【正文】 14 3) 對工程總投資不易控制，特別在設(shè)計(jì)過程中對“可施工性”考慮不夠時(shí)，容易產(chǎn)生變更，從而引起較多的索賠； 4) 出現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí)，設(shè)計(jì)和施工雙方容易互相推諉責(zé)任。 該模式通常采用總價(jià)合同， 但允許價(jià)格調(diào)整，也允許某些部分采用單價(jià)合同。 由于采用總價(jià)合同，承包商承擔(dān)了大部分責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，常用于房屋建筑和大中型土木、電力、水利、機(jī)械等工程項(xiàng)目。 缺點(diǎn)： 業(yè)主無法參與設(shè)計(jì)單位的選擇 ，對最終設(shè)計(jì)和細(xì)節(jié)的控制能力降低，總價(jià)包干可能影響項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量。 指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)，使業(yè)主獲得一個(gè)現(xiàn)成的工程，由業(yè)主“轉(zhuǎn)動(dòng)鑰匙”就可以運(yùn)行。 特點(diǎn) ： 充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，促使承包商、設(shè)計(jì)師、 建筑師共同尋求最經(jīng)濟(jì)、最有效的方法實(shí)施工程項(xiàng)目。通過 EPC工程項(xiàng)目公司的總承包，比較容易地解決設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)轉(zhuǎn)的不同環(huán)節(jié)中存在的突出矛盾，使工程項(xiàng)目實(shí)施獲得優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的效果。 風(fēng)險(xiǎn)型 CM 模式 CM 經(jīng)理在開發(fā)和設(shè)計(jì)階段相當(dāng)于業(yè)主的顧問，在施工階段擔(dān)任總承包商的角色， 業(yè)主要求 CM 經(jīng)理提出保證最大工程費(fèi)用 GMP 以保證業(yè)主的 投資控制。 GMP 包括工程的預(yù)算總成本和 CM 經(jīng)理的酬金， 不包括業(yè)主方的不可預(yù)見費(fèi)、管理費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)、土地費(fèi)、拆遷費(fèi) 、其他業(yè)主自行采購、發(fā)包的工作費(fèi)用等。承包商負(fù)責(zé)設(shè)施的維修保養(yǎng)，以及更換在合同期內(nèi)已經(jīng)超過其使用期的資產(chǎn)。 該模式用于污水處理領(lǐng)域 。 該模式下承包商承擔(dān)設(shè)計(jì)施工，在移交給業(yè)主之前的一段時(shí)間內(nèi)還要負(fù)責(zé)工程的運(yùn)營。 設(shè)計(jì)和施工成本在竣工時(shí)由政府全額支付 (或者在竣工后分期支付 )，運(yùn)營期間由政府部門對承包商的運(yùn)營服務(wù)付費(fèi)。 DBO 模式也可以優(yōu)化項(xiàng)目的全壽命周期成本 ， 從時(shí)間角度看， DBO 合同可減少不必要的延誤，使施工周期更為合理； 從質(zhì)量角度看， DBO 合同可保證質(zhì)量長期的可靠性； 從財(cái)務(wù)角度看， DBO 合同下僅需要承擔(dān)簡單的責(zé)任而同時(shí)擁有長期的承諾保障。 四、工程項(xiàng)目管理模式的選擇 業(yè)主方在選擇工程項(xiàng)目管理模式時(shí)，應(yīng)考慮的主要因素包括： 項(xiàng)目的復(fù)雜性和對項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、投資等方面的要求； 投資、融資有關(guān)各方對項(xiàng)目的特殊要求； 法律法規(guī)、部門規(guī)章以及項(xiàng)目所在地政府的要求； 項(xiàng)目管理者和參與 者對該管理模式認(rèn)知和熟悉的程度； 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，即項(xiàng)目各方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力和管理風(fēng)險(xiǎn)的水平。 一個(gè)項(xiàng)目也可選擇多種項(xiàng)目管理模式。 第一章 第四節(jié) 工程項(xiàng)目管理的發(fā)展趨勢 一、工程項(xiàng)目管理思想層面的發(fā)展趨勢 可持續(xù)發(fā)展思想日益成為工程項(xiàng)目管理的指導(dǎo)思想 可持續(xù)發(fā)展理念要求工程項(xiàng)目投資建設(shè)的各項(xiàng)活動(dòng) (包括各 類建筑物、構(gòu)筑物和環(huán)境設(shè)施的選址、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營、改建、拆除，建筑材料、構(gòu)件和設(shè)備的生產(chǎn)、運(yùn)輸、安裝等 )中，以最節(jié)約能源、最有效利用資源的方式，盡量降低環(huán)境負(fù)荷，為人們提供安全、健康、舒適的工作與生活空間，其目標(biāo)是達(dá)到人、工程建設(shè)與環(huán)境三者的平衡優(yōu)化和持續(xù)發(fā)展。在可持續(xù)發(fā)展思想的指導(dǎo)下，工程項(xiàng)目的 HSE(健康、安全 、 環(huán)境 )問題在世界 上 到了足夠的重視。 