)戰(zhàn)略管理部審核后提交執(zhí)委會(huì)。研究結(jié)果的輸出： （ 1） 研究報(bào)告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組，作為制定集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 （ 2） 研究報(bào)告提供 SBU， 作為 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 各種類型研究的內(nèi)容和報(bào)告格式：見 報(bào)告提交 戰(zhàn)控員會(huì)同 SBU 相關(guān)部門 課題 研究計(jì)劃書 輸出 SBU 戰(zhàn)略部 研究員 總經(jīng)理 實(shí)施 報(bào)告評(píng)審 SBU 戰(zhàn)略部 備案 報(bào)告提交 研究 /戰(zhàn)控員 課題 研究計(jì)劃書 輸出 SBU 戰(zhàn)略部 總經(jīng)理 實(shí)施 研究 /戰(zhàn)控員 報(bào)告評(píng)審 SBU 戰(zhàn)略部 備案 12 2. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程 集團(tuán) 戰(zhàn)略規(guī)劃是依照集團(tuán)董事局提出的發(fā)展愿景，經(jīng)過科學(xué)和充分的分析論證程序而提出的包括可量化的戰(zhàn)略目標(biāo)及相應(yīng)的實(shí)施規(guī)劃的文本文件。規(guī)劃包含集團(tuán)未來(lái)三至五年的全面工作，是 指導(dǎo) 集團(tuán)經(jīng)營(yíng)行為和方向的基本依據(jù)。 每年 8月 10日前，戰(zhàn)略管理部收集各 SBU，非 SBU的戰(zhàn)略規(guī)劃草案（非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案由投資管理部牽頭在 8月 10日前完成），結(jié)合行業(yè)分析資料，組織投資管理部、財(cái)務(wù)部和其他相關(guān)單位研究提出集 團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)草案，報(bào)交執(zhí)委會(huì)。執(zhí)委會(huì)據(jù)此并綜合考慮集團(tuán)的投資結(jié)構(gòu)、新的投資方向等因素在 8月 31日前明確 /調(diào)整 集團(tuán)的愿景、使命和發(fā)展目標(biāo)，以 《集團(tuán)愿景、目標(biāo)指引書》 方式下達(dá)戰(zhàn)略管理部。 戰(zhàn)略管理部依照?qǐng)?zhí)委會(huì)下達(dá)的文件修正戰(zhàn)略目標(biāo)并編制正式的《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案》，在9月 10日前報(bào)集團(tuán)執(zhí)委會(huì)。 自 9月 10日起至 11月底，執(zhí)委會(huì)組織，在總裁辦公會(huì)（例會(huì)）或?qū)ｎ}會(huì)議上，對(duì)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案和 SBU、非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案進(jìn)行討論。涉及戰(zhàn)略規(guī)劃研討的總裁辦公會(huì)應(yīng)通知相關(guān)的SBU、非 SBU 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和規(guī)劃編 制人員參加。經(jīng)過討論，達(dá)成各方都能接受的一致意見，由戰(zhàn)略管理部整理成書面文件及時(shí)發(fā)至各 SBU（股東意見書）、經(jīng)投資管理部發(fā)至各非 SBU。文件同時(shí)送財(cái)務(wù)部供其組織編制財(cái)務(wù)預(yù)算參照。 每年 12月 15日前，各 SBU、非 SBU（由投戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng) 營(yíng)計(jì)劃 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃預(yù)案 集團(tuán)董事局 集團(tuán)愿景 戰(zhàn) 略部 SBU 非 SBU 規(guī)劃草案 分析資料 投資部 規(guī)劃草案 執(zhí)委會(huì) 戰(zhàn)略目標(biāo)草案 戰(zhàn)略部 執(zhí)委會(huì) 集團(tuán)愿景、目標(biāo)指引書 研討 戰(zhàn)略部 SBU 非 SBU 股東意見書 SBU 非 SBU 評(píng)審意見 投 資部 戰(zhàn)略部 執(zhí)委會(huì) 集團(tuán)董事局 批準(zhǔn) 戰(zhàn)略部 投資部 財(cái)務(wù)部 分發(fā)、備案 集團(tuán)、 SBU、非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案 對(duì)集團(tuán)、 SBU、非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案研討意見 13 資管理部組織）向戰(zhàn)略管理部提交正式的《 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》、《非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》文本和下年度的《 SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》、《非 SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》。戰(zhàn)略管理部會(huì)同投資管理部、財(cái)務(wù)部在 12月 20日前編制出正式的《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案》和下年度《集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃預(yù)案》報(bào)集團(tuán)執(zhí)委會(huì)。