【正文】 的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。 PMBOK 使用了“知識(shí)領(lǐng)域”的概念，將項(xiàng) 目管理需要的知識(shí)分為 9 個(gè)部分：范圍管理、時(shí)間管理、質(zhì)量管理、成本管理、人力資源管理、溝通管理、采購管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和集成管理。 項(xiàng)目管理的管理過程，包括啟動(dòng)、計(jì)劃、執(zhí)行、控制、收尾。 (二 )PRINCE2 PRINCE 是受控環(huán)境下的項(xiàng)目。 PRINCE 2 中涉及 8 類管理要素、 8 個(gè)管理過程 、 4 種管理技術(shù)。管理要素包括組織、計(jì)劃、控制、項(xiàng)目階段、風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目環(huán)境中的質(zhì)量、配置管理 、 變更控制等 。8 類管理要素是 PRINCE2 管理的主要內(nèi)容。 貫穿于 8 個(gè)管理過程中。 PRINCE2 提供了從項(xiàng)目開始到項(xiàng)目結(jié)束覆蓋整個(gè)項(xiàng)目生命 周期的基于過程的結(jié)構(gòu)化項(xiàng)目管理方法，共包括 8 個(gè)過程，每個(gè)過程描述了項(xiàng)目為何重要、項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)何在、項(xiàng)目活動(dòng)由誰負(fù)責(zé) 、 這些活動(dòng)何時(shí)被執(zhí)行。管理過程包括：項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目活動(dòng)、項(xiàng)目指導(dǎo)、階段控制、產(chǎn)品交付管理、項(xiàng)目階段邊界管理 、 項(xiàng)目收尾，其中 PL 和 DP 過程貫穿于項(xiàng)目始終，支持其他六個(gè)過程。項(xiàng)目管理過程中常用的一些技術(shù)主要有基于產(chǎn)品的計(jì)劃、變化控制方法、質(zhì)量評(píng)審技術(shù)以及項(xiàng)目文檔化技術(shù)等。 (三 )ICB ICB(國(guó)際項(xiàng)目管理資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn) )是國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì) IPMA 建立的知識(shí)體系。 IPMA 在 1987 年 7 月 14日 Ljubljana 會(huì)議上，確認(rèn)了 IPMA 項(xiàng)目管理人員專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證全球通用體系 (ICB)的概念。 ICB 說明了對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理、大型項(xiàng)目計(jì)劃經(jīng)理、項(xiàng)目群經(jīng)理及項(xiàng)目管理人員的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的要求，包括在一個(gè)成功的項(xiàng)目管理理論與實(shí)踐中所運(yùn)用得到的基礎(chǔ)術(shù)語、任務(wù)、實(shí)踐、技能、功能、管理過程、方法、技術(shù)與工具等，以及在具體環(huán)境中應(yīng)用專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行恰當(dāng)?shù)?、?chuàng)造性的、先進(jìn)的實(shí)踐活動(dòng)。 IPMA于 2020 年發(fā)布了 ICB 的最新版本 —— ICB O，作為一個(gè)全球范圍內(nèi)、所有成員國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的通用基 6 礎(chǔ)，該版本允許各成員國(guó)有一定的空間，通過 結(jié)合本國(guó)特色，制定本國(guó)認(rèn)證國(guó)際項(xiàng)目管理專業(yè)能力素質(zhì)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) (NCB)。 ICB 要求國(guó)際項(xiàng)目管理人員必須具備的專業(yè)資質(zhì)包括 基本項(xiàng)目管理 、 方法和技術(shù) 、 組織能力 、 社會(huì)能力 、 一般管理 、 個(gè)人態(tài)度 、 一般印象 7 大類、 60 細(xì)項(xiàng)。 每一細(xì)項(xiàng)的評(píng)判分為低、中、高三個(gè)檔次。分類、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)及參照構(gòu)成了完整的 ICB 評(píng)估系統(tǒng)。