伙伴關(guān)系管理模式 就是以伙伴關(guān)系為基礎(chǔ)，業(yè)主與參建各方在相互信任、資源共享的基礎(chǔ)上，通過簽訂伙伴關(guān)系協(xié)議做出承諾和組建工作團(tuán)隊(duì)，在兼顧各方利益的條件下，明確團(tuán)隊(duì)的共同目標(biāo)，建立完善的協(xié)調(diào)和 16 溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)和爭議的友好解決。工程咨詢企業(yè)應(yīng)能夠提供更加多元化的服務(wù)，涵蓋可行性研究、勘察設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、項(xiàng)目管理、后評價(jià)等工程建設(shè)全過程。項(xiàng)目群管理不直接參與對每個(gè)項(xiàng)目的日常管理，所做的工作側(cè)重在整體上進(jìn)行規(guī)劃、控制和協(xié)調(diào)，指導(dǎo)各個(gè)項(xiàng)目的具體管理工作。 私營部門參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)成為一種重要趨勢 PPP 模式作為一種提供公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及服務(wù)的方式，由私營部門為項(xiàng)目融資、建造并在未來的一段時(shí)間里運(yùn)營此項(xiàng)目，已成為全球吸納私營資本的有效手段。 英國每年公共服務(wù)投資領(lǐng)域中， PPP 占 10％～ 14％份額。 廉潔管理成為工程項(xiàng)目管理的新內(nèi)容 2020 年，國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì) (f1DIC)出版了《工程咨詢業(yè)的廉潔管理指南》，提出了廉潔管理的原則和工程咨詢公司的廉潔管理框架，包括道德規(guī)范、政策宣示、檢查表格等可操作的管理工具。 標(biāo)準(zhǔn)化 建筑業(yè)中兩大國際標(biāo)準(zhǔn)： IAI(國際互用聯(lián)盟 )的 IFC(行業(yè)基準(zhǔn)分類 )標(biāo)準(zhǔn)和 ISO(國際標(biāo)準(zhǔn)化組織 )的 STEP(產(chǎn)品模型信息交換 )標(biāo)準(zhǔn) ， 建筑業(yè)中很多軟件已開始根據(jù)這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)編制。獨(dú)立系統(tǒng)包括管理信息系統(tǒng) MIS、決策支持系統(tǒng) DSS、基于網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)的項(xiàng)目管理軟件等，其主要目的之一是加強(qiáng)數(shù)據(jù)的共享，適應(yīng)全面項(xiàng)目管理的要求。 虛擬化 虛擬化技術(shù) ： 包括建設(shè)過程 、 建設(shè)產(chǎn)品的模擬和可視化，使得項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工過程更加直觀并易于監(jiān)控，如在設(shè)計(jì)和施工過程未開始時(shí) 觀看 設(shè)計(jì)的立體虛擬模型，體驗(yàn)完成后的整體效果，并分析和計(jì)算各種設(shè)計(jì)方案對建筑物各方面物理性能、投資、工期等指標(biāo)的定性或定量影響，以改進(jìn)設(shè)計(jì)、制訂最佳實(shí)施計(jì)劃等，從而更好地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。 美國總承包商協(xié)會(huì) (AGC)定義 BIM 為一個(gè)面向?qū)ο蟮慕ㄖ_發(fā)工具，其利用 5D 建模概念、信息技術(shù) 、 軟件的互可操作性去實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、運(yùn)營、維護(hù)，也實(shí)現(xiàn)信息的溝通。 第 二 章 工程項(xiàng)目主要參與方的項(xiàng)目管理 第 二 章 第一節(jié) 項(xiàng)目業(yè)主對項(xiàng)目的管理 一、項(xiàng)目業(yè)主管理的目的和特點(diǎn) (一 )項(xiàng)目業(yè)主的含義 廣義上 ： 是指項(xiàng)目的出資人 (包括以資金、技術(shù)及其他資產(chǎn)入股等 )。 18 業(yè)主對工程項(xiàng)目的管理 ： 是指項(xiàng)目業(yè)主為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，運(yùn)用所有者的權(quán)力組織或委托有關(guān)單位，對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行籌劃和實(shí)施的有關(guān)計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)等過程。 將工程項(xiàng)目投資控制在預(yù)定或可接受的范圍之內(nèi)。 (三 )業(yè)主管理的特點(diǎn) 業(yè)主對工程項(xiàng)目的管理代表投資主體對項(xiàng)目的要求。 業(yè)主是對工程項(xiàng)目進(jìn)行全面管理的中心。業(yè)主既是 決策者，又是 項(xiàng)目實(shí)施的主持者；既是未來 收益的獲得者，也是可能風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。 業(yè)主通過各種委托協(xié)議和合同，把工程項(xiàng)目的各項(xiàng)任務(wù)、管理職責(zé)以及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分解到各參與策劃和實(shí)施的有關(guān)機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行總體協(xié)調(diào)和控制，保證項(xiàng)目如期、按質(zhì)建成，并盡可能節(jié)省投資。 