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)在 12月 30日前報(bào)集團(tuán)董事局審批。預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)即為正式的規(guī)劃和計(jì)劃。 每年 12月 31日由集團(tuán)董事局主席或總裁簽發(fā)《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃》。 14 3. SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃編制程序 戰(zhàn)略管理部 通過戰(zhàn)略控制員每年 2月份與SBU對(duì)口部門一起落實(shí)服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的有關(guān)研究工作 ；每年 6月初向 SBU提出制訂或滾動(dòng)修訂戰(zhàn)略規(guī)劃的《股東意見書》。 SBU 由董事長(zhǎng)牽頭，負(fù)責(zé)編制《 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃草案》， 8月 10日前提交給戰(zhàn)略管理部。 在編制過程中，戰(zhàn)略管理部的 戰(zhàn)略控制員， 與 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組溝通，參與、指導(dǎo)、監(jiān)督 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的起草過程，必要時(shí)以聯(lián)席會(huì)議 形式 ，協(xié)調(diào)、解決戰(zhàn)略規(guī)劃制定過程中難于確定的重點(diǎn)戰(zhàn)略問題。 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃論證與審批程序 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、修訂和形成文本的程序見 、 SBU在 12月 15日前向戰(zhàn)略管理部提交的《 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃》文本和下年度《 SBU 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》必須是經(jīng) SBU 董事會(huì)正式審議批準(zhǔn)的文件。 SBU董事會(huì)審議意見與 《股東意見書》 意見不一致時(shí)，集團(tuán)執(zhí)委會(huì)應(yīng)及時(shí)召集專門會(huì)議與SBU董事會(huì)協(xié)商 解決分歧。 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估程序 戰(zhàn)略管理部組織 SBU 在每年 5月份對(duì) SBU戰(zhàn)略規(guī)劃效果進(jìn)行評(píng)估 評(píng)估的依據(jù)主要有： （ 1） 上年度《 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》 （ 2） 《 SBU所在行業(yè)研究報(bào)告》 SBU 戰(zhàn)略管理部 /發(fā)展部 規(guī)劃編制 參與、指導(dǎo)、監(jiān)督 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU 董事會(huì) 戰(zhàn)略控制員 內(nèi)外研究 研究報(bào)告 成立戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組 規(guī)劃草案 戰(zhàn)略部 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、審批流程見集團(tuán)規(guī)劃流程圖 15 （ 3） 《 SBU內(nèi)部分析報(bào)告》 （ 4） 《 SBU偏差分析報(bào)告》 （ 5） 《 SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告》 （ 6） 《 SBU年度經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告》 （ 7） 《 SBU并購(gòu)評(píng)估報(bào)告》 （ 8） 《整合效果評(píng)估報(bào)告》 評(píng)估的內(nèi)容包括： （ 1） 戰(zhàn)略目標(biāo)偏差 （ 2） 主要戰(zhàn)略的適宜性檢討（包括：業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，核心競(jìng)爭(zhēng) 力發(fā)展戰(zhàn)略，并購(gòu)整合戰(zhàn)略，國(guó)際化 /國(guó)際營(yíng)銷戰(zhàn)略，合作 /聯(lián)盟戰(zhàn)略等） （ 3） SBU競(jìng)爭(zhēng)地位評(píng)價(jià) 《 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃評(píng)估報(bào)告》，經(jīng)部門審核后一份提交執(zhí)委會(huì)作為對(duì) SBU 評(píng)價(jià)及相關(guān)決策參考，一分遞交 SBU作為 SBU下階段戰(zhàn)略規(guī)劃編制參考 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃格式：見 戰(zhàn)略部 戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估 上年戰(zhàn)略規(guī)劃 行研報(bào)告 內(nèi)部分析報(bào)告 偏差分析報(bào)告 核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告 年度經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告 并購(gòu)評(píng)估報(bào)告 整合效果評(píng)估報(bào)告 戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估報(bào)告 執(zhí)委會(huì) SBU