ICB 作為項(xiàng)目管理資質(zhì)與能力評(píng)估模型，建立在美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì) (PMI)的方法論及道德倫理基礎(chǔ)之上。然而，與 PMI 關(guān)注于項(xiàng)目流程、 PRINCE2 關(guān)注于項(xiàng)目產(chǎn)品不同的是， ICB 的關(guān)注點(diǎn)是 項(xiàng)目管理者的資質(zhì)與能力。 第一章 第二節(jié) 工程項(xiàng)目管理的基本原理 一、工程項(xiàng)目的系統(tǒng)管理原理 系統(tǒng) ： 是由若干個(gè)相互作用和相互依賴的要素組合而成，且有特定功能的整體。任何一個(gè)項(xiàng)目都是一個(gè)系統(tǒng)，具有鮮明的系統(tǒng)特征，它是由技術(shù)、物質(zhì)、組織、行為和信息等要素組成的復(fù)雜系統(tǒng)。 從系統(tǒng)視角來看，工程項(xiàng)目管理 ： 是以項(xiàng)目為對(duì)象，運(yùn)用系統(tǒng)管理方法，通過一個(gè)臨時(shí)性的專門的柔性組織，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行高效率的計(jì)劃、組織、指導(dǎo)和控制，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程的動(dòng)態(tài)管理和項(xiàng)目目標(biāo)綜合協(xié)調(diào)和優(yōu)化的組織管理活動(dòng)。 系統(tǒng)思想和方法是項(xiàng)目管理理論形成與發(fā) 展的重要基礎(chǔ)，其科學(xué)基礎(chǔ)是系統(tǒng)論，哲學(xué)基礎(chǔ)是事物的整體觀。 (一 )系統(tǒng)管理的理論基礎(chǔ) （是系統(tǒng)工程） 系統(tǒng)工程 是系統(tǒng)科學(xué)的實(shí)際應(yīng)用，是以大型復(fù)雜系統(tǒng)為研究對(duì)象，應(yīng)用近代的數(shù)學(xué)方法和工具，按一定目的進(jìn)行設(shè)計(jì)、開發(fā)、管理與控制，以期達(dá)到總體效果最優(yōu)的理論與方法。系統(tǒng)工程既是一個(gè)技術(shù)過程，也是一個(gè)管理過程。項(xiàng)目管理中常用的關(guān)鍵路徑法、圖形網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等工具便屬于系統(tǒng)工程的范疇。 特征： 系統(tǒng)工程研究問題一般采用 先決定整體框架，后進(jìn)入詳細(xì)設(shè)計(jì)的程序 ， 一般是先進(jìn)行系統(tǒng)的邏輯思維過程總體設(shè)計(jì)，然后進(jìn)行各子系統(tǒng)或具 體問題的研究； 系統(tǒng)工程方法是 以系統(tǒng)整體功能最佳為目標(biāo)， 通過對(duì)系統(tǒng)的綜合、系統(tǒng)分析構(gòu)造系統(tǒng)模型來調(diào)整改善系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，使之達(dá)到整體最優(yōu)化； 系統(tǒng)工程的研究 強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)與環(huán)境的融合 ，近期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益相結(jié)合，社會(huì)效益、生態(tài)效益與經(jīng)濟(jì)效益相結(jié)合； 系統(tǒng)工程研究是 以系統(tǒng)思想為指導(dǎo)， 采取的理論和方法是綜合集成各學(xué)科、各領(lǐng)域的理論和方法； 系統(tǒng)工程研究 強(qiáng)調(diào)多學(xué)科協(xié)作， 根據(jù)研究問題涉及的學(xué)科和專業(yè)范圍，組成一個(gè)知識(shí)結(jié)構(gòu)合理的專家體系； 各類系統(tǒng)問題均可以采用系統(tǒng)工程的方法來研究， 系統(tǒng)工程方法具有廣泛的適用 性； 強(qiáng)調(diào) 多方案設(shè)計(jì)與評(píng)價(jià) 。 項(xiàng)目管理是一種綜合性工作，要求每一個(gè)項(xiàng)目和產(chǎn)品過程都同其他過程恰當(dāng)?shù)嘏浜吓c聯(lián)系，以便彼此協(xié)調(diào)。在一個(gè)過程中采取的行動(dòng)通常會(huì)對(duì)這一過程和其他相關(guān)過程產(chǎn)生影響。例如，項(xiàng)目范圍變更通常會(huì)影響項(xiàng)目成本，但不一定會(huì)影響溝通計(jì)劃或產(chǎn)品質(zhì)量。各過程間的相互作用往往要求在項(xiàng)目要求 (目標(biāo) )之間進(jìn)行權(quán)衡。究竟如何權(quán)衡，會(huì)因項(xiàng)目和組織而異。成功的項(xiàng)目管理包括積極地管理過程間的相互作用，以滿足發(fā)起人、客戶和其他干系人的需求。