【正文】 （五）做好突發(fā)事件風(fēng)險 隱患的信息反饋工作。 （二）繼續(xù)認(rèn)真組織引導(dǎo)各村（社區(qū)）開展突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查工作，做到及時發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。通過對可 能引發(fā)自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件等各類突發(fā)事件的風(fēng)險隱患和嚴(yán)重的危險源、危險區(qū)域、安全隱患、矛盾糾紛或不穩(wěn)定因素等進行普查登記、分析評估。經(jīng)過第一階段的排查，在全鎮(zhèn)范圍內(nèi)排查出ⅳ級自然災(zāi)害類 26 起、ⅲ級社會安全事件類 1 起、ⅳ級社會安全事件類 3 起、其他類 6 起，其中 4 起社會安全事件類，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人多次與村民代表協(xié)調(diào)溝通，村民的情緒得以穩(wěn)定，暫時沒有上訪的苗頭；其他類主要是房屋存在坍塌危險，已派專人負(fù)責(zé)跟進，保證在惡劣天氣 下人財?shù)玫接行мD(zhuǎn)移，并加緊落實搬遷或房屋改造工程；自然災(zāi)害類主要危險源是洪水泛濫，現(xiàn)我市已進入汛期，加緊做好防洪疏洪工作，保障人民群眾生命財產(chǎn)安全，是我鎮(zhèn)目前開展突發(fā)事件風(fēng)險排查和整改工作的重中之重。為貫徹落實臺山市委、市政府的部署安排，做好我鎮(zhèn)突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和整改工作，我鎮(zhèn)應(yīng)急辦接到通知后，迅速召開專題會議，傳達(dá)了《通知》精神，研究布置了突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查工作，并組織了相關(guān)人員在全鎮(zhèn)范圍內(nèi)開展突發(fā)事件風(fēng)險隱患集中排查工作。 ）整改情況：以上兩筆業(yè)務(wù)已于 2021 年 6 月 15 日，由營業(yè)室主任 xx 和大堂經(jīng)理 xx 電話聯(lián)系該客戶進行核實，無誤漏后客戶來我行進行了補簽字；會計主管也補簽字。 整改情況： 對大額預(yù)約登記簿進行補登記，并且對類似問題進行自查，確保登記簿登記內(nèi)容的完整性、合規(guī)性。今后，我支行將進一步加強員工規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，加大銀行卡業(yè)務(wù)知識的宣傳與培訓(xùn)，強化內(nèi)控制度的貫徹執(zhí)行，不斷提高我支行員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)和增強員工的規(guī)范操作意識，加強對 atm 的日常管理與維護，在學(xué)習(xí)上教育員工，在制度上制約員工，不斷提高我支行整體內(nèi)控水平，努力將銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險降到最低，確保我支行各項業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)健發(fā)展。 嚴(yán)把客戶身份識別制度關(guān)，規(guī)范銀行卡發(fā)卡行為。 通過此次檢查與整改，我部從中發(fā)現(xiàn)了不少問題，今后，我部將繼續(xù)努力做好如下工作： 提高全員認(rèn)識，強化內(nèi)控管理。 8）我部對 atm 長短款這一工作，始終做好流水勾對與確認(rèn)且通過監(jiān)控進一步核實，及時聯(lián)系客戶，并做好清算工作。 4）我部近日已對 2021年珠江平安卡開戶資料以一個月或一季度為單位進行了裝訂保管，下來將對 2021 年以來沒有裝訂成冊保管的珠江平安卡開戶資料進行完善。 支行 二○一一年十月九日篇三：關(guān)于對銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險排查工作的整改報告 關(guān)于銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險排查工作的整改報告 2021 年 3 月 14 日至2021 年 3 月 23 日， xx 聯(lián)社銀行卡風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組對我支行營業(yè)部 2021 銀行卡業(yè)務(wù)進行了全面風(fēng)險排查，總行也于近日下發(fā)了《關(guān)于對商業(yè)銀行銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險排查中存在問題進行整改的通知》（農(nóng)商行發(fā) [2021]130 號），接到通知后，我支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視檢查結(jié)果并提出了整改意見，同時要求營業(yè)部人員務(wù)必認(rèn)真對照檢查中存在問題，及時做好整改工作和整改報告。 性條款，建議明確相關(guān)規(guī)定，減少柜員靈活操作的空間，以避免操作隨意，減少風(fēng)險隱患。對檢查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)責(zé)任人，嚴(yán)格考核問責(zé)，依照《支行案件處置工作實施細(xì)則》及時上報處理，強化合規(guī)意識、制度意識，提高執(zhí)行力。