SBU 16 4. SBU 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃編制指導(dǎo)流程 戰(zhàn)略管理部和投資管理部負(fù)責(zé)《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃》的實(shí)施監(jiān)督，依據(jù)是集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃分解后各《 SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》和《非 SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》，其中 《 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃》和《 SBU 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》的實(shí)施監(jiān) 督由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)， 《非 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃》和《非 SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》由投資管理部負(fù)責(zé)。 SBU根據(jù)《 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》，在每年 11月底前 完成《 SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》。 《 SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》報(bào)戰(zhàn)略管理部組織審核。審核通過后，戰(zhàn)略管理部將批準(zhǔn)的《 SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》用《股東意見書》的方式提供給SBU董事會(huì)，由 SBU董事會(huì)批準(zhǔn)后下達(dá)執(zhí)行。 SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃格式：見 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃 戰(zhàn)略部 審批 執(zhí)委會(huì) 股東意見書 SBU董事會(huì) 批準(zhǔn) 執(zhí)行 17 戰(zhàn)略規(guī)劃編制進(jìn)度匯總表 時(shí)間 工作內(nèi)容 執(zhí)行部門 參與部門 6月初 向 SBU發(fā)出編制《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》的《股東意見 書》 戰(zhàn)略管理部 行政部發(fā)文 SBU 向投資管理部提出編制非 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》的建議 戰(zhàn)略管理部 投資管理部 67月 SBU編制《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》 SBU 戰(zhàn)略管理部 編制非 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》 投資管理部非 SBU 戰(zhàn)略管理部 （必要時(shí)） 8月 ??日前 收集 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》 戰(zhàn)略管理部 SBU 收集非 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》 戰(zhàn)略管理部 投資管理部 8月 20日前 編制戰(zhàn)略目標(biāo)草案報(bào)執(zhí)委會(huì) 戰(zhàn)略管理部 投資管理部 財(cái)務(wù)部 SBU 非 SBU 8月 31日前 明確集團(tuán) 愿景、使命、發(fā)展 目標(biāo) 執(zhí)委會(huì) 戰(zhàn)略管理部 9月 10日前 編制《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案》 戰(zhàn)略管理部 SBU、投資管理部、財(cái)務(wù)部 9月 10日11月 30日 研究、論證《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案》、 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》、非 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》， 開始編制《 SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》 總裁辦公會(huì) 或?qū)ｎ}會(huì)議 戰(zhàn)略管理部、投資管理部、財(cái)務(wù)部、 SBU、非 SBU 12月 15日前 上報(bào)修訂過的 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃》，審議SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 SBU 戰(zhàn)略管理部 戰(zhàn)略管理部 財(cái)務(wù)部 上報(bào)修訂過的非 SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃》， 審核《 SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》 投資管理 部 非 SBU、戰(zhàn)略管理部 12月 20日前 編制《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案》和《集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》 戰(zhàn)略管理部投資管理部財(cái)務(wù)部 SBU、相關(guān)非 SBU 12月 31日前 