在某些情況下，為得到所需結(jié)果，需要反復(fù)數(shù)次實(shí)施某個(gè)過程或某組過程。工程項(xiàng)目 管理過程中，必須確立系統(tǒng)觀念，系統(tǒng)觀念體現(xiàn)于集成 7 管理、全壽命周期管理和界面管理等活動(dòng)之中。 (二 ) 工程項(xiàng)目系統(tǒng)的總體框架 工程項(xiàng)目系統(tǒng) ： 包括目標(biāo)系統(tǒng)、行為系統(tǒng)、組織系統(tǒng) 、 管理系統(tǒng)等 ，各系統(tǒng)之間存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，構(gòu)成了一個(gè)完整的項(xiàng)目系統(tǒng)。 目標(biāo)系統(tǒng) ： 是工程項(xiàng)目所要達(dá)到的最終狀態(tài)的描述系統(tǒng)。由于項(xiàng)目管理采用目標(biāo)管理方法，因此在前期策劃過程中就應(yīng)建立目標(biāo)系統(tǒng)，并將其貫穿于項(xiàng)目全過程。 (1) 目標(biāo)系統(tǒng)的建立 ： 工程項(xiàng)目構(gòu)思 → 識(shí)別需求 → 提出項(xiàng)目目標(biāo) → 建立目標(biāo)系統(tǒng)。 1) 工程項(xiàng)目構(gòu)思。 國(guó)家政府、地方政府 、部門或企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其發(fā)展戰(zhàn)略都可能需要建造某些工程項(xiàng)目，這就是工程項(xiàng)目構(gòu)思。 工程項(xiàng)目構(gòu)思常常是下列的一個(gè)或多個(gè)因素導(dǎo)致的結(jié)果。 ① 市場(chǎng)需求： 如一個(gè)石化公司為解決汽油市場(chǎng)短缺問題而興建一座新的煉油廠； ② 經(jīng)營(yíng)需要： 如一個(gè)石油公司為謀求自身發(fā)展，與他國(guó)公司合作開發(fā)新的油田項(xiàng)目； ③ 客戶要求： 如電力公司應(yīng)客戶要求，經(jīng)批準(zhǔn)建立一個(gè)為新工業(yè)園區(qū)服務(wù)的配電項(xiàng)目； ④ 技術(shù)進(jìn)步： 如某公司為提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、降低產(chǎn)品費(fèi)用而進(jìn)行技術(shù)改造項(xiàng)目； ⑤ 法律要求： 如由于新環(huán)境保護(hù)法律的制定和實(shí)施，經(jīng)批準(zhǔn)興建污水處理項(xiàng)目； ⑥ 國(guó)家為了解決社會(huì)問題： 如政府為了解決某一地區(qū)的洪水災(zāi)害，批準(zhǔn)興建一座水壩。 2) 識(shí)別需求。 在構(gòu)思的基礎(chǔ)上，需要對(duì)工程項(xiàng)目投資方的具體需求進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，形成理性的目標(biāo)概念，使投資方的需求更加合理化 。 3) 提出項(xiàng)目目標(biāo)。 通過對(duì)工程項(xiàng)目本身和工程項(xiàng)目環(huán)境的分析，確定符合實(shí)際情況的需求目標(biāo)。 分析的具體內(nèi)容： ① 工程項(xiàng)目擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的 市場(chǎng)現(xiàn)狀分析和前景預(yù)測(cè)； ② 投資方的 發(fā)展戰(zhàn)略、現(xiàn)狀和能力分析； ③ 工程項(xiàng)目 環(huán)境分析 ，包括政治、法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)文化、自然環(huán)境分析等。 通過上述分析，可以發(fā)現(xiàn)阻礙 滿足需求的問題，解決這些問題的程度就是工程項(xiàng)目的各個(gè)目標(biāo)。 4) 建立目標(biāo)系統(tǒng)。 工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)是一種層次結(jié)構(gòu)，將工程項(xiàng)目的總目標(biāo)分解成子目標(biāo)，子目標(biāo)再分解成可執(zhí)行的第三級(jí)目標(biāo)，如此一直分解下去，形成層次性的目標(biāo)結(jié)構(gòu)。 目標(biāo)系統(tǒng)由系統(tǒng)目標(biāo)、子目標(biāo) 、 可執(zhí)行目標(biāo)三個(gè)層次構(gòu)成。 ① 系統(tǒng)目標(biāo) ： 整個(gè)工程項(xiàng)目的總目標(biāo)。分為功能目標(biāo)、技術(shù)目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo) 、 生態(tài)目標(biāo)等。 ② 子目標(biāo) ： 由系統(tǒng)目標(biāo)分解得到。適用于工程項(xiàng)目的某一方面 ， 相當(dāng)于目標(biāo)系統(tǒng)中的子系統(tǒng)目標(biāo)。 ③ 可執(zhí)行目標(biāo) ： 該級(jí)目標(biāo)應(yīng)具有可操作性，也稱為操作目 標(biāo)，用于確定工程項(xiàng)目的詳細(xì)構(gòu)成。更細(xì)的目標(biāo)分解，一般在可行性研究以及技術(shù)設(shè)計(jì)和計(jì)劃中形成，并得到進(jìn)一步解釋和定量化，逐漸轉(zhuǎn)化為具體的工作任務(wù)。 (2) 目標(biāo)系統(tǒng)建立的依據(jù)： 1) 業(yè)主的需求說明， 即業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目使用功能的要求，包括建設(shè)工程項(xiàng)目的目的、擬建規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、產(chǎn)品方案、技術(shù)要求的初步設(shè)想、資源情況、建設(shè)條件等。 2) 國(guó)家、地方政府頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章等。 3) 國(guó)家和行業(yè)頒布的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。 8 4) 其他資料。 如與本工程項(xiàng)目性質(zhì)類似的歷史數(shù)據(jù)，與本工程項(xiàng)目相關(guān)的最新技術(shù)發(fā)展資料等。 (3) 目標(biāo)系統(tǒng)的建立方法。 工作分解結(jié)構(gòu) (WBS)方法 ， WBS 是一種層次化的樹狀結(jié)構(gòu)，是將工程項(xiàng)目劃分為可以管理的工程項(xiàng)目單元，通過控制這些單元的費(fèi)用、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)，達(dá)到控制整個(gè)工程項(xiàng)目的目的。 行為系統(tǒng) ： 是由實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)、完成工程建設(shè)任務(wù)所有必需的工程活動(dòng)構(gòu)成的，包括各種設(shè)計(jì)、施工、采購和管理等工作。 基本要求： 1) 應(yīng)包括實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)必需的所有工作，并將它們納入計(jì)劃和控制過程中； 2) 保證項(xiàng)目實(shí)施過程程序化 、 合理化，均衡地利用資源 (如勞動(dòng)力、材料、設(shè)備 )，保持現(xiàn)場(chǎng)秩序； 3) 保證各分部實(shí) 施和各專業(yè)工程活動(dòng)之間良好的協(xié)調(diào)。 組織系統(tǒng) ： 是由主要負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu) (WBS)中各項(xiàng)工作任務(wù)的個(gè)人、單位和部門所構(gòu)成， 包括建設(shè)單位 (業(yè)主 )、承包商 (包括施工單位、材料和設(shè)備供貨商、分包商等 )和工程咨詢單位(包括項(xiàng)目前期咨詢單位、項(xiàng)目管理單位、勘察設(shè)計(jì)單位、招標(biāo)代理單位、監(jiān)理單位 )，有時(shí)還包括為項(xiàng)目提供某種服務(wù)或與項(xiàng)目有某種關(guān)系的部門，如銀行、擔(dān)保公司等金融機(jī)構(gòu)，鑒定機(jī)構(gòu)以及規(guī)劃部門、投資建設(shè)行政主管部門、質(zhì)量監(jiān)督部門、安全生產(chǎn)部門等政府監(jiān)管部門。 從縱向來看， 項(xiàng)目組織 包括 項(xiàng)目所有者 (業(yè)主 )、項(xiàng) 目組織層 (項(xiàng)目管理者 )、 項(xiàng)目操作層 (具體任務(wù)的承擔(dān)者， 如設(shè)計(jì)、施工單位等 )。 管理系統(tǒng) ： 是由項(xiàng)目管理的組織、方法、措施、信息和工作過程形成的系統(tǒng)。 工作 內(nèi) 容 ： 1) 對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行策劃、論證和控制，通過項(xiàng)目和項(xiàng)目管理過程保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)； 2) 對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)、行為系統(tǒng)進(jìn)行計(jì)劃和控制； 3) 對(duì)項(xiàng)目組織系統(tǒng)進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)和指揮。 二、工程項(xiàng)目的過程管理原理 在 IS09000： 2020《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》中， 過程： “一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)?！? 