【正文】 2）我部對(duì)申領(lǐng)到的珠江平安卡空白卡做到及時(shí)登記，并將當(dāng)天重空出入庫(kù)電腦打印流水裝訂保管。 3）我部對(duì)新開(kāi)卡的客戶均在新系統(tǒng)開(kāi)戶驗(yàn)證模塊進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)核查確認(rèn)，同時(shí)在身份證復(fù)印件 a4 紙空白處加蓋“與聯(lián)網(wǎng)核查一致戳記”。 4）我部近日已對(duì) 2021 年珠江平安卡開(kāi)戶資料以一個(gè)月或一季度為單位進(jìn)行了裝訂保管，下來(lái)將對(duì) 2021 年以來(lái)沒(méi)有裝訂成冊(cè)保管的珠江平安卡開(kāi)戶資料進(jìn)行完善。 5）我部對(duì)新拓展的批量發(fā)卡業(yè)務(wù)，將按有關(guān)規(guī)定與委托單位簽訂相關(guān)批量開(kāi)卡業(yè)務(wù)協(xié)議，且要求委托單位至少派兩名財(cái)務(wù)人員到我網(wǎng)點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)批量新卡。 6）我部下來(lái)將繼續(xù)做好自助設(shè)備的日常維護(hù)與管理，設(shè)立“自助設(shè)備巡查專(zhuān)用卡”，堅(jiān) 持每天早、中、晚各巡查和取款測(cè)試一次，確保我支行自助設(shè)備正常供客戶使用。 7）我部將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行 atm 清加鈔過(guò)程雙人操作的規(guī)定，同時(shí)做好清加鈔后的取款測(cè)試工作。 8）我部對(duì) atm 長(zhǎng)短款這一工作，始終做好流水勾對(duì)與確認(rèn)且通過(guò)監(jiān)控進(jìn)一步核實(shí)，及時(shí)聯(lián)系客戶，并做好清算工作。 9）我部對(duì) atm 吞沒(méi)的銀行卡，做到及時(shí)取出并登記到《吞沒(méi)卡登記簿》，下來(lái)將認(rèn)真做好吞沒(méi)卡的處理和交接工作。 10）我部已于 2021 年 3 月 11 日將 2021 年吞沒(méi)卡和作廢卡上繳總行個(gè)人銀行部集中銷(xiāo)毀，下來(lái)將繼續(xù)做好按季上繳工作。 11）我部自銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查后，《作廢卡登記簿》已按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記，下來(lái)將繼續(xù)做好對(duì)作廢卡的管理和上繳工作。 通過(guò)此次檢查與整改，我部 從中發(fā)現(xiàn)了不少問(wèn)題，今后，我部將繼續(xù)努力做好如下工作： 提高全員認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)控管理。一是要提高內(nèi)控管理對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風(fēng)險(xiǎn)；二是要提高對(duì)存在問(wèn)題的整改認(rèn)識(shí)，在整改中規(guī)范操作；三是要提高對(duì)制度執(zhí)行的認(rèn)識(shí)，在制度執(zhí)行中制約自我。 嚴(yán)抓制度、責(zé)任落實(shí)到位，堵塞管理漏洞。只有制度和責(zé)任落實(shí)到位，風(fēng)險(xiǎn)才有可能避免和消除。 嚴(yán)把客戶身份識(shí)別制度關(guān)，規(guī)范銀行卡發(fā)卡行為。認(rèn)真做好 審查客戶資料的真實(shí)性與有效性，杜絕情面或走過(guò)場(chǎng)情況。 繼 續(xù)加強(qiáng)對(duì)自助設(shè)備的日常維護(hù)與管理，及時(shí)做好測(cè)試和巡查工作，確保自助設(shè)備正常運(yùn)作。 加強(qiáng)對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)的宣傳與培訓(xùn)，防范銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 今后，我支行將進(jìn)一步加強(qiáng)員工規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，加大銀行卡業(yè)務(wù)知識(shí)的宣傳與培訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)控制度的貫徹執(zhí)行，不斷提高我支行員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)和增強(qiáng)員工的規(guī)范操作意識(shí)，加強(qiáng)對(duì) atm 的日常管理與維護(hù)，在學(xué)習(xí)上教育員工，在制度上制約員工，不斷提高我支行整體內(nèi)控水平，努力將銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)降到最低，確保我支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)健發(fā)展。