制定培訓(xùn)計劃，認(rèn)真開展對一線員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，增強關(guān)于賬戶管理、支付結(jié)算、反洗錢等規(guī)章制度知識 ，切實提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，努力提高風(fēng)險防范能力。堅決擯棄“重經(jīng)營、輕管理”思想，牢固樹立依法、合規(guī)經(jīng)營理念，從源頭抓起、抓好，嚴(yán)格審核業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性。由于我行業(yè)務(wù)辦理過程中，大部分業(yè)務(wù)的操作、控制、審核、監(jiān)督都依靠人工控制，而員工素質(zhì) 參差不齊，易形成操作風(fēng)險。通過檢查員工思想、行為規(guī)范監(jiān)督，對“九種人”進行了重點排查，此次自查中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。 （八）其他方面： 。 定，不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。 （五）查庫制度方面： 、碰庫。，不存在違規(guī)交接現(xiàn)象。 （三）柜員管理方面： ，按規(guī)定分設(shè)權(quán)限。經(jīng)自查，沒有為不明身份的人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。篇二：支行案件風(fēng)險排查整改報告 支行案件風(fēng)險排查整改報告 為進一步加大案件防控力度，加強案件防控長效機制建設(shè)，貫徹落實《案件處置工作辦法》，有效組織實施我行案件處置工作，全面掌握我行案件風(fēng)險情況，支行于 2021 年 9 月 10 月在全行范圍內(nèi)開展全面的案件風(fēng)險排查工作，現(xiàn)將自查工作報告如下： 一、成立案件風(fēng)險排查小組 我行組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《支行案件處置工作實施細(xì)則》和《支行案件風(fēng)險排查工作的通知》，加強認(rèn)識，提高警惕，成立了支行行長任組長，分管副行長任副組長，全體員工為組員的支行案件風(fēng)險排查小組。 資金使用方面 經(jīng)自查資金管理符合上級公司財務(wù)制度，未發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)資金的情況。 退保方面 通過自查所有退保業(yè)務(wù)均符合退保業(yè)務(wù)操作流程的要求，按照程序嚴(yán)格批退，沒有發(fā)現(xiàn)虛假批退、退?；蜃N已生效保單的情況。（ 2）不存在不執(zhí)行經(jīng)審批或備案的條款，擅自擴大或縮小保險責(zé)任范圍。 （四）公司不存在虛假中介業(yè)務(wù)。不存在以未收到保費或編造保險標(biāo)的風(fēng)險狀況發(fā)生變化等為由，對已生效保單進行虛假批改、退?；蜃N，以沖減保費收入或應(yīng)收保費的情況：（ 1）不存在沖銷已做實收確認(rèn)的保費收入，套取資金用于其他用途。 （二）公司不存在虛掛保費。 第五篇：風(fēng)險排查整改報告 分公司營業(yè)部風(fēng)險排查報告 按照省保監(jiān)局《陜西保險業(yè)風(fēng)險排查制度》和省公司《關(guān)于開展風(fēng)險排查工作的通知》（陜?nèi)吮Ｘ旊U監(jiān)電函【 2021】 11 號）文件的工作要求，充分樹立業(yè)務(wù)流程中的各項風(fēng)險管控意識，結(jié)合“兩加強、兩遏制”專項檢查的自查情況，對 2021 年分公司營業(yè)部的業(yè)務(wù)承保方 面、實收保費情況、理賠方面、財務(wù)方面以及中介代理、內(nèi)部管控方面進行了認(rèn)真的風(fēng)險排查及整改，現(xiàn)將具體開展情況報告如下： 一、基本情況 2021 年營業(yè)部實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入萬元，實收保費萬元，應(yīng)收保費萬元，應(yīng)收率；全年直接賠款萬元，簡單賠付率，綜合成本率，本年實現(xiàn)利潤萬元。認(rèn)真做好審查客戶資料的真實性與有效性，杜絕情面或走過場情況。一是要提高內(nèi)控管理對防范金融風(fēng)險認(rèn)識，努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風(fēng)險；二是要提高對存在問題的整改認(rèn)識，在整改中規(guī)范操作；三是要提高對制度執(zhí)行的認(rèn)識，在制度執(zhí)行中制約 自我。 9）我部對 atm 吞沒的銀行卡，做到及時取出并登記到《吞沒卡登記簿》，下來將認(rèn)真做好吞沒卡的處理和交接工作。 5）我部對新拓展的批量發(fā)卡業(yè)務(wù)，將按有關(guān)規(guī)定與委托單位簽訂相關(guān)批量開卡業(yè)務(wù)協(xié)議，且要求委托單位至少派兩 名財務(wù)人員到我網(wǎng)點領(lǐng)導(dǎo)批量新卡?，F(xiàn)將我部有關(guān)整改措施匯報如下： 1）我部在領(lǐng)取珠江平安卡重空時，設(shè)立了出入庫登記簿，并由保管 人和領(lǐng)用人在登記簿上簽名確認(rèn)。 ，一線柜員難以核實款項用途的真實性，建議采取適當(dāng)措施以辨別用途真實性，監(jiān)控資金流向，防范風(fēng)險。 六、意見建議 《關(guān)于開展人民幣單位結(jié)算賬戶開立、轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)自查的通知》，要求對于同一自然人代理兩個以上單位開立銀行結(jié)算賬戶，或同一自然人是兩個以上單位法人或單位負(fù)責(zé)人的，或者兩個以上單位銀行結(jié)算賬戶信息中的聯(lián)系電話、地址等相同的，采取回訪、實地查訪等一項或者多項措施核實存款人的身份。 ，促進管理規(guī)范化。 。 。 