過程的任務(wù) ： 將輸入轉(zhuǎn)化 為輸出， 轉(zhuǎn)化的條件 ： 資源，包括人力、設(shè)備設(shè)施、物料 、 環(huán)境等資源。 過程的期望 ： 增值 。 為了獲得穩(wěn)定和最大化的增值，組織應(yīng)當(dāng)對(duì)過程進(jìn)行策劃，建立過程績(jī)效測(cè)量指標(biāo)和過程控制方法，并持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新，通過過程中的監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、糾正，把不協(xié)調(diào)、不合格項(xiàng)及時(shí)處理在過程中。過程不同于階段，在項(xiàng)目管理過程中，過程是針對(duì)管理而言，階段是面向產(chǎn)品而言。 (一 ) 過程的分類 一 是創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程 ， 因產(chǎn)品的不同而各異， 過程 ： 前期籌劃 — 設(shè)計(jì) — 采購 — 施工 — 驗(yàn)收 —總結(jié)評(píng)價(jià)，這些過程關(guān)注實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目產(chǎn)品的特性、功能 、 質(zhì)量。 二 是項(xiàng)目管理過 程 ，不因產(chǎn)品不同而各異 ， 過程 ： 啟動(dòng) — 計(jì)劃 — 執(zhí)行 — 控制 — 收尾，這些過程所產(chǎn)生的結(jié)果相互關(guān)聯(lián)，一個(gè)過程的結(jié)果往往成為另一個(gè)過程的輸入和依據(jù)。 上述兩類項(xiàng)目過程在項(xiàng)目中是相互依存、不可分離的。 創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程是項(xiàng)目的基礎(chǔ)，是項(xiàng)目管理的對(duì)象 ，只能保證項(xiàng)目產(chǎn)品的功能特性 。 項(xiàng)目管理過程是對(duì)創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品過程的管理， 是利用項(xiàng)目管理的先進(jìn)技術(shù)和工具保證項(xiàng)目的效率和效益。 (二 ) 過程管理 過程管理 ： 指使用一組實(shí)踐方法、技術(shù)和工具來策劃、控制和改進(jìn)過程的效果、效率和適應(yīng)性。過程管理的理論基礎(chǔ) 是控制論，貝塔朗菲將其定義為“以系 統(tǒng)與環(huán)境之間和在系統(tǒng)內(nèi)部的通信 (信息傳遞 )，以及系統(tǒng)對(duì)環(huán)境作用的控制 (反饋 )為基礎(chǔ)的一種控制系統(tǒng)的理論”?？刂普摰脑頌椋嚎刂? 9 ＝ 計(jì)劃 +監(jiān)督 +糾正措施。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織 (ISO)和國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì) (FIDIC)推薦采用國(guó)際通用的PDCA 循環(huán)方法。 計(jì)劃 (Plan)： 是指為完成項(xiàng)目目標(biāo)而編制一個(gè)可操作的運(yùn)轉(zhuǎn)程序和作業(yè)計(jì)劃。 工作內(nèi)容： ① 明確工作目標(biāo)并按工作分解結(jié)構(gòu) (WBS)原理將工作層層分解， 確立每項(xiàng)作業(yè)的具體目標(biāo) ； ② 明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體操作過程； ③ 確定過程順序和相互作用； ④ 為運(yùn)行和控制過程 確定準(zhǔn)則和方法； ⑤ 明確保證必需的資源和信息以有效支持過程運(yùn)行； ⑥ 在以上工作的基礎(chǔ)上作出詳細(xì)工作計(jì)劃； ⑦ 對(duì)工程項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)。 實(shí)施 (Do)： 就是資源投入到成果實(shí)現(xiàn)的過程，主要是協(xié)調(diào)人力和其他資源以執(zhí)行項(xiàng)目計(jì)劃。 工作內(nèi)容： 在這個(gè)過程中，工程項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)必須對(duì)存在于工程項(xiàng)目中的各種技術(shù)和組織界面進(jìn)行管理，并 做好記錄 ，包括人力和其他資源的投入、活動(dòng)過程、成果評(píng)審、確認(rèn)等的記錄。 檢查 (Check)： 就是通過對(duì)進(jìn)展情況進(jìn)行不斷的監(jiān)測(cè)和分析，以預(yù)防質(zhì)量不合格、工期延誤、費(fèi)用超支，確保工 程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 處理