銀行財(cái)會(huì)工作監(jiān)管制度-文庫吧
2025-04-04 17:23 本頁面
【正文】 財(cái)會(huì)監(jiān)管，并使這一體系快速有序的運(yùn)行。 （二）合理設(shè)置機(jī)構(gòu)和配備人員。各級(jí)行要按制度要求，結(jié)合本行實(shí)際，合理安排機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備，尤其要做好人員的選拔和聘任工作，嚴(yán)格遵守有關(guān)審批制度。 （三）建立有效的激勵(lì)機(jī)制。各級(jí)行要嚴(yán)格對(duì)財(cái)會(huì)監(jiān)管員的考核，定期評(píng)選優(yōu)秀財(cái)會(huì)監(jiān)管員。要充分考慮財(cái)會(huì)監(jiān)管員的工作性質(zhì)和工作難度，在工作待 遇方面應(yīng)隨著工資分配辦法的不斷完善，適時(shí)適當(dāng)提高其崗位系數(shù)，充分調(diào)動(dòng)財(cái)會(huì)監(jiān)管員的積極性，保障其盡職盡責(zé)地開展工作。 （四）認(rèn)真履行崗位職責(zé)。各級(jí)財(cái)會(huì)監(jiān)管員要嚴(yán)格按照制度要求，認(rèn)真開展檢查監(jiān)督，按期并保質(zhì)保量完成工作任務(wù)。在對(duì)所轄機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督中，要與營業(yè)機(jī)構(gòu)坐班主任的臨柜監(jiān)督結(jié)合起來，做到“點(diǎn)”和“面”的有機(jī)結(jié)合，強(qiáng)化內(nèi)控效率。 四、關(guān)于制定業(yè)務(wù)部門自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則問題 《監(jiān)管制度》是《中國ⅩⅩ銀行業(yè)務(wù)部門自律監(jiān)管工作指導(dǎo)原則》（農(nóng)銀發(fā)〔 2021〕 78 號(hào)）規(guī)定的細(xì)化，等同于財(cái)會(huì)部門自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則。各級(jí)行財(cái) 會(huì)監(jiān)管員，要嚴(yán)格按照財(cái)會(huì)監(jiān)管工作要求，認(rèn)真做好常規(guī)監(jiān)管和專項(xiàng)監(jiān)管。其履行職責(zé)情況，不但要接受上級(jí)行主管部門的檢查，同時(shí)要接受內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)的檢查。 以上要求請(qǐng)各行一并貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請(qǐng)及時(shí)向總行（財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部）反映。 中國ⅩⅩ銀行財(cái)會(huì)工作監(jiān)管制度第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步完善財(cái)會(huì)工作內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制，防范財(cái)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，保障良好的財(cái)會(huì)工作秩序，依據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》、中國人民銀行《加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》、《中國ⅩⅩ銀行業(yè)務(wù)部門自律監(jiān)管工作指導(dǎo)原則》和中國ⅩⅩ銀行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基本制度，結(jié)合ⅩⅩ銀行會(huì)計(jì)工作的實(shí)際，制定本制度。 第二條 財(cái)會(huì)監(jiān)管是財(cái)會(huì)部門為規(guī)范管理，加強(qiáng)會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范，保障財(cái)會(huì)工作正常運(yùn)行，實(shí)施自我約束、自我監(jiān)督、自我管理、自我完善的自律行為，是中國ⅩⅩ銀行內(nèi)控機(jī)制的重要組成部分。 第三條 財(cái)會(huì)監(jiān)管工作的主要任務(wù)是在財(cái)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)建立起一個(gè)自身的管理、監(jiān)督體系，組織開展對(duì)財(cái)會(huì)工作的檢查、監(jiān)督和輔導(dǎo)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為，保證財(cái)會(huì)工作的合規(guī)性和合法性。 第四條 財(cái)會(huì)監(jiān)管工作要堅(jiān)持“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理、各負(fù)其責(zé)、獎(jiǎng)罰分明”的原則，實(shí)行“一級(jí)管理一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)”的管理方式。 第五條 財(cái)會(huì) 監(jiān)管體系由各級(jí)行主管財(cái)會(huì)工作的行長、財(cái)會(huì)部門的主要負(fù)責(zé)人、財(cái)會(huì)監(jiān)管員和基層營業(yè)機(jī)構(gòu)坐班主任組成。財(cái)會(huì)部門的主要負(fù)責(zé)人是財(cái)會(huì)監(jiān)管工作的主要責(zé)任人。 第六條 本制度適用于中國ⅩⅩ銀行系統(tǒng)內(nèi)各級(jí)行財(cái)會(huì)部門及對(duì)外營業(yè)機(jī)構(gòu)。 第二章 機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備 第七條 各級(jí)行財(cái)會(huì)部門要結(jié)合本行工作實(shí)際，設(shè)置相應(yīng)的財(cái)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，配備一定數(shù)量的財(cái)會(huì)監(jiān)管人員，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)財(cái)會(huì)監(jiān)管工作的組織和管理。 （一）一級(jí)分行財(cái)會(huì)部門
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