工商銀行nra外匯賬戶管理規(guī)定-文庫(kù)吧
2024-08-19 00:13 本頁(yè)面
【正文】 及的銀行短期外債指標(biāo)管理工作。 第十條 結(jié)算與現(xiàn)金管理部門職責(zé) － 6－ （一）負(fù)責(zé)制定、修改和簽訂 NRA 外匯賬戶模式全球現(xiàn)金管理協(xié)議。 （二）負(fù)責(zé) NRA外匯賬戶的牽頭營(yíng)銷推廣，制定營(yíng)銷推廣方案并組織實(shí)施。 （三）負(fù)責(zé)制定全球現(xiàn)金管理 NRA 外匯賬戶 業(yè)務(wù)的解決方案，加強(qiáng) NRA外匯賬戶業(yè)務(wù)與全球現(xiàn)金管理的捆綁營(yíng)銷。 （四）負(fù)責(zé)結(jié)算與現(xiàn)金管理 NRA相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 （五）負(fù)責(zé)收集客戶 NRA 外匯賬戶全球現(xiàn)金管理方面的業(yè)務(wù)需求并向科技部門提出立項(xiàng)申請(qǐng)。 第十一條 公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)公司類客戶的營(yíng)銷和客戶關(guān)系維護(hù)，及時(shí)了解和反饋客戶 NRA 外匯賬戶業(yè)務(wù)情況和最新業(yè)務(wù)需求，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù) NRA 相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 第十二條 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)類客戶的營(yíng)銷和客戶關(guān)系維護(hù)，及時(shí)了解和反饋客戶 NRA 外匯賬戶業(yè)務(wù)情況和最新業(yè)務(wù)需求，負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù) NRA 相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 第十三條 電 子銀行部門職責(zé) （一）負(fù)責(zé)提供 NRA 外匯賬戶電子銀行渠道功能，并組織相關(guān)營(yíng)銷。 （二）負(fù)責(zé) NRA 外匯賬戶電子銀行系統(tǒng)優(yōu)化升級(jí)。 （三）負(fù)責(zé)制定電子銀行 NRA外匯賬戶業(yè)務(wù)管理辦法和賬戶管理協(xié)議，并對(duì)電子銀行 NRA 外匯賬戶業(yè)務(wù)進(jìn)行日常管理。 第十四條 運(yùn)行管理部門職責(zé) － 7－ （一）負(fù)責(zé)組織 NRA外匯賬戶業(yè)務(wù)核算及其相關(guān)工作。 （二）負(fù)責(zé) NRA 外匯業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)參數(shù)的維護(hù)。 （三）負(fù)責(zé)運(yùn)行管理 NRA 相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 第十五條 信息科技部門負(fù)責(zé)組織 NRA 外匯賬戶系統(tǒng)開發(fā)和功能完善，負(fù)責(zé) NRA外匯賬戶業(yè)務(wù)處理的技術(shù)保障工作 。 第十六條 產(chǎn)品創(chuàng)新管理部門負(fù)責(zé)與相關(guān)部門組建 NRA 外匯賬戶項(xiàng)目組，整合和編寫業(yè)務(wù)需求，為 NRA 外匯賬戶業(yè)務(wù)開發(fā)提供支持，協(xié)調(diào)推進(jìn)產(chǎn)品開發(fā)中的相關(guān)工作。 第十七條 資產(chǎn)負(fù)債管理部門負(fù)責(zé) NRA 外匯賬戶涉及的短期外債指標(biāo)分配及利率管理工作。 第十八條 內(nèi)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)檢查和評(píng)價(jià) NRA 業(yè)務(wù)管理部門的內(nèi)部控制建設(shè)與執(zhí)行情況以及各有關(guān)部門在 NRA業(yè)務(wù)中檢查監(jiān)督職責(zé)的履行情況，負(fù)責(zé)牽頭組織對(duì) NRA外匯賬戶的反洗錢管理。 