選擇好咨詢機(jī)構(gòu)。 組織對項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行評審，與有關(guān)投資者和貸款方進(jìn)行溝通，并落實(shí)項(xiàng)目資金、建設(shè)用地、技術(shù)設(shè)備、配套設(shè)施等建設(shè)相關(guān) 條件。 (二 )實(shí)施準(zhǔn)備階段的主要任務(wù) 備齊項(xiàng)目選址、資源利用、環(huán)境保護(hù)等方面的批準(zhǔn)文件，協(xié)商并取得原料、燃料、水、電等供應(yīng)以及運(yùn)輸?shù)确矫娴膮f(xié)議文件。 及時(shí)辦理有關(guān)設(shè)計(jì)文件的審批工作。 組織開展設(shè)備采購與工程施工招標(biāo) 及評標(biāo)等工作，擇優(yōu)選定合格的承包商，并簽訂合同。 選派合格的現(xiàn)場代表，并選定適宜的工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)。 主要有： 需由業(yè)主出面辦理的各項(xiàng)批準(zhǔn)手續(xù)，如施工許可證。 協(xié)商解決施工所需的水、電、 通信線路等必備條件。 向承包方提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域的工程地質(zhì)和地下管線、相鄰建筑物和構(gòu)筑物、地下工程、氣象和水文觀測等資料，保證數(shù)據(jù)真實(shí)。 協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)與施工、監(jiān)理與施工等方面的關(guān)系，組織承包方和咨詢設(shè)計(jì)單位進(jìn)行圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底。 組織或者委托咨詢監(jiān) 理工程師對施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查。 督促設(shè)備制造商按合同要求及時(shí)提供質(zhì)量合格的設(shè)備，并組織運(yùn)到現(xiàn)場。 (四 )竣工驗(yàn)收階段的主要任務(wù) 組織進(jìn)行試運(yùn)行。 辦理工程移交手續(xù)。 安排有關(guān)管理與技術(shù)人 員的培訓(xùn)，并及時(shí)接管。 第 二 章 第二節(jié) 政府對工程項(xiàng)目的管理 一、政府管理的作用與特點(diǎn) (一 ) 政府管理的作用 政府對社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行宏觀指導(dǎo)和調(diào)控的目的 ： 是為了保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)健康、有序和持續(xù)發(fā)展。 保證工程項(xiàng)目符合國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和環(huán)境與生態(tài)等的要求。 保證國家整體投資規(guī)模與外債規(guī)模在合理的可控制的范圍內(nèi)進(jìn)行。 (二 )政府管理的特點(diǎn) 具有行政權(quán)威性。 政府是法規(guī)的制定者，也是執(zhí)行的監(jiān)督者。 可采用的管理手段是多方面的。政府可使用的管理手段是最全面的。 宏觀經(jīng)濟(jì)政策有： 貨幣政策、財(cái)政政策、投資政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、價(jià)格管理政策、人口與就業(yè)政策、國際收支與管理政策等。 政府還建立科學(xué)的行業(yè)準(zhǔn)入制度， 規(guī)范重點(diǎn)行業(yè)的 環(huán)保標(biāo)準(zhǔn) 、 安全標(biāo)準(zhǔn) 、 能耗水耗標(biāo) 準(zhǔn) 、 產(chǎn)品技術(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) ，防止低水平重復(fù)建設(shè)。 主要內(nèi)容有 ： 發(fā)展規(guī)劃分析。 產(chǎn)業(yè)政策分析。 行業(yè)準(zhǔn)入分析。 (二 )制定相關(guān)規(guī)定 ， 界定投資管理權(quán)限 2020 年 7 月國務(wù)院頒發(fā)了《國務(wù) 院關(guān)于投資體制改革的決定》，對各類投資主體的管理做了規(guī)定。 2020 年 11 月國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項(xiàng)目管理的通知》，對內(nèi)容進(jìn)行了補(bǔ)充。 對企業(yè)不使用政府投資但在《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目，政府主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā) 利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。 核準(zhǔn)程序： ① ② ③ ④ 申請 項(xiàng)目 辦理 規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù) 審、環(huán)境影響評價(jià)審批手續(xù) 申報(bào)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請報(bào)告 辦理規(guī)劃 許可手續(xù) 辦理正式 用地手續(xù) 辦理開 工手續(xù) 部門 城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和 環(huán)境保護(hù)部門 發(fā)展改革等項(xiàng)目核準(zhǔn)部門 城鄉(xiāng)規(guī) 劃部門 國土資 源部門 建設(shè)主 管部門 所需 材料 附規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價(jià)審批文件 項(xiàng)目核 準(zhǔn)文件 批復(fù) 文件 21 在辦理各項(xiàng)手續(xù)過程 中，應(yīng)按政府主管部門的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和格式準(zhǔn)備各類項(xiàng)目文件和報(bào)告。 