篇四：案件風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告 xx 支行關(guān)于對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改報(bào)告 根據(jù) xx 分行農(nóng)銀黑合意【 2021】 8 號(hào)，《關(guān)于對(duì) xx 支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改意見(jiàn)》的列示，在 2021 年開(kāi)展的案件風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)我行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、安全保衛(wèi)等方面存在 5 個(gè)問(wèn)題，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題行黨委非常重視，認(rèn)真梳理，組織人員進(jìn)行整改，現(xiàn)將整改情況報(bào)告如下： 一、排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況 問(wèn)題一：貸后管理不及時(shí)，貸款用途不合規(guī) 1 筆，金額 5 萬(wàn)元。 整改情況：責(zé)任人 xx 在問(wèn)題發(fā)現(xiàn)后主動(dòng)進(jìn)行貸款清收，并且在規(guī)定的時(shí)間內(nèi) 收回全部貸款本息。 問(wèn)題二：大額取款未認(rèn)真執(zhí)行預(yù)約登記制度，登記簿記載不規(guī)范1 筆，金額 200 萬(wàn)元。 整改情況：對(duì)大額預(yù)約登記簿進(jìn)行補(bǔ)登記，并且對(duì)類(lèi)似問(wèn)題進(jìn)行自查，確保登記簿登記內(nèi)容的完整性、合規(guī)性。 問(wèn)題三：?jiǎn)挝欢ㄆ诖婵铑A(yù)留印鑒卡片未及時(shí)變更 1 戶。 整改情況：已經(jīng)及時(shí)聯(lián)系客戶來(lái)補(bǔ)留單位定期存款預(yù)留印鑒卡片。 問(wèn)題四：柜員使用內(nèi)部自制憑證從內(nèi)部賬戶支現(xiàn)，未經(jīng)會(huì)計(jì)主管審批，無(wú)收款人簽字 2 筆，金額 1 萬(wàn)元。 ） 整改情況：以上兩筆業(yè)務(wù)已于 2021 年 6 月 15 日， 由營(yíng)業(yè)室主任xx 和大堂經(jīng)理 xx 電話聯(lián)系該客戶進(jìn)行核實(shí)，無(wú)誤漏后客戶來(lái)我行進(jìn)行了補(bǔ)簽字；會(huì)計(jì)主管也補(bǔ)簽字。 問(wèn)題五：?jiǎn)螇K防彈玻璃面積超過(guò)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 整改情況：彈玻璃安裝標(biāo)準(zhǔn)面積超規(guī)定是當(dāng)年裝修時(shí)的疏忽，屬歷史問(wèn)題，分理處正在營(yíng)業(yè)中無(wú)法進(jìn)行整改，待網(wǎng)點(diǎn)改造時(shí)進(jìn)行整改。 二、對(duì)相關(guān)責(zé)任人的處理情況 為加大此次排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改力度，增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，依據(jù) xx 分行農(nóng)銀黑合處【 2021】 8 號(hào)，《關(guān)于對(duì) xx 支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處罰處理決定》的相關(guān)要求和《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行規(guī)定》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法（試行）的通知》規(guī)定，經(jīng)支行黨委研究，決定： 根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行規(guī)定》第三十三條第二款“在貸款發(fā)放后未按規(guī)定進(jìn)行信貸跟蹤檢查，或無(wú)書(shū)面報(bào)告的”應(yīng)對(duì)責(zé)任人處以 300— 2021元罰款處理，決定對(duì)責(zé)任人 xx處以 500元罰款，積 3 分。 二○一 ○年八月二十六日篇五：開(kāi)展突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和整改工作情況匯報(bào) 端芬鎮(zhèn)開(kāi)展突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和整改工作情況匯報(bào) 閱讀： 213次時(shí)間： 202176 為進(jìn)一步做好全鎮(zhèn)應(yīng)急管理工作 ,切實(shí)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定 ,確保國(guó)家和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全 ,根據(jù)臺(tái)山市政府《關(guān)于印發(fā) 臺(tái)山市突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和整改工作實(shí)施方案 的通知》文件要求， 2021 年4 月至 10 月份在全鎮(zhèn)范圍內(nèi)開(kāi)展突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和整改工作。為貫徹落實(shí)臺(tái)山市委、市政府的部署安排，做好我鎮(zhèn)突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和整改工作，我 鎮(zhèn)應(yīng)急辦接到通知后，迅速召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，傳達(dá)了《通知》精神，研究布置了突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，并組織了相關(guān)人員在全鎮(zhèn)范圍內(nèi)開(kāi)展突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患集中排查工作?