某資產(chǎn)管理有限公司基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度-文庫(kù)吧
2025-04-04 15:21 本頁(yè)面
【正文】 機(jī)構(gòu)、托管賬戶與基金注冊(cè)地需保持一致。 （二）資質(zhì)管理：托管機(jī)構(gòu)需具備托管資質(zhì)，托管機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。 （三） 費(fèi)率合理：托管機(jī)構(gòu)的費(fèi)率不得高于同期市場(chǎng)平均水平。 （五） 協(xié)議合規(guī)：管理人和托管機(jī)構(gòu)必須簽訂標(biāo)準(zhǔn)的托管協(xié)議。 （六） 內(nèi)控規(guī)范：托管機(jī)構(gòu)具有完善的內(nèi)控機(jī)制與操作規(guī)范，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 （六） 托管機(jī)構(gòu)需要滿足我方劃款對(duì)于時(shí)效性的要求。 （七） 系統(tǒng)支持：托管機(jī)構(gòu)須有相應(yīng)的 IT系統(tǒng)滿足管理人的業(yè)務(wù)需求。托管機(jī)構(gòu)需有安全高效的清算、交 割系統(tǒng)。 （八）團(tuán)隊(duì)配備：托管機(jī)構(gòu)需設(shè)有專門基金托管部門，并配備專業(yè)的托管團(tuán)隊(duì)，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)。 （九）資金安全：托管機(jī)構(gòu)需有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。 （十）場(chǎng)地安全：托管機(jī)構(gòu)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。 第十條 公司托管機(jī)構(gòu)的評(píng)定流程如下： （一） 篩選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀 行或其他金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行選擇，前期需對(duì)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機(jī)構(gòu)。 （二）反饋：向擬合作的托管機(jī)構(gòu)提供托管機(jī)構(gòu)評(píng)估問題清單，由托管機(jī)構(gòu)按要求列明資質(zhì)和相關(guān) 條件，在 2 個(gè)工作日內(nèi)反饋給公司。 （三） 評(píng)估：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的問題清單反饋中提及的費(fèi)率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進(jìn)行綜合評(píng)估。 （四） 選定：根據(jù)綜合評(píng)估情況，選定托管機(jī)構(gòu)。 第十一條 托管機(jī)構(gòu)選定后，相關(guān)部門（運(yùn)營(yíng)管理與合規(guī)部門）應(yīng)負(fù)責(zé)托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應(yīng)明確托管機(jī)構(gòu)的如下義務(wù)： （一）托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向投資者提供基金信 息。托管機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金財(cái)產(chǎn)，托管機(jī)構(gòu)因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)； （二）公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) ； (三）安全保管基金財(cái)產(chǎn)； (四）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； (五）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分
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