第十九條 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì) NRA 外匯賬戶的跨境稅收進(jìn)行管理，負(fù)責(zé) NRA 外匯賬戶科目管理 ，負(fù)責(zé)制定 NRA外匯賬戶中間業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。 第二十條 法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì) NRA 業(yè)務(wù)相關(guān)法律文件的合法、有效性進(jìn)行審查，并提供法律咨詢。 第三章 賬戶的開立 第二十一條 境外機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立 NRA 外匯賬戶，應(yīng)由其法定代表人（負(fù)責(zé)人）直接辦理，或授權(quán)他人辦理。 － 8－ 第二十二條 NRA 外匯賬戶開立實(shí)行分級(jí)審批制。 （一）二級(jí)分行應(yīng)及時(shí)確認(rèn)符合下列條件之一的非金融機(jī)構(gòu)客戶名單，并對(duì)其 NRA外匯賬戶的開立進(jìn)行審批： 入我行對(duì)該客戶統(tǒng)一授信管理的關(guān)聯(lián)企業(yè)； 500強(qiáng)跨國(guó)公司； ； （或地區(qū)）合法注冊(cè)成立的，并獲得我行境外分支機(jī)構(gòu)出具的《 NRA 外匯賬戶開戶資料代理審核確認(rèn)函》（詳見附件二）的客戶； 、標(biāo)普或惠譽(yù)評(píng)定的信用等級(jí)在 A（含）以上的各類優(yōu)質(zhì)客戶。 （二）一級(jí)（直屬）分行對(duì)包括非銀行金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)的上款以外的其他境外機(jī)構(gòu) NRA 外匯賬戶的開立負(fù)責(zé)審批。 （三）總行（國(guó)際業(yè)務(wù)部）對(duì)境外代理行以及我行境外分支機(jī)構(gòu)的 NRA外匯賬戶的開立負(fù)責(zé)審批。 第二十三條 境外機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立 NRA 外匯賬戶，應(yīng)向開戶行出具相關(guān)證明 文件，提供的證明文件為非中文的，應(yīng)同時(shí)要求境外機(jī)構(gòu)提供由一級(jí)（直屬）分行認(rèn)可的翻譯機(jī)構(gòu)提供的中文翻譯文本。 （一）由二級(jí)分行負(fù)責(zé)賬戶開立審批的境外機(jī)構(gòu)須提供以下資料： － 9－ （ 1）境外機(jī)構(gòu)在境外合法注冊(cè)成立的證明文件原件或經(jīng)其總（母）公司確認(rèn)后加蓋公章的復(fù)印件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照或商業(yè)登記證等； （ 2）公司章程； （ 3）法定代表人（負(fù)責(zé)人）的有效身份證件原件或經(jīng)其總（母）公司確認(rèn)后加蓋公章的復(fù)印件； （ 4）未能提供境外機(jī)構(gòu)在境外合法注冊(cè)成立的證明文件原件、法定代表人或負(fù)責(zé)人的有效身份證件 原件或公司章程的，還應(yīng)提供加蓋其總（母）公司公章的《中資集團(tuán)境外機(jī)構(gòu) NRA 外匯賬戶開戶資料確認(rèn)函》（詳見附件一）； （ 5）法定代表人（負(fù)責(zé)人）的住址證明； （ 6）授權(quán)代理人的有效身份證件原件及法定代表人（負(fù)責(zé)人）出具的授權(quán)書原件（如需）； （ 7）我行要求的其他材料。 （ 1）我行境外分支機(jī)構(gòu)出具的《 NRA 外匯賬戶開戶資料代理審核確認(rèn)函》； （ 2）境外機(jī)構(gòu)在境外合法注冊(cè)成立的證明文件復(fù)印件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照或商業(yè)登記證等； （ 3）公司章程； （ 4）法定代表人（負(fù) 責(zé)人）的有效身份證件復(fù)印件； － 10－ （ 5）法定代表人（負(fù)責(zé)人）的住址證明； （ 6）授權(quán)代理人的有效身份證件原件及法定代表人（負(fù)責(zé)人）出具的授權(quán)書原件（如需）； （ 7）稅務(wù)登記證明； （ 8）控股股東或直接控制人的說明及身份證明文件； （ 9）其他材料。 （ 1）境外機(jī)構(gòu)在境
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