定義 包括中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項(xiàng)目。 核準(zhǔn)權(quán)限的劃分為 ： 序號(hào) 總投資 (含增資 ) 核準(zhǔn)權(quán)限 1 l 億美元及以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目 5000 萬美 元以上的限制類項(xiàng)目 國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請報(bào)告 2 5 億美元以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目 1 億美元及以上的限制類項(xiàng)目 國家發(fā)展改革委對項(xiàng)目申請報(bào)告審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn) 3 1 億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目 地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn) 5000 萬美元以下的限制類項(xiàng)目 由省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，此類項(xiàng)目的核準(zhǔn)權(quán)不得下放 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)改委和國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目： ? 由項(xiàng)目單位向項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革部門提出項(xiàng)目申請報(bào)告 ， 經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報(bào)國家發(fā)展改革委。 (3)備案類項(xiàng)目。 企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源 、 產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。 是否允許備案，以國家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策等為判斷標(biāo)準(zhǔn)，國家法律法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目不予備案。 (4)企業(yè)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項(xiàng)目。 投資補(bǔ)助和貼息資金均為無償投入。 貼息 ： 指對符合條件、使用中長期銀行貸款的投資項(xiàng)目給予貸款利息補(bǔ)貼。 22 申請 程序 ： 由省級發(fā)展改革委統(tǒng)一組織篩選，完成項(xiàng)目前期管理工作后，向國家發(fā)展改革委上報(bào)資金申請報(bào)告，由國家發(fā)展改革委審批。 ? 超過 2 億的按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告； ? 單個(gè)投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)補(bǔ)助資金超過 3000萬元且占項(xiàng)目總投資的比例達(dá)到 50％以上的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告； ? 安排給單個(gè)地方政府投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金在 3000 萬元及以下的，一律按投資補(bǔ)助或貼息方式管理，國家發(fā)展改革委只審批資金申請報(bào)告。 (1) 政府投資資金種類與管理。 主要用于： 關(guān)系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，包括加強(qiáng)公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，推進(jìn)科技進(jìn)步和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目等。縣級以上政府發(fā)展改革部門為政府投資主管部門，其他部門履行規(guī)定權(quán)限的投資管理職責(zé)。 這些預(yù)算內(nèi)資金列入各級政府年度財(cái)政預(yù)算，并按財(cái)政收支科目和程序管理。如：水利建設(shè)基金，三峽工程建設(shè)基金，鐵路、民航、港口建設(shè)基金等。 國家主權(quán) 外債資金 指以國家主權(quán)信用為擔(dān)保的國外貸款。 國外貸款按使用政府投資資金進(jìn)行管理。例如，征收土地出讓金及新增建設(shè)用地有償使用費(fèi)等。 政府投資資金 采取方式 ：① 直接投資 ② 資本金注入 （此 方式要確定出資人代表 ） ③ 投資補(bǔ)助 ④ 轉(zhuǎn)貸 ⑤ 貸款貼息等。 審批制項(xiàng)目的具體行