董事局審批《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案》和《集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》 執(zhí)委會(huì) 戰(zhàn)略管理部 投資管理部 簽發(fā)《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃》和《非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《非 SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》，下發(fā)《 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《 SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》的《股東意見書》 執(zhí)委會(huì) 戰(zhàn)略管理部、投資管理部、財(cái)務(wù)部 18 5. SBU 偏差分析指導(dǎo)流程 SBU經(jīng)營(yíng)偏差分析和糾正程序 偏差分析指標(biāo)體系的確立程序 戰(zhàn)略管理部與 SBU根據(jù)《 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《 SBU 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》共同確立《 SBU 偏差分析指標(biāo)體系》中的每一項(xiàng)監(jiān)測(cè)指標(biāo)， 《 SBU 偏差分析指標(biāo)體系》的指標(biāo)包括定量財(cái)務(wù)指標(biāo)和關(guān)鍵因素指標(biāo)（權(quán)重比例不同）， SBU 偏差分析指標(biāo)重點(diǎn)是年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中的關(guān)鍵因素。 偏差分析指標(biāo)應(yīng)在每年 11 月底前在討論戰(zhàn)略規(guī)劃的總裁辦公會(huì)或?qū)ｍ?xiàng)會(huì)議中完成確定 或年度審定。 偏差分析指標(biāo)的收集程序 戰(zhàn)略管理部參加 SBU定期舉行的經(jīng)營(yíng)例會(huì)，收集各項(xiàng)指 標(biāo)的信息，要求各 SBU每季度至少召開一次經(jīng)營(yíng)分析例會(huì)。 SBU 指定專人負(fù)責(zé)按季度收集各項(xiàng)指標(biāo)，該指標(biāo)經(jīng) SBU與戰(zhàn)略管理部對(duì)口戰(zhàn)略控制員雙方簽字后，在次月 10日之前報(bào)戰(zhàn)略管理部。 《 SBU財(cái)務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論》。 每年 6 月和 12 月， SBU 應(yīng)對(duì)其半年和年度經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況做全面詳細(xì)的專題報(bào)告。 SBU 戰(zhàn)略部 偏差分析指標(biāo)體系 戰(zhàn)略 規(guī)劃 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 總裁辦公會(huì)議 確定 /審定 偏差分析指標(biāo) 確認(rèn) SBU 戰(zhàn)略部 戰(zhàn)略控制員 財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論 SBU 財(cái)務(wù)報(bào)表 SBU 19 。 SBU經(jīng)營(yíng)偏差的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，對(duì)從 SBU收集到的信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，出《 SBU 季 度偏差分析報(bào)告》、《 SBU 半年、 年度偏差分析報(bào)告》，上報(bào)執(zhí)委會(huì)。 利潤(rùn) 10%以內(nèi)（待成熟后，利潤(rùn)指標(biāo)改為綜合經(jīng)營(yíng)指標(biāo)）的偏差，由戰(zhàn)略部將偏差糾正的意見以《股東意見書》的方式提供給 SBU董事會(huì)；如出現(xiàn) 10%20%的偏差，由戰(zhàn)略管理部組織投資管理部、財(cái)務(wù)部共同分析原因，提出糾正偏差的《股東意見書》；如出現(xiàn) 20%以上的偏差，則要報(bào)執(zhí)委會(huì)組織研究解決方案。 SBU董事會(huì)組織經(jīng)營(yíng)班子討論偏差糾正的《股東意見書》，落實(shí)偏差糾正的具體措施和解決方案，并將此 《落實(shí)偏差糾正具體措施的會(huì)議紀(jì)要》及擬訂的《偏差解決方案》報(bào)戰(zhàn)略管理部。戰(zhàn)略管理部繼續(xù)對(duì)此偏差解決方案的實(shí)施進(jìn)行跟蹤，以不定期的《偏差糾正專項(xiàng)報(bào)告》形式報(bào)執(zhí)委會(huì)審閱。 、整合偏差以及造成的損失，戰(zhàn)略管理部向執(zhí)委會(huì)專題報(bào)告并解決偏差，建議 SBU董事會(huì)作出處罰，并將有關(guān)材料送人力資源部備案，作為考核依據(jù)。 偏差分析 偏差糾正措施和解決方案 重大經(jīng)營(yíng)、 整合偏差 20% 1020% 10% SBU季度偏差 分析報(bào)告 執(zhí)委會(huì) SBU半年、年度 偏差分析報(bào)告 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會(huì) 聯(lián)合 分析 財(cái)務(wù)部 投資部 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會(huì) 執(zhí)委會(huì) 跟蹤 戰(zhàn)略部 偏差糾正專項(xiàng)報(bào)告 執(zhí)委會(huì) 專題報(bào)告 研究解決方案 執(zhí)委會(huì) 有關(guān)材料 人力資源部 備案 20 SBU戰(zhàn)略收縮和退出程序 以下情況時(shí)可以提出 SBU戰(zhàn)略收縮和退出的建議，《 SBU