四、排查中發(fā)現(xiàn)的問題 。 查。 規(guī)定辦理銀行卡掛失 和密碼掛失、重置業(yè)務(wù)。 、費用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現(xiàn)象。 （四）印章、重要空白憑證管理方面： 、保管、交接按照我行管理規(guī)定進行操作。 ，主管柜員在權(quán)限內(nèi)進行業(yè)務(wù)授權(quán)，未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。 （二）大額和可疑交易報告情況。 二、認(rèn)真研究、制定方案 認(rèn)真研究《支行案件處置 工作實施細(xì)則》和《支行案件風(fēng)險排查工作的通知》，結(jié)合我行實際情況，對關(guān)鍵崗位、重要崗位人員及各業(yè)務(wù)條線進行全面排查，對小額信貸、假冒名貸款、票據(jù)業(yè)務(wù)、賬外吸存、授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、庫存現(xiàn)金、各種重要空白憑證、有價單證、代保管及抵押品、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假、錄像檢查、安全保衛(wèi)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險隱患作為重點進行“地毯式”檢查，密切關(guān)注有經(jīng)商、大額資金炒股、不正常交友等行為，以及涉及“黃、賭、毒”的員工，對有不良行為等的“九種人”實施動態(tài)監(jiān)督。 理賠方面 檢查中沒有發(fā)現(xiàn)存在虛構(gòu)保險事故或擴大保險損失套取賠款資金的情況和行為；也沒有變相向汽車修理廠等兼業(yè)代理機構(gòu)支付超額手續(xù)費，更沒有通過提高零部件價格和工時費標(biāo)準(zhǔn)等方式擴大賠款支出向兼業(yè)代理機構(gòu)輸送利益的行為。理賠方面 財務(wù)方面 檢查中未發(fā)現(xiàn)有費用列支科目不正確。 （六）公司不存在違反防預(yù)費使用規(guī)定行為。不存在虛掛個人營銷員、專業(yè)或兼業(yè)中介機構(gòu)的方式套取手續(xù)費和傭金的情況。如，給予被保險人保費回扣、變相降費承保，或者向相關(guān)單位或個人給予不當(dāng)利益等。（ 1）公司不存在通過虛構(gòu)或虛增保險標(biāo)的，編制虛假保險合同進行承保的情況；（ 2）不存在系統(tǒng)外出單，承保信息未錄入系統(tǒng)的情況；（ 3）不存在套打保單，出具陰陽保單（鴛鴦單），核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)所記載的保費金額等承保信息與保險標(biāo)的實際信息不一致的情況。 二、對相關(guān)責(zé)任人的處理情況 為加大此次排查發(fā)現(xiàn)問題的整改力度，增強員工的風(fēng)險防范意識 ，依據(jù) xx 分行農(nóng)銀黑合處【 2021】 8 號，《關(guān)于對 xx 支行案件風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)問題的處罰處理決定》的相關(guān)要求和《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行規(guī)定》、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法（試行）的通知》規(guī)定，經(jīng)支行黨委研究，決定： 根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行規(guī)定》第三十三條第二款“在貸款發(fā)放后未按規(guī)定進行信貸跟蹤檢查，或無書面報告的”應(yīng)對責(zé)任人處以 300— 2021元罰款處理，決定對責(zé)任人 xx處以 500元罰款，積 3 分。整改情況：已經(jīng)及時聯(lián)系客戶來補留單位定期存款預(yù)留印鑒卡片。 整改情況：責(zé)任人 xx 在問題發(fā)現(xiàn)后主動進行貸款清收，并且在規(guī)定的時間內(nèi)收回全部貸款本息。發(fā)動職工群眾，搞好群查、群防、群治，建立隱患排查治理長效機制及重大危險源理制度。加強監(jiān)督指導(dǎo)，對可能發(fā)生事故的各個環(huán)節(jié)進行重點排查，及時整改消除可能釀成事故的重大隱患。根據(jù)排查工作的總體要求，按照屬地管理的原則，我鎮(zhèn)確定各單位和基層組織是排查、評估和整改風(fēng)險隱患的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)本單位、本區(qū)域風(fēng)險隱患的日常排查整改工作。 二、深入實際，實地排查 一是各排 查小組對所領(lǐng)導(dǎo)任務(wù)區(qū)內(nèi)的各項可能引發(fā)的自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共安全衛(wèi)生事件、社會安全事件的危險源、危險區(qū)域安全隱患、矛盾糾紛等進行逐一摸排。 二○一 ○年八月二十六日篇五：開展突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和整改工作情況匯報 端芬鎮(zhèn)開展突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和整改工作情況匯報 閱讀： 213次時間： 202176 為進一步做好全鎮(zhèn)應(yīng)急管理工作 ,切實維護社會穩(wěn)定 ,確保國家和人民群眾生命財產(chǎn)安全 ,根據(jù)臺山市政府《關(guān)于印發(fā) 臺山市突發(fā)事件風(fēng)險隱患排查和整改工作實施方案 的通知》文件要求， 2021 年4 月至 10 月份在全鎮(zhèn)