，F(xiàn)將第一階段的工作情況匯報(bào)如下： 一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、分工明確 為搞好我鎮(zhèn)突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和整改工作，鎮(zhèn)政府成立了以鎮(zhèn)黨委書(shū)記余玉琛任組長(zhǎng)，鎮(zhèn)黨委副書(shū)記、鎮(zhèn)長(zhǎng)譚遠(yuǎn)東和鎮(zhèn)黨委副書(shū)記張明鋒任副組長(zhǎng)的突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組，此次風(fēng)險(xiǎn)隱患排查具體由鎮(zhèn)政府應(yīng)急辦組織，負(fù)責(zé)總體部署、協(xié)調(diào)和督查；鎮(zhèn)國(guó)土所負(fù)責(zé)地質(zhì)災(zāi)害等；鎮(zhèn)安監(jiān)辦負(fù)責(zé)危險(xiǎn)化學(xué)品生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存及企業(yè)消防安全生產(chǎn)等；鎮(zhèn)水利會(huì)負(fù)責(zé)水庫(kù)大壩、堤防的安全等；鎮(zhèn)林業(yè)站負(fù)責(zé)森林防火等；鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站負(fù)責(zé)動(dòng)植物疫情等；鎮(zhèn)衛(wèi)生院負(fù)責(zé)公共衛(wèi)生事件等；鎮(zhèn)綜治辦負(fù)責(zé)涉群的矛盾或不穩(wěn)定因素等；派出所負(fù)責(zé)群體性事件等；鎮(zhèn)中心校負(fù)責(zé)涉及學(xué)校安全事項(xiàng)等；各村（社區(qū)）按照屬地管理原則，組織人員配合相關(guān)部門(mén)排查轄區(qū)內(nèi)的路道、河流、水庫(kù)、防洪堤、林區(qū)大險(xiǎn)、滑坡地段等突發(fā)事件隱患情況。各村（社區(qū)）、單位根據(jù)各自的職責(zé)分工和工作實(shí)際開(kāi)展全面排查工作，并按時(shí)間要求上報(bào)排查情況。 二、深入實(shí)際，實(shí)地排查 一是各排 查小組對(duì)所領(lǐng)導(dǎo)任務(wù)區(qū)內(nèi)的各項(xiàng)可能引發(fā)的自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共安全衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件的危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)區(qū)域安全隱患、矛盾糾紛等進(jìn)行逐一摸排。經(jīng)過(guò)第一階段的排查，在全鎮(zhèn)范圍內(nèi)排查出ⅳ級(jí)自然災(zāi)害類(lèi) 26 起、ⅲ級(jí)社會(huì)安全事件類(lèi) 1 起、ⅳ級(jí)社會(huì)安全事件類(lèi) 3 起、其他類(lèi) 6 起，其中 4 起社會(huì)安全事件類(lèi)，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人多次與村民代表協(xié)調(diào)溝通，村民的情緒得以穩(wěn)定，暫時(shí)沒(méi)有上訪的苗頭；其他類(lèi)主要是房屋存在坍塌危險(xiǎn)，已派專(zhuān)人負(fù)責(zé)跟進(jìn)，保證在惡劣天氣下人財(cái)?shù)玫接行мD(zhuǎn)移，并加緊落實(shí)搬遷或房屋改造工程；自然災(zāi)害類(lèi)主要危險(xiǎn)源是洪水泛濫，現(xiàn)我市已 進(jìn)入汛期，加緊做好防洪疏洪工作，保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，是我鎮(zhèn)目前開(kāi)展突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)排查和整改工作的重中之重。二是根據(jù)實(shí)地實(shí)際情況，進(jìn)行分析評(píng)估，制定隱患排查措施，落實(shí)專(zhuān)人監(jiān)管，確保突發(fā)事件的各類(lèi)隱患 損失降低到最低。三是確定重點(diǎn)，明確職責(zé)，合力開(kāi)展隱患排查工作。根據(jù)排查工作的總體要求，按照屬地管理的原則，我鎮(zhèn)確定各單位和基層組織是排查、評(píng)估和整改風(fēng)險(xiǎn)隱患的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)本單位、本區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)隱患的日常排查整改工作。通過(guò)對(duì)可能引發(fā)自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件等各類(lèi)突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)隱患和嚴(yán) 重的危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)區(qū)域、安全隱患、矛盾糾紛或不穩(wěn)定因素等進(jìn)行普查登記、分析評(píng)估。 三、加強(qiáng)整改，建立長(zhǎng)效機(jī)制 建立健全風(fēng)險(xiǎn)隱患監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)，落實(shí)“一崗雙責(zé)”，提高防范和處置能力，我鎮(zhèn)對(duì)近期可能存 四、下步工作安排 按照臺(tái)山市委、市政府總體部署，針對(duì)存在的問(wèn)題，把治理隱患、預(yù)防事故作為安全、維穩(wěn)工作的著眼點(diǎn)和落腳點(diǎn)。 （一）進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，積極深入推進(jìn)隱患排查治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)，對(duì)可能發(fā)生事故的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)排查，及時(shí)整改消除可能釀成事故的重大隱患。 （二）繼續(xù)認(rèn)真組織引導(dǎo)各村（社區(qū)）開(kāi)展突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)整改。 （三）充分發(fā)揮應(yīng)急管理工作信息員的作用，做到信息及時(shí)反饋。 （四）創(chuàng)新機(jī)制和方法，推動(dòng)突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作的深化。發(fā)動(dòng)職工群眾，搞好群查、群防、群治，建立隱患排查治理長(zhǎng)效機(jī)制及重大危險(xiǎn)源理制度。 （五）做好突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患的信息反饋工作。對(duì)排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)隱患認(rèn)真進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析評(píng)估，及時(shí)向上級(jí)報(bào)送相關(guān)信息。 1 繙鷳 ?熫 ?嫾 ?$???∽ )/??t?k 刕 J 戇 個(gè) ?罃 ?m5 処奮 ?梳 N??h 砄 奮 /堜 ??M 幜{~?\?cC 駥愖 ?滙 ?楤鯏佇 E 茁慎 ??呂崹 h?尵 第二篇：案件風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告 Xx 支行關(guān)于對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改報(bào)告 根據(jù) xx 分行農(nóng)銀黑合意【 2021】 8 號(hào)，《關(guān)于對(duì) xx 支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改意見(jiàn)》的列示，在 2021 年開(kāi)展的案件風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)我行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、安全保衛(wèi)等方面存在 5 個(gè)問(wèn)題，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題行黨委非常重視，認(rèn)真梳理，組織人員進(jìn)行整改，現(xiàn)將整改情況報(bào)告如下： 一、排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況 問(wèn)題一：貸后管理不及時(shí)，貸款用途不合規(guī) 1 筆，金額 5 萬(wàn)元。 整改情況：責(zé)任人 xx 在問(wèn)題發(fā)現(xiàn)后主動(dòng)進(jìn)行貸款清收，并且在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)收回全部貸款本息。 問(wèn)題二：大額取款未認(rèn)真執(zhí)行預(yù)約登記制度，登記簿記載不規(guī)范1 筆，金額 200 萬(wàn)元。 整改情況：對(duì)大額預(yù)約登記簿進(jìn)行補(bǔ)登記，并且對(duì)類(lèi)似問(wèn)題進(jìn)行自查，確保登記簿登記內(nèi)容的完整性、合規(guī)性。 問(wèn)題三：?jiǎn)挝欢ㄆ诖婵铑A(yù)留印鑒卡片未及時(shí)變更 1 戶。整改情況：已經(jīng)及時(shí)聯(lián)系客戶來(lái)補(bǔ)留單位定期存款預(yù)留印鑒卡片。 問(wèn)題四：柜員使用內(nèi)部自制憑證從 內(nèi)部賬戶支現(xiàn)，未經(jīng)會(huì)計(jì)主管審批，無(wú)收款人簽字 2 筆，金額 1 萬(wàn)元。 ） 整改情況：以上兩筆業(yè)務(wù)已于 2021 年 6 月 15 日，由營(yíng)業(yè)室主任xx 和大堂經(jīng)理 xx 電話聯(lián)系該客戶進(jìn)行核實(shí)，無(wú)誤漏后客戶來(lái)我行進(jìn)行了補(bǔ)簽字；會(huì)計(jì)主管也補(bǔ)簽字。 問(wèn)題五：?jiǎn)螇K防彈玻璃面積超過(guò)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 整改情況：彈玻璃安裝標(biāo)準(zhǔn)面積超規(guī)定是當(dāng)年裝修時(shí)的疏忽，屬歷史問(wèn)題，分理處正在營(yíng)業(yè)中無(wú)法進(jìn)行整改，待網(wǎng)點(diǎn)改造時(shí)進(jìn)行整改。 二、對(duì)相關(guān)責(zé)任人的處理情況 為加大此次排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改力度，增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí) ，依據(jù) xx 分行農(nóng)銀黑合處【 2021】 8 號(hào)，《關(guān)于對(duì) xx 支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處罰處理決定》的相關(guān)要求和《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